Artykuł 21

(Art. 27da ust. 2 lit. d) rozporządzenia (UE) nr 600/2014)

Wnioskodawca ubiegający się o udzielenie zezwolenia na prowadzenie systemu publikacji informacji skonsolidowanych na podstawie art. 27db rozporządzenia (UE) nr 600/2014 przedstawia w swoim wniosku o udzielenie zezwolenia informacje na temat stosowanych przez siebie rozwiązań administracyjnych mających na celu zapobieganie konfliktom interesów. Rozwiązania takie obejmują polityki i procedury identyfikowania istniejących i potencjalnych konfliktów interesów, zarządzania nimi i ujawniania ich i składają się na nie:

a) wykaz istniejących i potencjalnych konfliktów interesów, zawierający ich opis oraz sposoby ich identyfikacji, zapobiegania nim, zarządzania nimi i ujawniania informacji na ich temat;

b) podział obowiązków i funkcji biznesowych u CTP, w tym:

(i) środki mające na celu zapobieganie wymianie informacji lub jej kontrolę, w przypadku gdy możliwe jest powstanie ryzyka konfliktu interesów;

(ii) odrębny nadzór nad stosownymi osobami, których główne funkcje wiążą się z interesami, które są potencjalnie sprzeczne z interesami klienta;

c) opis polityki wynagrodzeń dla członków organu zarządzającego i kadry kierowniczej wyższego szczebla;

d) zasady dotyczące przyjmowania środków pieniężnych, prezentów lub przysług przez pracowników CTP i jego organu zarządzającego.