Artykuł 5

(Art. 27f ust. 2 rozporządzenia (UE) nr 600/2014)

1. Wnioskodawca ubiegający się o zezwolenie na prowadzenie działalności jako APA lub jako ARM na podstawie art. 27d rozporządzenia (UE) nr 600/2014 przedstawia w swoim wniosku o udzielenie zezwolenia następujące informacje w odniesieniu do każdego z członków organu zarządzającego:

a) imię i nazwisko, data i miejsce urodzenia, krajowy numer identyfikacyjny lub inny równoważny numer, adres i dane kontaktowe;

b) stanowisko, na jakie dany członek jest lub zostanie mianowany;

c) curriculum vitae dokumentujące posiadanie wystarczającego doświadczenia i wiedzy, by właściwie wykonywać powierzone obowiązki;

d) dokument potwierdzający, że nie ma wpisów w rejestrach karnych dotyczących prania pieniędzy, finansowania terroryzmu, świadczenia usług finansowych lub usług dotyczących danych, popełnienia oszustwa lub sprzeniewierzenia, zwłaszcza w postaci zaświadczenia urzędowego, lub – w przypadku gdy takie zaświadczenie nie jest dostępne w danym państwie członkowskim – oświadczenie o nieposzlakowanej opinii i upoważnienie ESMA lub, w stosowanych przypadkach, właściwego organu krajowego do zwrócenia się o informacje, czy członek organu zarządzającego został skazany za jakiekolwiek przestępstwo w związku z praniem pieniędzy, finansowaniem terroryzmu, świadczeniem usług finansowych lub usług dotyczących danych bądź też w związku z popełnieniem oszustwa lub sprzeniewierzenia;

e) oświadczenie własne o nieposzlakowanej opinii oraz upoważnienie ESMA lub, w stosownych przypadkach, właściwego organu krajowego do zwrócenia się o informacje, czy taki członek:

(i) jest przedmiotem niekorzystnej decyzji wydanej w wyniku jakichkolwiek postępowań dyscyplinarnych prowadzonych przez organ regulacyjny lub organ rządowy;

(ii) jest przedmiotem niekorzystnej decyzji sądowej wydanej w wyniku postępowania cywilnego toczącego się przed sądem w związku ze świadczeniem usług finansowych lub usług dotyczących danych bądź też w związku z naruszeniem przepisów lub popełnieniem oszustwa podczas zarządzania przedsiębiorstwem;

(iii) był członkiem organu zarządzającego przedsiębiorstwa, wobec którego wydano niekorzystną decyzję lub na które nałożono sankcję organu regulacyjnego, bądź też którego rejestracja lub zezwolenie zostały wycofane przez organ regulacyjny;

(iv) otrzymał odmowę prawa prowadzenia działalności wymagającej rejestracji lub wydania zezwolenia przez organ regulacyjny;

(v) był przedmiotem decyzji organizacji zawodowej w sprawie nałożenia na niego jakiejkolwiek grzywny, zastosowania wobec niego zawieszenia w funkcjach lub zwolnienia ze stanowiska bądź też nałożenia na niego jakiejkolwiek innej sankcji w związku z popełnieniem oszustwa lub sprzeniewierzenia lub w związku ze świadczeniem usług finansowych lub usług dotyczących danych;

(vi) został zwolniony ze stanowiska dyrektora, ze stanowiska związanego z funkcją kierowniczą, zwolniony z pracy lub innego stanowiska w przedsiębiorstwie w wyniku naruszenia przepisów lub nadużycia;

f) wskazanie minimalnego czasu, który należy poświęcić na wykonywanie funkcji danego członka w ramach APA lub ARM;

g) oświadczenie na temat wszelkich potencjalnych konfliktów interesów, które mogą istnieć lub powstać podczas wykonywania obowiązków, oraz sposobu postępowania w przypadku takich konfliktów.

2. Informacje określone w ust. 1 są również zawarte w powiadomieniach, o których mowa w art. 27f ust. 2 rozporządzenia (UE) nr 600/2014, w odniesieniu do APA i ARM. APA lub ARM powiadamiają drogą elektroniczną ESMA lub, w stosownych przypadkach, właściwy organ krajowy o wszelkich zmianach w składzie swojego organu zarządzającego przed wejściem takich zmian w życie.

Jeżeli z uzasadnionych powodów nie można dokonać powiadomienia zanim taka zmiana stanie się skuteczna, powiadomienia dokonuje się w terminie 10 dni roboczych od nastąpienia takiej zmiany.

3. APA lub ARM zapisuje informacje określone w ust. 1 na nośniku, który umożliwia ich przechowywanie w sposób zapewniający dostęp do tych informacji w przyszłości i pozwalający na odtworzenie przechowywanych informacji w niezmienionej postaci. APA lub ARM na bieżąco aktualizują te informacje.

4. APA lub ARM przechowują informacje określone w ust. 1 lit. d) i e) przez okres nie dłuższy niż pięć lat od zakończenia pełnienia funkcji przez danego członka.

5. W przypadku gdy dokument potwierdzający, o którym mowa w ust. 1 lit. d), zawiera informacje o wyrokach skazujących innych niż wymienione w tym przepisie, APA lub ARM zapewniają, aby dostęp do tych dokumentów miały wyłącznie osoby odpowiedzialne za ocenę odpowiedniości członków organu zarządzającego. Informacje takie przechowuje się oddzielnie od innych informacji dotyczących członka organu zarządzającego. Dostęp do tych informacji podlega rejestracji. Informacji tych nie przechowuje się, jeżeli dotyczą kandydatów na członków organu zarządzającego, którzy nie zostali powołani.

6. ESMA lub, w stosownych przypadkach, właściwy organ krajowy, przechowują informacje określone w ust. 1 lit. d) i e) przez okres nie dłuższy niż pięć lat od zakończenia pełnienia funkcji przez danego członka organu zarządzającego.