Artykuł 1

1. Jeżeli potencjalny nabywca jest osobą fizyczną, przedstawia on właściwemu organowi właściwemu dla jednostki docelowej następujące informacje identyfikacyjne:

a) wszystkie następujące dane osobowe:

(i) imię i nazwisko oraz, jeśli inne, nazwisko rodowe;

(ii) datę i miejsce urodzenia;

(iii) obywatelstwo lub obywatelstwa;

(iv) osobisty krajowy numer identyfikacyjny, jeżeli jest dostępny;

(v) aktualne miejsce zamieszkania, adres i dane kontaktowe oraz wszelkie inne miejsca zamieszkania w ciągu ostatnich 10 lat;

(vi) kopię oficjalnego dokumentu tożsamości;

(vii) imię i nazwisko oraz dane kontaktowe głównego zawodowego doradcy zaangażowanego w przygotowanie powiadomienia, jeżeli taki doradca został zaangażowany;

b) szczegółowy życiorys, w którym określa się odpowiednie wykształcenie i szkolenia oraz wszelkie doświadczenie zawodowe w zarządzaniu udziałami kapitałowymi w spółkach, wszelkie doświadczenie w zarządzaniu, wszelką działalność zawodową lub inne sprawowane obecnie odpowiednie funkcje, a także wszelkie wcześniejsze doświadczenie zawodowe związane z usługami finansowymi, kryptoaktywami lub innymi aktywami cyfrowymi, technologią rozproszonego rejestru (DLT), technologią informacyjną, cyberbezpieczeństwem i innowacjami cyfrowymi.

2. Jeżeli potencjalny nabywca jest osobą prawną, przedstawia on właściwemu organowi właściwemu dla jednostki docelowej następujące informacje:

a) nazwę osoby prawnej;

b) imię i nazwisko oraz dane kontaktowe głównego zawodowego doradcy zaangażowanego w przygotowanie powiadomienia, jeżeli taki doradca został zaangażowany;

c) w przypadku gdy osoba prawna jest zarejestrowana w krajowym rejestrze handlowym, o którym mowa w art. 16 dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2017/1132 (7) – nazwę rejestru, w którym jest zarejestrowana dana osoba prawna, numer rejestracyjny lub równoważny sposób identyfikacji w tym rejestrze oraz kopię zaświadczenia o rejestracji;

d) identyfikator, o którym mowa w art. 14 rozporządzenia delegowanego Komisji ustanawiającego standardy techniczne przyjęte na podstawie art. 68 ust. 10 akapit pierwszy lit. b) rozporządzenia (UE) 2023/1114;

e) adres siedziby statutowej danej osoby prawnej oraz, jeśli jest inny, adres siedziby jej zarządu i głównego miejsca prowadzenia działalności;

f) dane kontaktowe osoby z ramienia potencjalnego nabywcy, z którą należy kontaktować się w związku z powiadomieniem;

g) dokumenty lub umowy korporacyjne regulujące działalność danej osoby prawnej oraz zwięzłe wyjaśnienie głównych cech prawnych formy prawnej danej osoby prawnej, a także aktualny przegląd działalności gospodarczej danej osoby prawnej;

h) informacje o tym, czy dana osoba prawna jest lub kiedykolwiek była regulowana przez właściwy organ sektora usług finansowych lub inny organ rządowy, oraz nazwę takiego właściwego organu lub innego organu rządowego;

i) w przypadku gdy osoba prawna jest podmiotem zobowiązanym, o którym mowa w art. 2 dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2015/849 (8) – mające zastosowanie strategie i procedury w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu;

j) pełny wykaz osób, które faktycznie kierują działalnością potencjalnego nabywcy, oraz w odniesieniu do każdej takiej osoby – imię i nazwisko, datę i miejsce urodzenia, adres, dane kontaktowe, kopię oficjalnego dokumentu tożsamości, krajowy numer identyfikacyjny, jeżeli jest dostępny, szczegółowy życiorys uwzględniający odpowiednie wykształcenie i szkolenia, wcześniejsze doświadczenie zawodowe i działalność zawodową lub inne sprawowane obecnie odpowiednie funkcje, w tym doświadczenie zawodowe w zarządzaniu udziałami kapitałowymi w spółkach oraz doświadczenie zawodowe związane z usługami finansowymi, kryptoaktywami lub innymi aktywami cyfrowymi, technologią rozproszonego rejestru (DLT), technologią informacyjną, cyberbezpieczeństwem lub innowacjami cyfrowymi, wraz z informacjami, o których mowa w art. 2 ust. 1 lit. a)–c);

k) tożsamość wszystkich osób, które są beneficjentami rzeczywistymi osób prawnych w rozumieniu art. 3 ust. 6 lit. a) ppkt (i) lub art. 3 ust. 6 lit. c) dyrektywy (UE) 2015/849, oraz w odniesieniu do każdej takiej osoby – imię i nazwisko, datę i miejsce urodzenia, adres, dane kontaktowe i krajowy numer identyfikacyjny, jeżeli jest dostępny, wraz z informacjami, o których mowa w art. 2 ust. 1 lit. a)–c) niniejszego rozporządzenia.

W przypadku osób prawnych objętych zakresem dyrektywy (UE) 2017/1132 informacje, o których mowa w lit. a) i e), muszą być zgodne z informacjami podanymi w krajowym rejestrze handlowym, o którym mowa w art. 16 dyrektywy (UE) 2017/1132.

3. Jeżeli potencjalny nabywca jest funduszem powierniczym, przedstawia on właściwemu organowi właściwemu dla jednostki docelowej następujące informacje:

a) tożsamość wszystkich powierników, którzy zarządzają aktywami na warunkach określonych w umowie powierniczej, w tym w odniesieniu do każdej takiej osoby, datę i miejsce urodzenia, adres, dane kontaktowe, kopię oficjalnego dokumentu tożsamości, krajowy numer identyfikacyjny, jeżeli jest dostępny, szczegółowy życiorys uwzględniający odpowiednie wykształcenie i szkolenia, wcześniejsze doświadczenie zawodowe i wszelką działalność zawodową lub inne sprawowane obecnie odpowiednie funkcje, w tym doświadczenie zawodowe w zarządzaniu udziałami kapitałowymi w spółkach oraz doświadczenie zawodowe związane z usługami finansowymi, kryptoaktywami lub innymi aktywami cyfrowymi, technologią rozproszonego rejestru (DLT), technologią informacyjną, cyberbezpieczeństwem lub innowacjami cyfrowymi, wraz z informacjami, o których mowa w art. 2 ust. 1 lit. a)–c);

b) tożsamość każdej osoby, która jest ustanawiającym, beneficjentem lub sprawującym nadzór (jeżeli dotyczy) nad powierzonymi aktywami, w tym datę i miejsce urodzenia, adres, dane kontaktowe, kopię oficjalnego dokumentu tożsamości oraz, w stosownych przypadkach, informacje dotyczące udziałów tych osób w podziale dochodów generowanych przez powierzone aktywa;

c) kopię wszelkich dokumentów ustanawiających i regulujących powiernictwo;

d) opis głównych cech prawnych powiernictwa i jego funkcjonowania oraz aktualny przegląd jego działalności gospodarczej, a także rodzaj i wartość powierzonych aktywów;

e) opis polityki inwestycyjnej funduszu powierniczego i ewentualnych ograniczeń związanych z inwestycjami, w tym informacje dotyczące czynników wpływających na decyzje inwestycyjne i strategię wyjścia w odniesieniu do emitenta tokenów powiązanych z aktywami;

f) informacje, o których mowa w ust. 2 lit. i).

4. Jeżeli potencjalny nabywca jest alternatywnym funduszem inwestycyjnym (AFI) w rozumieniu art. 4 ust. 1 lit. a) dyrektywy 2011/61/UE lub przedsiębiorstwem zbiorowego inwestowania w zbywalne papiery wartościowe (UCITS), posiadającym zezwolenie zgodnie z art. 5 dyrektywy 2009/65/WE, zarządzający alternatywnym funduszem inwestycyjnym (ZAFI) lub AFI w przypadku wewnętrznie zarządzanego AFI lub jego spółka zarządzająca UCITS lub spółka inwestycyjna UCITS w przypadku samodzielnie zarządzanego UCITS przekazują właściwemu organowi właściwemu dla jednostki docelowej następujące informacje:

a) szczegółowe informacje dotyczące polityki inwestycyjnej i wszelkich ograniczeń związanych z inwestycjami, w tym informacje dotyczące czynników wpływających na decyzje inwestycyjne, oraz szczegółowe informacje dotyczące strategii wyjścia;

b) tożsamość oraz stanowiska osób odpowiedzialnych, zarówno indywidualnie, jak i w ramach komitetu, za określanie inwestycji i podejmowanie decyzji inwestycyjnych na potrzeby AFI lub UCITS a także kopię każdej umowy w przypadku powierzenia zarządzania portfelem osobie trzeciej lub, w stosownych przypadkach, zakres kompetencji i obowiązków komitetu oraz w odniesieniu do każdej takiej osoby – datę i miejsce urodzenia, adres, dane kontaktowe, kopię oficjalnego dokumentu tożsamości, krajowy numer identyfikacyjny, jeżeli jest dostępny, szczegółowy życiorys uwzględniający odpowiednie wykształcenie i szkolenia, wcześniejsze doświadczenie zawodowe i działalność zawodową lub inne sprawowane obecnie odpowiednie funkcje, wraz z informacjami, o których mowa w art. 2 ust. 1 lit. a)–c);

c) informacje, o których mowa w ust. 2 lit. i);

d) opis wyników dotyczących znacznych pakietów akcji lub znacznych udziałów wcześniej nabytych przez ZAFI lub spółkę zarządzającą UCITS w imieniu AFI lub UCITS, którymi zarządzają, lub przez AFI lub samodzielnie zarządzaną spółkę inwestycyjną UCITS w ciągu ostatnich 3 lat w innych podobnych przedsiębiorstwach lub w przedsiębiorstwach świadczących usługi związane z kryptoaktywami lub emitujących kryptoaktywa, wraz z wskazaniem, czy nabycie takich znacznych pakietów akcji zostało zatwierdzone przez właściwy organ, a jeżeli tak, podanie nazwy tego właściwego organu.

5. Jeżeli potencjalny nabywca jest państwowym funduszem majątkowym, przedstawia on właściwemu organowi właściwemu dla jednostki docelowej następujące informacje:

a) nazwę ministerstwa, departamentu rządowego lub innego organu publicznego odpowiadającego za określenie polityki inwestycyjnej państwowego funduszu majątkowego;

b) szczegółowe informacje dotyczące polityki inwestycyjnej państwowego funduszu majątkowego i wszelkich ograniczeń związanych z inwestycjami;

c) imiona i nazwiska oraz stanowiska osób zajmujących wysokie stanowiska administracyjne w ministerstwie, departamencie rządowym lub innym organie publicznym, które są odpowiedzialne za określanie polityki inwestycyjnej i podejmowanie decyzji inwestycyjnych na potrzeby państwowego funduszu majątkowego, oraz w odniesieniu do każdej takiej osoby – datę i miejsce urodzenia, adres, dane kontaktowe, kopię oficjalnego dokumentu tożsamości, krajowy numer identyfikacyjny, jeżeli jest dostępny, szczegółowy życiorys uwzględniający odpowiednie wykształcenie i szkolenia, wcześniejsze doświadczenie zawodowe i działalność zawodową lub inne sprawowane obecnie odpowiednie funkcje, w tym doświadczenie zawodowe w zarządzaniu udziałami kapitałowymi w spółkach oraz doświadczenie zawodowe związane z usługami finansowymi, kryptoaktywami lub innymi aktywami cyfrowymi, technologią rozproszonego rejestru (DLT), technologią informacyjną, cyberbezpieczeństwem lub innowacjami cyfrowymi, wraz z informacjami, o których mowa w art. 2 ust. 1 lit. a)–c);

d) szczegółowe informacje dotyczące jakiegokolwiek wpływu wywieranego przez ministerstwo, departament rządowy lub inny organ publiczny, o którym mowa w lit. a), na bieżącą działalność państwowego funduszu majątkowego;

e) w stosownych przypadkach, informacje, o których mowa w ust. 2 lit. i).