Załącznik

Objaśnienia do tabeli 2 i 3

Symbol

Rodzaj danych

Definicja

{ALPHANUM-n}

Maksymalnie n znaków alfanumerycznych

Pole na tekst dowolny.

{CFI_CODE}

6 znaków

Kod CFI według ISO 10962

{COUNTRYCODE_2}

2 znaki alfanumeryczne

Dwuliterowy kod państwa zgodnie z kodem państwa ISO 3166-1 alpha-2

{CURRENCYCODE_3}

3 znaki alfanumeryczne

Trzyliterowy kod waluty zgodnie z kodami walut ISO 4217

{DATE_TIME_FORMAT}

Format daty i czasu zgodnie z ISO 8601

Data i czas w następującym formacie:

RRRR-MM-DDThh:mm:ss.ddddddZ, gdzie:

— „RRRR” oznacza rok,

— „MM” oznacza miesiąc,

— „DD” oznacza dzień,

— „T” – oznacza, że należy użyć litery „T”,

— „hh” oznacza godzinę,

— „mm” oznacza minutę,

— „ss.dddddd” oznacza sekundę i ułamek sekundy,

— Z oznacza czas UTC.

Datę i czas należy podawać według czasu UTC.

{DATEFORMAT}

Format daty zgodnie z ISO 8601

Daty należy podawać w następującym formacie: RRRR-MM-DD.

{DECIMAL-n/m}

Liczba złożona z maksymalnie „n” cyfr, w tym maksymalnie „m” cyfr ułamkowych

Pole numeryczne zarówno dla wartości dodatnich, jak i ujemnych.

— separatorem dziesiętnym jest „,” (przecinek);

— liczby ujemne są poprzedzone znakiem „-” (minus); Podaje się wartości zaokrąglone, ale nie okrojone.

{DTI}

9 znaków alfanumerycznych

Kod DTI ISO 24165 nadany zamiennym aktywom cyfrowym, które wykorzystują technologię rozproszonego rejestru do emisji, przechowywania, wymiany, rejestrowania własności lub walidacji transakcji i nie są walutą (ISO 4217), jak opisano w normie ISO 24165 – DTI.

{DTI_SHORT_NAME}

n znaki(-ów) alfanumeryczne(-ych)

Nazwa skrócona DTI zarejestrowana zgodnie z elementami danych do celów rejestracji DTI określonymi w normie ISO 24165-2.

{INTEGER-n}

Liczba całkowita do n cyfr łącznie

Pole numeryczne dla liczb całkowitych zarówno dodatnich, jak i ujemnych.

{ISIN}

12 znaków alfanumerycznych

Kod ISIN zgodnie z normą ISO 6166

{LEI}

20 znaków alfanumerycznych

Identyfikator podmiotu prawnego zgodnie z normą ISO 17442.

{MIC}

4 znaki alfanumeryczne

Kod identyfikacyjny rynku zgodnie z normą ISO 10383.

{NATIONAL_ID}

35 znaków alfanumerycznych

Identyfikator uzyskuje się zgodnie z art. 3 niniejszego rozporządzenia i załącznikiem II do rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/590.

Tabela 2

Numer pola

Nazwa pola

Opis pola

Szczegóły dotyczące arkusza zleceń

Sekcja A – Wskazanie właściwych stron

1

Wskazanie podmiotu, który przekazał zlecenie

Identyfikator podmiotu prawnego uczestnika platformy obrotu prowadzonej przez dostawcę usług w zakresie kryptoaktywów lub równoważne identyfikatory określone w art. 4.

{LEI}

{ALPHANUM-20}

2

Wskazanie osoby fizycznej, która przekazała zlecenie

Tożsamość uczestnika platformy obrotu prowadzonej przez dostawcę usług w zakresie kryptoaktywów. Pole to ma zastosowanie wyłącznie do osób fizycznych.

{NATIONAL_ID}

3

Kod identyfikacyjny klienta

Kod wykorzystywany do identyfikacji klienta uczestnika platformy obrotu kryptoaktywami.

W przypadku gdy klient jest osobą prawną, stosuje się kod LEI lub alternatywny identyfikator, o którym mowa w art. 4, {ALPHANUM-20} klienta.

W przypadku gdy klient nie jest osobą prawną, należy użyć kodu {NATIONAL_ID}.

W przypadku oczekujących alokacji należy użyć flagi PNAL.

W tym polu wpisuje się „NOAP” wyłącznie w przypadku, gdy uczestnik dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów prowadzącego platformę obrotu kryptoaktywami jest bezpośrednio zainteresowany kupnem lub sprzedażą.

{LEI}

{ALPHANUM-20}

{NATIONAL_ID}

„PNAL”

„NOAP”

4

Decyzja inwestycyjna podejmowana u dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów

Kod wykorzystywany do identyfikacji osoby lub algorytmu komputerowego u dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów, odpowiedzialnych za podjęcie decyzji inwestycyjnej.

Jeżeli za podjęcie decyzji inwestycyjnej odpowiada osoba fizyczna u dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów, osobę odpowiedzialną za decyzję inwestycyjną identyfikuje się za pomocą {NATIONAL_ID}.

W przypadku gdy za decyzję inwestycyjną odpowiadał algorytm automatycznie ustalający indywidualne parametry zleceń, w polu tym podaje się kod nadany zgodnie z art. 2.

Pole to pozostawia się niewypełnione, w przypadku gdy decyzja inwestycyjna nie została podjęta przez osobę lub algorytm komputerowy u dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów.

{NATIONAL_ID} – osoby fizyczne

{ALPHANUM-50} – algorytmy

5

Realizacja transakcji w firmie

Kod wykorzystywany do identyfikacji osoby lub algorytmu u dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów, odpowiedzialnych za realizację transakcji będącej wynikiem zlecenia. Pole to nie ma zastosowania, jeżeli podmiotem realizującym transakcję jest osoba fizyczna.

Jeżeli za wykonanie transakcji odpowiada osoba fizyczna, osobę tę identyfikuje się za pomocą {NATIONAL_ID}.

W przypadku gdy za realizację transakcji odpowiada algorytm automatycznie ustalający indywidualne parametry zleceń, takie jak warunki uruchomienia zlecenia, moment jego realizacji, cenę lub ilość instrumentów będących przedmiotem zlecenia, w polu tym podaje się kod nadany przez dostawcę usług w zakresie kryptoaktywów zgodnie z art. 4.

Jeżeli w realizację transakcji zaangażowane są co najmniej dwie osoby lub kombinacja osób i algorytmów, dostawca usług w zakresie kryptoaktywów określa osobę lub algorytm, którzy są w pierwszym rzędzie odpowiedzialni, i podaje w tym polu tożsamość tej osoby lub tego algorytmu.

{NATIONAL_ID} – osoby fizyczne

{ALPHANUM-50} – algorytmy

6

Broker niebiorący udziału w wykonaniu zlecenia

Kod wykorzystywany do identyfikacji uczestnika platformy obrotu kryptoaktywami, który przekierował zlecenie w imieniu i na rzecz innego uczestnika platformy obrotu kryptoaktywami.

W polu tym wpisuje się „NOAP”, jeżeli nie dotyczy.

LEI

{ALPHANUM-20}

„NOAP”

Sekcja B – Charakter, w jakim zawarto transakcję, oraz zapewnianie płynności

7

Charakter, w jakim zawarto transakcję

Wskazanie, czy dostawca usług w zakresie kryptoaktywów realizujący transakcję prowadzi obrót polegający na zestawianiu zleceń lub wymienia kryptoaktywa na środki pieniężne.

Jeżeli przekazanie zlecenia nie jest wynikiem prowadzenia przez dostawcę usług w zakresie kryptoaktywów obrotu polegającego na zestawianiu zleceń ani wymiany kryptoaktywów na środki pieniężne, w polu tym wskazuje się, że transakcję zawarto w innym charakterze.

„DEAL” – wymiana kryptoaktywów na środki pieniężne

„MTCH” – obrót polegający na zestawianiu zleceń

„AOTC” – transakcja zawarta w innym charakterze

Sekcja C – Data i godzina

8

Data i godzina

Data i godzina każdego zdarzenia wymienionego w sekcjach G i K w tej tabeli.

{DATE_TIME_FORMAT}

Sekcja D – Okres ważności i ograniczenia dotyczące zlecenia

9

Okres ważności

Ważne przez dzień (Good-For-Day): zlecenie wygasa z końcem dnia sesyjnego, w którym wprowadzono je do arkusza zleceń.

Ważne dopóki nie anulowano (Good-Till-Cancelled): zlecenie pozostaje aktywne w arkuszu zleceń i podlega wykonaniu dopóki nie zostanie faktycznie anulowane.

Ważne do godziny (Good-Till-Time): zlecenie wygasa najpóźniej o z góry określonej godzinie podczas bieżącej sesji.

Ważne do daty (Good-Till-Date): zlecenie wygasa na koniec określonego dnia.

Ważne do określonej daty i godziny (Good-Till-Specified Date and Time): zlecenie wygasa w określonym dniu o określonej godzinie.

Ważne po godzinie (Good After Time): zlecenie staje się aktywne dopiero po z góry określonej godzinie podczas bieżącej sesji.

Ważne po dacie (Good After Date): zlecenie staje się dopiero aktywne począwszy od z góry określonego dnia.

Ważne po określonej dacie i godzinie (Good After Specified Date and Time): zlecenie staje się aktywne począwszy od z góry określonej godziny w z góry określonym dniu.

Wykonaj natychmiast albo anuluj (Immediate-Or-Cancel): zlecenie, które podlega wykonaniu z chwilą wprowadzenia go do arkusza zleceń (w części możliwej do zrealizowania) i które nie pozostaje w arkuszu zleceń w odniesieniu do ewentualnej pozostałej części, która nie została wykonana.

Wykonaj w całości albo anuluj (Fill-Or-Kill): zlecenie, które podlega wykonaniu z chwilą wprowadzenia go do arkusza zleceń, pod warunkiem że może zostać wykonane w całości: jeżeli zlecenie może zostać wykonane tylko częściowo, zostaje automatycznie odrzucone i w związku z tym nie może zostać wykonane.

Inne: wszelkie dodatkowe wskazania, które są specyficzne dla danego modelu biznesowego, platform lub systemów obrotu.

„DAVY” – ważne przez dzień

„GTCV” – ważne dopóki nie anulowano

„GTTV” – ważne do godziny

„GTDV” – ważne do daty

„GTSV” – ważne do określonej daty i godziny

„GATV” – ważne po godzinie

„GADV” – ważne po dacie

„GASV” – ważne po określonej dacie i godzinie

„IOCV” – wykonaj natychmiast albo anuluj

„FOKV” – wykonaj w całości albo anuluj

lub

znaki {ALPHANUM-4}, które nie są jeszcze w użyciu, stosowane na potrzeby własnej klasyfikacji platformy obrotu kryptoaktywami.

10

Ograniczenia dotyczące zlecenia

Ważne podczas dogrywki po kursie zamknięcia (Good For Closing Price Crossing Session): gdy zlecenie kwalifikuje się do realizacji w fazie dogrywki po cenie równej kursowi zamknięcia.

Ważne podczas fazy ustalania kursu jednolitego (Valid For Auction): zlecenie jest aktywne i może zostać wykonane tylko w fazach ustalania kursu jednolitego (które mogą być z góry określone przez klienta dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów, który przekazał zlecenie, np. faza ustalania kursu jednolitego na otwarcie lub zamknięcie lub śróddzienna faza ustalania kursu jednolitego).

Ważne tylko podczas notowań ciągłych (Valid For Continuous Trading only): zlecenie jest aktywne tyko podczas notowań ciągłych.

Inne: wszelkie dodatkowe wskazania, które są specyficzne dla danego modelu biznesowego, platform lub systemów obrotu.

„SESR” – ważne podczas dogrywki po kursie zamknięcia

„VFAR” – ważne podczas fazy ustalania kursu jednolitego

„VFCR” – ważne tylko podczas notowań ciągłych

Znaki {ALPHANUM-4}, które nie są jeszcze w użyciu, stosowane na potrzeby własnej klasyfikacji platformy obrotu kryptoaktywami.

Jeżeli zastosowanie ma więcej niż jedna flaga, w polu tym podaje się stosowne oznaczenia oddzielone przecinkami.

11

Okres i godzina ważności

Pole to zawiera znacznik czasu wskazujący godzinę, o której zlecenie ulega aktywacji lub ostatecznemu usunięciu z arkusza zleceń.

Ważne przez dzień: data wprowadzenia zlecenia do arkusza zleceń ze znacznikiem czasu tuż przed północą.

Ważne do godziny: data wprowadzenia zlecenia do arkusza zleceń oraz godzina określona w zleceniu.

Ważne do daty: określona data wygaśnięcia ze znacznikiem czasu tuż przed północą.

Ważne do określonej daty i godziny: określona data i godzina wygaśnięcia.

Ważne po godzinie: data wprowadzenia zlecenia do arkusza zleceń oraz określona godzina, o której zlecenia stanie się aktywne.

Ważne po dacie: określona data ze znacznikiem czasu tuż po północy.

Ważne po określonej dacie i godzinie: określona data i godzina, kiedy zlecenie staje się aktywne.

Ważne, dopóki nie anulowano: ostateczna data i godzina, gdy zlecenie zostaje automatycznie usunięte w wyniku operacji rynku.

Inne: znacznik czasu dla wszelkich dodatkowych rodzajów ważności zlecenia.

{DATE_TIME_FORMAT}

Sekcja E – Priorytet i numer kolejny

12

Znacznik czasu priorytetu

Pole to aktualizuje się każdorazowo, gdy zmieni się priorytet zlecenia.

{DATE_TIME_FORMAT}

13

Priorytet według kryterium wielkości

W przypadku platform obrotu kryptoaktywami, w których o kolejności realizacji zleceń decyduje kryterium wielkość/czas, w polu tym podaje się liczbę dodatnią odpowiadającą wielkości zlecenia.

Pole to aktualizuje się każdorazowo, gdy zmieni się priorytet zlecenia.

Maksymalnie 20 cyfr dodatnich.

14

Numer kolejny

Każde zdarzenie wymienione w sekcji G identyfikuje się za pomocą dodatnich liczb całkowitych w porządku rosnącym.

Numer kolejny jest niepowtarzalny dla każdego rodzaju zdarzenia, stosowany jest konsekwentnie w odniesieniu do wszystkich zdarzeń, którym platforma obrotu kryptoaktywami nadała znacznik czasu, oraz jest trwały w odniesieniu do daty, w której wystąpiło dane zdarzenie.

{INTEGER-50}

Sekcja F – Identyfikacja zlecenia

15

Kod identyfikacyjny segmentu rynku (MIC)

Identyfikacja platformy obrotu kryptoaktywami, do której przekazano zlecenie.

Jeżeli platforma obrotu kryptoaktywami stosuje kody MIC dla segmentów, należy podać MIC segmentu.

Jeżeli platforma obrotu kryptoaktywami nie stosuje kodów MIC dla segmentów, należy podać operacyjny MIC.

{MIC}

16

Kod arkusza zleceń

Kod alfanumeryczny ustalony przez platformę obrotu kryptoaktywami dla każdego arkusza zleceń.

{ALPHANUM-20}

17

Kod identyfikacyjny kryptoaktywa

Niepowtarzalny i jednoznaczny identyfikator kryptoaktywa zgodnie z art. 4

{DTI}

{ALPHANUM-20}

18

Data otrzymania

Data otrzymania pierwotnego zlecenia.

{DATEFORMAT}

19

Kod identyfikacyjny zlecenia

Kod alfanumeryczny nadany pojedynczemu zleceniu przez operatora platformy obrotu kryptoaktywami.

{ALPHANUM-50}

Sekcja G – Zdarzenia wpływające na zlecenie

20

Nowe zlecenie, modyfikacja zlecenia, anulowanie zlecenia, odrzucenie zlecenia, częściowe lub całkowite wykonanie

Nowe zlecenie: przekazanie nowego zlecenia dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów prowadzącemu platformę obrotu kryptoaktywami.

Aktywowane (Triggered): zlecenie, które staje się wykonalne lub, w zależności od przypadku, niewykonalne w momencie spełnienia z góry określonego warunku.

Zastąpione przez uczestnika platformy obrotu kryptoaktywami: gdy uczestnik lub klient platformy obrotu kryptoaktywami postanawia z własnej inicjatywy zmienić dowolną cechę zlecenia, które uprzednio wprowadził do arkusza zleceń.

Zastąpione w wyniku operacji rynku (automatycznie): gdy dowolna cecha zlecenia zostaje zmieniona przez systemy ICT operatora platformy obrotu kryptoaktywami. Obejmuje to przypadki, gdy dotychczasowe cechy zlecenia typu peg lub zlecenia stop kroczący (trailing stop) zostają zmienione, aby odzwierciedlić pozycję zlecenia w arkuszu zleceń.

Zastąpione w wyniku operacji rynku (interwencja człowieka): gdy dowolna cecha zlecenia zostaje zmieniona przez pracowników operatora platformy obrotu kryptoaktywami. Obejmuje to sytuację, w której uczestnik platformy obrotu kryptoaktywami zwraca się o anulowanie w trybie pilnym zleceń w związku z incydentami związanymi z ICT.

Zmiana statusu z inicjatywy uczestnika platformy obrotu kryptoaktywami. Obejmuje to aktywację i dezaktywację.

Zmiana statusu w wyniku operacji rynku.

Anulowane z inicjatywy uczestnika platformy obrotu kryptoaktywami: w sytuacji gdy uczestnik lub klient postanawia z własnej inicjatywy anulować zlecenie, które uprzednio wprowadził do arkusza zleceń.

Anulowane w wyniku operacji rynku.

Zlecenie odrzucone: zlecenie otrzymane, lecz odrzucone przez operatora platformy obrotu kryptoaktywami.

Zlecenie wygasłe: zlecenie, które usunięto z arkusza zleceń z upływem jego okresu ważności.

Wykonane częściowo: zlecenie, które nie zostało wykonane w pełni, w związku z czym część zlecenia pozostaje do wykonania.

Wykonane: sytuacja, w której do wykonania nie pozostała żadna część zlecenia.

„NEWO” – nowe zlecenie

„TRIG” – aktywowane

„REME” – zastąpione przez członka lub uczestnika platformy obrotu kryptoaktywami

„REMA” – zastąpione w wyniku operacji rynku (automatycznie)

„REMH” – zastąpione w wyniku operacji rynku (interwencja człowieka)

„CHME” – zmiana statusu z inicjatywy uczestnika platformy obrotu kryptoaktywami

„CHMO” – zmiana statusu w wyniku operacji rynku

„CAME” – anulowane z inicjatywy uczestnika platformy obrotu kryptoaktywami:

„CAMO” – anulowane w wyniku operacji rynku

„REMO” – zlecenie odrzucone

„EXPI” – zlecenie wygasłe

„PARF” – wykonane częściowo

„FILL” – wykonane

Znaki {ALPHANUM-4}, które nie są jeszcze w użyciu, stosowane na potrzeby własnej klasyfikacji platformy obrotu kryptoaktywami.

Sekcja H – Rodzaj zlecenia

21

Rodzaj zlecenia

Wskazanie rodzaju zlecenia przekazanego do platformy obrotu kryptoaktywami zgodnie ze specyfikacjami platformy obrotu kryptoaktywami.

{ALPHANUM-50}

22

Klasyfikacja rodzaju zlecenia

Klasyfikacja zlecenia według dwóch ogólnych rodzajów zlecenia. Zlecenie z limitem ceny: w przypadku gdy zlecenie znajduje się w obrocie; oraz

Zlecenie z limitem aktywacji: w przypadku gdy zlecenie trafia do obrotu dopiero w momencie wystąpienia uprzednio określonego scenariusza cenowego.

Zlecenie z limitem ceny oznacza się literami „LMTO”, natomiast zlecenie z limitem aktywacji – „STOP”.

Sekcja I – Ceny

23

Limit ceny

Maksymalny kurs, po którym zlecenie kupna może zostać wykonane, lub minimalny kurs, po którym zlecenie sprzedaży może zostać wykonane.

Spread dla zlecenia strategicznego. Może być ujemny lub dodatni.

W polu tym wpisuje się „NOAP”, jeżeli nie dotyczy.

Jeżeli cena wyrażona jest jako wartość pieniężna, podaje się ją w walucie głównej.

Jeżeli obrót kryptoaktywem odbywa się na podstawie pary walut, cena wyraża ilość waluty kwotowanej dla jednej jednostki waluty bazowej.

Jeżeli cena jest wyrażona w podkomponentach tego kryptoaktywa, należy ją mimo to rejestrować w formie zapisu dziesiętnego ceny wyrażonej w jednostkach tego kryptoaktywa.

{DECIMAL-18/13} – jeżeli cena jest wyrażona jako wartość pieniężna.

{DECIMAL-11/10} – jeżeli cena jest wyrażona procentowo lub jako stopa zwrotu.

{DECIMAL-18/17} – jeżeli cena jest wyrażona w punktach bazowych

„NOAP”

24

Dodatkowy limit ceny

Każdy inny limit ceny, który może mieć zastosowanie do zlecenia. W polu tym wpisuje się „NOAP”, jeżeli nie dotyczy.

Jeżeli cena wyrażona jest jako wartość pieniężna, podaje się ją w walucie głównej.

Jeżeli obrót kryptoaktywem odbywa się na podstawie pary walut, cena wyraża ilość waluty kwotowanej dla jednej jednostki waluty bazowej.

Jeżeli cena jest wyrażona w podkomponentach tego kryptoaktywa, należy ją mimo to rejestrować w formie zapisu dziesiętnego ceny wyrażonej w jednostkach tego kryptoaktywa.

{DECIMAL-18/13} – jeżeli cena jest wyrażona jako wartość pieniężna.

{DECIMAL-11/10} – jeżeli cena jest wyrażona procentowo lub jako stopa zwrotu.

{DECIMAL-18/17} – jeżeli cena jest wyrażona w punktach bazowych

„NOAP”

25

Limit aktywacji

Cena, która musi zostać osiągnięta, aby zlecenie stało się aktywne.

W przypadku zleceń z limitem aktywacji, aktywowanych po wystąpieniu zdarzeń niemających związku z ceną kryptoaktywa, w polu tym podaje się limit aktywacji równy zero.

W polu tym wpisuje się „NOAP”, jeżeli nie dotyczy.

Jeżeli cena wyrażona jest jako wartość pieniężna, podaje się ją w walucie głównej.

Jeżeli obrót kryptoaktywem odbywa się na podstawie pary walut, cena wyraża ilość waluty kwotowanej dla jednej jednostki waluty bazowej.

Jeżeli cena jest wyrażona w podkomponentach tego kryptoaktywa, należy ją mimo to rejestrować w formie zapisu dziesiętnego ceny wyrażonej w jednostkach tego kryptoaktywa.

{DECIMAL-18/13} – jeżeli cena jest wyrażona jako wartość pieniężna.

{DECIMAL-11/10} – jeżeli cena jest wyrażona procentowo lub jako stopa zwrotu.

{DECIMAL-18/17} – jeżeli cena jest wyrażona w punktach bazowych

„NOAP”

26

Limit ceny zlecenia typu pegged

Maksymalny kurs, po którym zlecenie kupna typu pegged może zostać wykonane, lub minimalny kurs, po którym zlecenie sprzedaży typu pegged może zostać wykonane.

W polu tym wpisuje się „NOAP”, jeżeli nie dotyczy.

Jeżeli cena wyrażona jest jako wartość pieniężna, podaje się ją w walucie głównej.

Jeżeli obrót kryptoaktywem odbywa się na podstawie pary walut, cena wyraża ilość waluty kwotowanej dla jednej jednostki waluty bazowej.

Jeżeli cena jest wyrażona w podkomponentach tego kryptoaktywa, należy ją mimo to rejestrować w formie zapisu dziesiętnego ceny wyrażonej w jednostkach tego kryptoaktywa.

{DECIMAL-18/13} – jeżeli cena jest wyrażona jako wartość pieniężna.

{DECIMAL-11/10} – jeżeli cena jest wyrażona procentowo lub jako stopa zwrotu.

{DECIMAL-18/17} – jeżeli cena jest wyrażona w punktach bazowych

„NOAP”

27

Cena transakcyjna

Cena, po której zawarto transakcję, z wyłączeniem, w stosownych przypadkach, prowizji, innych opłat i naliczonych odsetek.

Jeżeli cena nie ma zastosowania, w polu tym wprowadza się wartość „NOAP”.

Jeżeli cena wyrażona jest jako wartość pieniężna, podaje się ją w walucie głównej.

Jeżeli obrót kryptoaktywem odbywa się na podstawie pary walut, cena wyraża ilość waluty kwotowanej dla jednej jednostki waluty bazowej.

{DECIMAL-18/13} – jeżeli cena jest wyrażona jako wartość pieniężna.

{DECIMAL-11/10} – jeżeli cena jest wyrażona procentowo lub jako stopa zwrotu.

{DECIMAL-18/17} – jeżeli cena jest wyrażona w punktach bazowych

„NOAP”

28

Waluta ceny

Waluta, w jakiej wyrażona jest cena transakcyjna kryptoaktywa, którego dotyczy zlecenie (ma zastosowanie, jeżeli cena wyrażona jest jako wartość pieniężna).

W przypadku gdy kryptoaktywo jest przedmiotem obrotu tokenem będącym pieniądzem elektronicznym/e-pieniądzem, stosuje się identyfikatory tokenów cyfrowych określone w art. 4.

Jeżeli cena kryptoaktywa jest wyrażona w wartościach pieniężnych oraz w formie pary walut, zgłasza się parę walut, w której wyrażona jest cena kryptoaktywa związanego z danym zleceniem. Pierwszy kod waluty wskazuje walutę bazową, a drugi kod waluty wskazuje walutę kwotowaną. Waluta kwotowana określa cenę jednej jednostki waluty bazowej. Kod waluty ISO i nazwę skróconą DTI zarejestrowaną zgodnie z elementami danych do celów rejestracji DTI określonymi w normie ISO 24165-2 lub alternatywny równoważny identyfikator, o którym mowa w art. 4, wykorzystuje się do przedstawienia, odpowiednio, waluty fiat i kryptoaktywa w parze walut.

{CURRENCYCODE_3}

{DTI}

{ALPHANUM-20}

W odniesieniu do walut fiat w parze walut należy stosować {CURRENCYCODE_3}

W odniesieniu do kryptoaktywów w parze walut należy stosować {DTI_SHORT_NAME}

„NOAP”

29

Oznaczenie ceny

Określenie, czy cena jest wyrażona w wartości pieniężnej, wartości procentowej, stopie zwrotu, punktach bazowych czy kryptoaktywach.

„MONE” – wartość pieniężna

„PERC” – procentowo

„YIEL” – stopa zwrotu

„BAPO” – punkty bazowe

Sekcja J – Dyspozycje dotyczące zlecenia

30

Oznaczenie zlecenia kupna-sprzedaży

Zgłoszenie, jeżeli zlecenie jest zleceniem kupna lub zleceniem sprzedaży.

„BUYI” – zlecenie kupna

„SELL” – zlecenie sprzedaży

31

Status zlecenia

Wskazanie zleceń, które są aktywne/nieaktywne/zawieszone, gwarantowane/orientacyjne (status przypisywany wyłącznie zleceniom animatora rynku(kwotowaniom))/implikowane/przekierowane.

Aktywne – zlecenia niebędące kwotowaniem, które znajdują się w obrocie.

Nieaktywne – zlecenia niebędące kwotowaniem, które nie znajdują się w obrocie.

Gwarantowane/orientacyjne – status przypisywany wyłącznie zleceniom animatora rynku (kwotowaniom). Orientacyjne zlecenia oznaczają zlecenia, która są widoczne, lecz nie mogą zostać wykonane. Dotyczy to m.in. warrantów w niektórych platformach obrotu kryptoaktywami. Gwarantowane zlecenia mogą zostać wykonane.

Implikowane – stosowane w odniesieniu do zleceń strategicznych, które wynikają z funkcjonalności implied in lub implied out.

Przekierowane – stosowane w odniesieniu do zleceń, które zostały przekierowane przez platformę obrotu kryptoaktywami do innych systemów.

„ACTI” – aktywne

lub

„INAC” – nieaktywne

lub

„FIRM” – kwotowania gwarantowane

lub

„INDI” – kwotowania orientacyjne

lub

„IMPL” – strategiczne zlecenia implikowane

lub

„ROUT” – zlecenia przekierowane.

Jeżeli zastosowanie ma jednocześnie kilka statusów, w polu tym podaje się stosowne flagi oddzielone przecinkami.

32

Oznaczenie ilości

Wskazanie, czy zgłoszoną ilość wyrażono jako liczbę jednostek, jako wartość nominalną, jako wartość pieniężną czy też jako jednostki kryptoaktywa.

„UNIT” – liczba jednostek

„NOML” – wartość nominalna

„MONE” – wartość pieniężna

„{CRYP}” – wartość kryptoaktywów

33

Waluta w odniesieniu do ilości

Waluta, w jakiej wyrażono ilość. Waluta odnosi się do jednostek kryptoaktywa, nawet jeżeli transakcja jest denominowana w podkomponentach tego kryptoaktywa.

Pole to wypełnia się tylko wówczas, gdy ilość wyrażono jako nominalną wartość pieniężną lub jako jednostki kryptoaktywa.

{CURRENCYCODE_3}

{DTI}

{ALPHANUM-20}

34

Początkowa ilość

Liczba jednostek kryptoaktywa w zleceniu. Jeżeli zlecenie dotyczy ułamka kryptoaktywa, należy podać liczbę jednostek w zapisie dziesiętnym.

Wartość nominalna lub pieniężna kryptoaktywa.

{DECIMAL-18/17} – jeżeli ilość jest wyrażona jako liczba jednostek

{DECIMAL-18/5} – jeżeli ilość jest wyrażona jako wartość pieniężna lub nominalna

35

Pozostała ilość

Łączna ilość, która pozostaje w arkuszu zleceń po częściowym wykonaniu zlecenia lub w przypadku wystąpienia każdego innego zdarzenia wpływającego na zlecenie.

W przypadku zdarzenia prowadzącego do częściowego wykonania zlecenia jest to łączny pozostały wolumen po tym częściowym wykonaniu. W przypadku wprowadzenia zlecenia do arkusza zleceń jest ona równa ilości początkowej.

{DECIMAL-18/17} – jeżeli ilość jest wyrażona jako liczba jednostek

{DECIMAL-18/5} – jeżeli ilość jest wyrażona jako wartość pieniężna lub nominalna

36

Ilość wyświetlana

Ilość, która jest widoczna (czyli nie jest ukryta) w arkuszu zleceń.

{DECIMAL-18/17} – jeżeli ilość jest wyrażona jako liczba jednostek

{DECIMAL-18/5} – jeżeli ilość jest wyrażona jako wartość pieniężna lub nominalna

37

Ilość będąca przedmiotem transakcji

W przypadku częściowego lub całkowitego wykonania zlecenia w polu tym podaje się zrealizowaną ilość.

{DECIMAL-18/17} – jeżeli ilość jest wyrażona jako liczba jednostek

{DECIMAL-18/5} – jeżeli ilość jest wyrażona jako wartość pieniężna lub nominalna

38

Minimalna dopuszczalna ilość (MAQ)

Minimalna dopuszczalna wielkość zlecenia podlegająca wykonaniu, na którą mogą się składać wielokrotne częściowe wykonania, i zwykle dotyczy wyłącznie kategorii zleceń nietrwałych (non-persistent).

W polu tym wpisuje się „NOAP”, jeżeli nie dotyczy.

{DECIMAL-18/17} – jeżeli ilość jest wyrażona jako liczba jednostek

{DECIMAL-18/5} – jeżeli ilość jest wyrażona jako wartość pieniężna lub nominalna

„NOAP”

39

Minimalna wielkość podlegająca wykonaniu (MES)

Minimalna, podlegająca wykonaniu wielkość każdego pojedynczego potencjalnego wykonania.

Pole to pozostawia się niewypełnione, jeżeli nie dotyczy.

{DECIMAL-18/17} – jeżeli ilość jest wyrażona jako liczba jednostek

{DECIMAL-18/5} – jeżeli ilość jest wyrażona jako wartość pieniężna lub nominalna

40

MES dotycząca tylko pierwszego wykonania

Wskazanie, czy MES obowiązuje wyłącznie dla pierwszego wykonania.

Pola tego można nie wypełniać, jeżeli pole 39 jest puste.

„true”

„false”

41

Wskaźnik „tylko pasywne”

Wskazanie, czy zlecenie przekazano do platformy obrotu kryptoaktywami i opatrzono cechą/flagą, decydującą o tym, że zlecenie nie podlega natychmiastowemu wykonaniu poprzez zestawienie go z dowolnymi przeciwstawnymi widocznymi zleceniami.

„true”

„false”

42

Wskaźnik „pasywne lub agresywne”

W przypadku zdarzeń skutkujących częściowym lub całkowitym wykonaniem zlecenia – wskazanie, czy zlecenie figurowało już w arkuszu zleceń i zapewniało płynność (pasywne) czy też zlecenie zainicjowało transakcję i tym samym wykorzystało dostępną płynność (agresywne).

Pole to pozostawia się niewypełnione, jeżeli nie dotyczy.

„PASV” – pasywne lub

„AGRE” – agresywne.

43

Zapobiegnięcie automatycznemu wykonaniu

Wskazanie, czy zlecenie wprowadzono do arkusza zleceń opatrując je warunkiem zapobiegającym automatycznemu wykonaniu, dzięki czemu zlecenie nie ulegnie wykonaniu w momencie wprowadzenia przez tego samego uczestnika zlecenia po przeciwnej stronie arkusza zleceń.

„true”

„false”

44

Identyfikacja zlecenia powiązanego ze strategią

Alfanumeryczny kod stosowany do powiązania wszystkich pokrewnych zleceń, które stanowią część strategii zgodnie z art. 9 ust. 2.

{ALPHANUM-50}

45

Strategia przekierowania zlecenia

Zastosowana strategia przekierowania zlecenia według specyfikacji platformy obrotu kryptoaktywami.

Pole to pozostawia się niewypełnione, jeżeli nie dotyczy.

{ALPHANUM-50}

46

Kod identyfikacyjny transakcji

Kod alfanumeryczny nadany transakcji przez platformę obrotu kryptoaktywami zgodnie z art. 14.

Kod jest niepowtarzalny, konsekwentnie stosowany i trwały w odniesieniu do kodu MIC segmentu zgodnie z normą ISO 10383 i dnia sesyjnego. Elementy składowe kodu identyfikacji transakcji nie mogą zdradzać tożsamości stron transakcji, dla której przechowywany jest dany kod. W przypadku zleceń przekazywanych do platform obrotu kryptoaktywami, o których mowa w art. 12 rozporządzenia delegowanego Komisji ustanawiającego standardy techniczne przyjęte na podstawie art. 68 ust. 10 akapit pierwszy lit. b), podmiotowi świadczącemu usługi w zakresie kryptoaktywów poza Unią informacje te rejestruje się zawsze, gdy są one możliwe do wyszukania.

{ALPHANUM-52}

Sekcja K – Fazy obrotu, teoretyczny kurs i wolumen równowagi

47

Fazy obrotu

Nazwa każdej odrębnej fazy obrotu, podczas której zlecenie jest obecne w arkuszu zleceń, w tym podczas okresów wstrzymania obrotu, uruchomienia automatycznych mechanizmów zawieszania obrotu i zawieszeń.

{ALPHANUM-50}

48

Teoretyczny kurs równowagi

Cena, która w każdej fazie ustalania kursu jednolitego stanowi kurs równowagi dla kryptoaktywa, na które złożono jedno zlecenie lub ich większą liczbę.

{DECIMAL-18/5} – jeżeli cena jest wyrażona jako wartość pieniężna lub nominalna

Jeżeli cena wyrażona jest jako wartość pieniężna, podaje się ją w walucie głównej.

{DECIMAL-11/10} – jeżeli cena jest wyrażona procentowo lub jako stopa zwrotu.

49

Teoretyczny wolumen równowagi

Wolumen (liczba jednostek kryptoaktywa), który można zrealizować po teoretycznym kursie równowagi, gdyby faza ustalania kursu jednolitego zakończyła się w tym konkretnym momencie.

{DECIMAL-18/17} – jeżeli ilość jest wyrażona jako liczba jednostek

{DECIMAL-18/5} – jeżeli ilość jest wyrażona jako wartość pieniężna lub nominalna

Sekcja L – państwo zamieszkania osób fizycznych

50

Identyfikacja państwa zamieszkania

Wypełnia się, jeżeli osoba fizyczna ma miejsce zamieszkania w państwie innym niż państwo, którego jest obywatelem, o którym mowa w art. 3 ust. 4.

{COUNTRYCODE_2}

„NOAP”

Tabela 3

Dane w rozproszonym rejestrze („on-chain”)

Nr pola

Pole

Informacje podlegające rejestracji

Szczegóły, które należy przekazać właściwemu organowi

1

Skrót transakcji

Identyfikator umożliwiający niepowtarzalną identyfikację konkretnej transakcji występującej w sieci.

{ALPHANUM-140}

2

Adresy portfela

Kod jednoznacznie identyfikujący portfel należący do nabywcy/zbywcy, do którego kryptoaktywo jest przenoszone.

{ALPHANUM-140}

3

Adresy inteligentnych umów

Kod jednoznacznie identyfikujący adres inteligentnej umowy.

{ALPHANUM-140}

4

Znacznik czasu

Znacznik czasu utworzenia bloku.

{DATE_TIME_FORMAT}

5

Ilość/aktualna łączna podaż

Stosunek przeniesionej ilości do aktualnej zmiennej kwoty składnika aktywów.

6

Identyfikator tokena

Identyfikator tokena cyfrowego lub alternatywny równoważny identyfikator, o którym mowa w art. 4

{DTI}

{ALPHANUM-20}

7

Opłata sieciowa

Opłaty wymagane w celu pokrycia kosztów utworzenia nowego bloku.

8

Limit opłat

Maksymalna kwota „opłat sieciowych”, którą użytkownik rozproszonego rejestru („on-chain”) jest skłonny zapłacić za wykonanie konkretnej transakcji.

9

RozmiarDanych

W odniesieniu do „opłaty sieciowej” i „limitu opłat” transakcja w rozproszonym rejestrze („on-chain”) może zawierać w określonym polu danych„dodatki”, które wpływają na opłaty sieciowe wymagane do przetworzenia transakcji.

10

„Do”

Niepowtarzalny identyfikator nabywcy zwykle generowany przez protokół DLT na podstawie adresów portfela nabywcy.

{ALPHANUM-140}

11

„Od”

Niepowtarzalny identyfikator zbywcy zwykle generowany przez protokół DLT na podstawie adresów portfela zbywcy.

{ALPHANUM-140}

12

Waluta

Kod waluty

{CURRENCYCODE_3}

{DTI}

{ALPHANUM-20}

13

Numer w rejestrze transakcji

Numer identyfikacyjny podany w polu 2, który jest niepowtarzalny dla firmy realizującej transakcję w odniesieniu do każdego zapisu, umożliwiający ustanowienie powiązania między zgłoszeniem w rozproszonym rejestrze („on-chain”) a zgłoszeniem poza rozproszonym rejestrem („off-chain”).

{ALPHANUM-140}