Artykuł 1

1. Po zakończeniu dochodzenia, którego przedmiotem są okoliczności mogące stanowić naruszenie lub naruszenia wymienione w art. 60 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2023/2631, i przed przekazaniem akt sprawy ESMA („zawiadomienie o ustaleniach”) urzędnik dochodzeniowy informuje na piśmie osobę objętą dochodzeniem o swoich ustaleniach oraz zapewnia tej osobie możliwość przedstawienia pisemnych uwag zgodnie z ust. 3 niniejszego artykułu.

2. W projekcie zawiadomienia o ustaleniach określa się okoliczności, które mogą stanowić naruszenie lub naruszenia wymienione w art. 60 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2023/2631, oraz zawiera się ocenę charakteru i wagi tych okoliczności, w oparciu o kryteria określone w art. 59 ust. 3 tego rozporządzenia.

3. W projekcie zawiadomienia o ustaleniach określa się rozsądny termin nie krótszy niż cztery tygodnie, w którym osoba objęta dochodzeniem może przedstawić swoje pisemne uwagi. Urzędnik dochodzeniowy nie jest zobowiązany do uwzględnienia pisemnych uwag otrzymanych po upływie tego terminu.

4. W swoich pisemnych uwagach osoby objęte dochodzeniem mogą przedstawić wszystkie okoliczności, które są istotne dla ich obrony, oraz, w miarę możliwości, załączają dokumenty na potwierdzenie tych okoliczności. Osoby objęte dochodzeniem mogą wystąpić do urzędnika dochodzeniowego o to, by zapoznał się on ze stanowiskiem innych osób, które mogą potwierdzić okoliczności wskazane w uwagach przekazanych przez osoby objęte dochodzeniem. Przy sporządzaniu pisemnych uwag osoby objęte dochodzeniem mogą korzystać z pomocy wybranego przez siebie pełnomocnika.

5. Urzędnik dochodzeniowy może wezwać osobę objętą dochodzeniem, której przekazano projekt zawiadomienia o ustaleniach, o którym mowa w ust. 1, do udziału w wysłuchaniu. Osoby objęte dochodzeniem mogą korzystać z pomocy wybranego przez siebie pełnomocnika. Wysłuchania nie są jawne.

6. Urzędnik dochodzeniowy przesyła ostateczne zawiadomienie o ustaleniach osobie objętej dochodzeniem.