Artykuł 11

(Art. 27i ust. 4 rozporządzenia (UE) nr 600/2014)

1. ARM ustanawia i utrzymuje odpowiednie rozwiązania mające na celu stwierdzenie, które zgłoszenia transakcji są niekompletne lub zawierają oczywiste błędy spowodowane przez klientów. ARM dokonuje walidacji zgłoszeń transakcji w świetle wymogów ustanowionych na podstawie art. 26 rozporządzenia (UE) nr 600/2014 w odniesieniu do pól, formatu i zawartości pól, zgodnie z tabelą 1 w załączniku I do rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2017/590 (10).

2. ARM ustanawia i utrzymuje odpowiednie rozwiązania mające na celu stwierdzenie, które zgłoszenia transakcji zawierają błędy lub przeoczenia spowodowane przez sam ARM, oraz skorygowanie, w tym usunięcie lub zmianę, takich błędów lub przeoczeń. ARM dokonuje walidacji w odniesieniu do pól, formatu i zawartości pól, zgodnie z tabelą 2 w załączniku I do rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/590.

3. ARM w sposób ciągły monitoruje w czasie rzeczywistym skuteczność swoich systemów zapewniających skuteczne przekazanie właściwemu organowi otrzymanego przez ARM zgłoszenia transakcji, zgodnie z art. 26 rozporządzenia (UE) nr 600/2014.

4. Na wniosek ESMA lub, w stosownych przypadkach, właściwego organu krajowego lub właściwego organu, któremu ARM przekazuje zgłoszenia transakcji, tenże ARM przeprowadza okresowe uzgodnienia między informacjami, które ARM otrzymuje od swojego klienta lub pozyskuje w imieniu klienta do celów zgłaszania transakcji, a próbkami danych z informacji przekazanych przez właściwy organ.

5. Wszelkie korekty, w tym unieważnienia lub zmiany zgłoszeń transakcji, które nie stanowią korekty błędów lub przeoczeń spowodowanych przez ARM, są dokonywane wyłącznie na wniosek klienta i w odniesieniu do poszczególnych zgłoszeń transakcji. W przypadku gdy ARM unieważnia lub zmienia zgłoszenie transakcji na wniosek klienta, przekazuje on takie zaktualizowane zgłoszenie klientowi.

6. W przypadku gdy ARM przed przekazaniem zgłoszenia transakcji wykryje błąd lub przeoczenie spowodowane przez klienta, nie przekazuje on tego zgłoszenia transakcji i niezwłocznie powiadamia firmę inwestycyjną o szczegółach tego błędu lub przeoczenia, aby umożliwić klientowi przedłożenie skorygowanych informacji.

7. W przypadku gdy ARM dowie się o błędach lub przeoczeniach, które sam spowodował, niezwłocznie dokonuje prawidłowego i kompletnego zgłoszenia.

8. ARM niezwłocznie informuje klienta o szczegółach takiego błędu lub przeoczenia i przekazuje klientowi zaktualizowane zgłoszenie transakcji. ARM powiadamia również niezwłocznie ESMA lub, w stosownych przypadkach, właściwy organ krajowy oraz właściwy organ, któremu ARM przekazał zgłoszenie transakcji, o tym błędzie lub przeoczeniu.

9. Wymóg skorygowania lub unieważnienia błędnych zgłoszeń transakcji lub zgłoszenia przeoczonych transakcji nie dotyczy błędów lub przeoczeń, które miały miejsce więcej niż pięć lat przed dniem, w którym ARM dowiedział się o takich błędach lub przeoczeniach.