Artykuł 1

1. Do celów art. 23 ust. 2 lit. a) pkt (i) rozporządzenia (UE) 2023/2631 opinię kadry kierowniczej najwyższego szczebla i członków organu kierowniczego kontrolera zewnętrznego składającego wniosek uznaje się za wystarczająco dobrą, jeżeli ich wcześniejsza działalność związana z dziedziną prawidłowego i ostrożnego zarządzania wykaże, że są oni w stanie pełnić swoje funkcje w sposób uczciwy i etyczny.

2. Do celów ust. 1 ESMA uwzględnia następujące informacje:

a) dokument potwierdzający, że nie ma wpisów w rejestrach karnych dotyczących prania pieniędzy, finansowania terroryzmu, świadczenia usług finansowych lub usług dotyczących danych, popełnienia oszustwa lub sprzeniewierzenia, zwłaszcza w postaci zaświadczenia urzędowego, lub – w przypadku gdy takie zaświadczenie nie jest dostępne w danym państwie członkowskim – oświadczenie o dobrej opinii i upoważnienie ESMA do zwrócenia się do odpowiednich organów o takie informacje na temat tego, czy członek organu zarządzającego został skazany za jakiekolwiek przestępstwo w związku z praniem pieniędzy, finansowaniem terroryzmu, świadczeniem usług finansowych lub usług dotyczących danych bądź też w związku z popełnieniem oszustwa lub sprzeniewierzenia;

b) oświadczenie własne każdego z członków kadry kierowniczej najwyższego szczebla i organu kierowniczego stwierdzające, czy członek ten:

(i) w przypadku gdy dowód braku wpisu w rejestrach karnych nie jest dostępny – został skazany za jakiekolwiek przestępstwo;

(ii) jest przedmiotem niekorzystnej decyzji wydanej w wyniku jakichkolwiek postępowań dyscyplinarnych dotyczących świadczenia usług finansowych lub związanych ze zrównoważonym rozwojem prowadzonych przez organ regulacyjny lub organ rządowy;

(iii) jest przedmiotem niekorzystnej decyzji wydanej w postępowaniu cywilnym w związku ze świadczeniem usług finansowych lub związanych ze zrównoważonym rozwojem bądź też w związku z popełnieniem nieprawidłowości lub oszustwa podczas zarządzania podmiotem prawnym;

(iv) był członkiem kadry kierowniczej najwyższego szczebla lub zarządu przedsiębiorstwa, wobec którego wydano niekorzystną decyzję lub na które nałożono sankcję organu regulacyjnego, bądź też którego rejestracja lub zezwolenie zostały wycofane przez organ regulacyjny;

(v) otrzymał odmowę prawa prowadzenia działalności wymagającej rejestracji lub wydania zezwolenia przez organ regulacyjny;

(vi) został poddany przez organ regulacyjny ocenie kompetencji i reputacji, w wyniku której wydano decyzję negatywną lub ocenę pozytywną z zastrzeżeniem szczególnych warunków;

(vii) był członkiem kadry kierowniczej najwyższego szczebla lub zarządu przedsiębiorstwa, które ogłosiło upadłość lub likwidację lub zostało objęte zarządem komisarycznym w czasie zatrudnienia w tym przedsiębiorstwie lub w ciągu roku po ustaniu zatrudnienia w tym przedsiębiorstwie;

(viii) został ukarany grzywną, zawieszony, zdyskwalifikowany lub poddany jakimkolwiek innym sankcjom przez samorząd zawodowy związany z działalnością finansową lub handlową;

(ix) został zwolniony ze stanowiska dyrektora, ze stanowiska związanego z funkcją kierowniczą, zwolniony z pracy lub innego stanowiska w przedsiębiorstwie w wyniku naruszenia przepisów lub zaniedbania obowiązków;

(x) ma lub miał jakiekolwiek stosunki, stanowiska lub udziały, które mogłyby, bezpośrednio lub pośrednio, wpływać na interesy kontrolera zewnętrznego oraz na rzetelność jego czynności w zakresie oceny.

c) kontroler zewnętrzny składający wniosek zapewnia, aby jedynie osoby odpowiedzialne za wniosek miały dostęp do informacji, o których mowa w ust. 2 lit. a). Informacje te przechowuje się oddzielnie od innych informacji dotyczących kadry kierowniczej najwyższego szczebla i członków organu kierowniczego kontrolera zewnętrznego. Dostęp do tych informacji podlega rejestracji. Informacji tych nie przechowuje się, jeżeli dotyczą one kandydatów na członków kadry kierowniczej najwyższego szczebla lub członków organu kierowniczego kontrolera zewnętrznego składającego wniosek, którzy nie zostali powołani.

d) ESMA zapewnia, aby do informacji, o których mowa w ust. 2 lit. a), dostęp miały wyłącznie osoby odpowiedzialne za ocenę odpowiedniości kadry kierowniczej najwyższego szczebla i członków organu kierowniczego kontrolera zewnętrznego. Informacje te przechowuje się oddzielnie od innych informacji dotyczących kadry kierowniczej najwyższego szczebla i członków organu kierowniczego kontrolera zewnętrznego. Dostęp do tych informacji podlega rejestracji. Informacji tych nie przechowuje się, jeżeli dotyczą one kandydatów na członków kadry kierowniczej najwyższego szczebla lub członków organu kierowniczego kontrolera zewnętrznego składającego wniosek, którzy nie zostali powołani.

e) dane osobowe dotyczące dobrej opinii kadry kierowniczej najwyższego szczebla i członków organu kierowniczego kontrolera zewnętrznego przechowywane są przez kontrolerów zewnętrznych i ESMA tak długo, jak jest to konieczne do oceny pierwotnej rejestracji i bieżącego nadzoru, stosownie do przypadku, i nie dłużej niż pięć lat po zakończeniu pełnienia funkcji przez danego członka lub ewentualnego cofnięcia rejestracji danego kontrolera zewnętrznego.