Artykuł 5

1. Osoby zawodowo pośredniczące w zawieraniu transakcji lub realizujące transakcje związane z kryptoaktywami ustanawiają i utrzymują skuteczne rozwiązania, systemy i procedury, które umożliwiają im ocenę – do celów składania zgłoszenia STOR – czy w odniesieniu do zlecenia, transakcji lub innych aspektów DLT mogą istnieć okoliczności wskazujące na to, iż nadużycie na rynku zostało popełnione, jest właśnie popełniane lub może zostać popełnione. Te rozwiązania, systemy i procedury obejmują odpowiedni poziom analizy dokonywanej przez człowieka.

2. Osoby zawodowo pośredniczące w zawieraniu transakcji lub realizujące transakcje związane z kryptoaktywami składają zgłoszenie STOR:

a) korzystając ze wzoru zgłoszenia STOR określonego w załączniku i wypełniając w jasny i dokładny sposób pola informacyjne istotne z perspektywy zgłaszanych zleceń, transakcji lub innych aspektów funkcjonowania DLT, w tym uwzględniając wszelkie dokumenty potwierdzające lub załączniki;

b) stosując środki elektroniczne określone przez ten właściwy organ.

Do celów akapitu pierwszego lit. b) właściwy organ określa na swojej stronie internetowej środki elektroniczne, które mają być stosowane, oraz zapewnia, aby te środki elektroniczne gwarantowały zachowanie kompletności, integralności i poufności informacji podczas transmisji.

Zgłoszenie STOR, o którym mowa w akapicie pierwszym, opiera się na faktach i analizie, z uwzględnieniem wszystkich informacji dostępnych osobom zawodowo pośredniczącym w zawieraniu transakcji lub realizującym transakcje związane z kryptoaktywami.

3. Osoby zawodowo pośredniczące w zawieraniu transakcji lub realizujące transakcje związane z kryptoaktywami zapewniają i zachowują poufność informacji określonych w zgłoszeniu dotyczącym podejrzanych zleceń lub transakcji oraz zapewniają, aby osoby, w odniesieniu do której złożono zgłoszenie STOR, ani nikogo, kto nie musi wiedzieć o złożeniu zgłoszenia STOR z racji swojej funkcji lub stanowiska w ramach osoby dokonującej zgłoszenia, nie informowano o:

a) wygenerowaniu ostrzeżeń, o których mowa w art. 3 ust. 1 lit. b);

b) ocenie, która może prowadzić do złożenia zgłoszenia STOR;

c) fakcie, iż osoba dokonująca zgłoszenia wypełni zgłoszenie STOR bez wysyłania zapytań o informacje do osoby, w odniesieniu do której zgłoszenie STOR może zostać złożone, w celu wypełnienia niektórych pól;

d) złożeniu zgłoszenia STOR do właściwego organu lub zamiarze jego złożenia.