Załącznik II

„ZAŁĄCZNIK I

Informacje, które należy zawrzeć we wniosku o udzielenie zezwolenia na podstawie art. 34 rozporządzenia (UE) 2016/1011

1. INFORMACJE OGÓLNE

a) Pełna nazwa (lub imię i nazwisko) wnioskodawcy i jego identyfikator podmiotu prawnego (LEI), jeżeli jest dostępny.

b) Adres siedziby na terytorium Unii.

c) Status prawny.

d) Adres strony internetowej (jeżeli dotyczy).

e) W odniesieniu do osoby wyznaczonej do kontaktów do celów wniosku:

(i) imię i nazwisko;

(ii) tytuł;

(iii) adres;

(iv) adres poczty elektronicznej;

(v) numer telefonu.

f) W przypadku gdy wnioskodawca jest podmiotem nadzorowanym, informacje na temat aktualnej sytuacji pod względem zezwolenia, w tym działalności, której dotyczy zezwolenie, oraz jego odnośny właściwy organ w rodzimym państwie członkowskim.

g) Opis operacji wnioskodawcy prowadzonych w Unii, niezależnie od tego, czy są one objęte regulacją finansową, które są istotne dla opracowywania wskaźników referencyjnych, wraz z opisem miejsca prowadzenia tych operacji.

h) Akt założycielski, statut lub inne dokumenty założycielskie.

i) Jeżeli wnioskodawca wchodzi w skład grupy, struktura grupy wraz ze schematem struktury własnościowej pokazującym powiązania między jednostką dominującą a jednostkami zależnymi oraz z podaniem ich pełnej nazwy, statusu prawnego oraz adresu siedziby statutowej i siedziby zarządu.

j) Oświadczenie własne o nieposzlakowanej opinii obejmujące, w stosownych przypadkach, szczegółowe informacje na temat:

(i) prowadzonych przeciw wnioskodawcy postępowań dyscyplinarnych w związku ze świadczeniem usług finansowych, naruszeniem przepisów lub oszustwem (chyba że zostały umorzone);

(ii) odmowy udzielenia zezwolenia lub rejestracji przez organ nadzoru finansowego;

(iii) cofnięcia zezwolenia lub rejestracji przez organ nadzoru finansowego;

(iv) prawomocnych wyroków w postępowaniach cywilnych w związku ze świadczeniem usług finansowych, naruszeniem przepisów lub oszustwem.

k) Liczba opracowywanych wskaźników referencyjnych.

2. STRUKTURA ORGANIZACYJNA I ZARZĄDZANIE

a) Wewnętrzna struktura organizacyjna, o której mowa w art. 4 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2016/1011 oraz bardziej szczegółowo w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2021/1350 (1), w odniesieniu do zarządu, komitetów kadry kierowniczej wyższego szczebla, funkcji nadzorczej i wszelkich innych organów wewnętrznych, które sprawują istotne funkcje zarządcze i biorą udział w opracowywaniu wskaźnika referencyjnego, w tym:

(i) zakres uprawnień lub jego streszczenie;

(ii) przestrzeganie kodeksów ładu korporacyjnego lub podobnych przepisów.

b) Opis procedur gwarantujących, że pracownicy administratora i inne osoby fizyczne, z których usług korzysta lub których usługi pozostają pod jego kontrolą i które bezpośrednio biorą udział w opracowywaniu wskaźnika referencyjnego, posiadają niezbędne kwalifikacje, wiedzę i doświadczenie w zakresie powierzonych im obowiązków oraz przestrzegają przepisów art. 4 ust. 7 lit. b)–e) rozporządzenia (UE) 2016/1011.

c) Liczba pracowników (czasowych i stałych) w podziale na funkcje, którzy bezpośrednio lub pośrednio biorą udział w opracowywaniu wskaźnika referencyjnego.

d) Życiorysy, zawierające przebieg zatrudnienia wraz z odpowiednimi datami, wskazanie zajmowanych w przeszłości stanowisk oraz opis pełnionych funkcji, dla każdej z następujących kategorii osób:

(i) członków organu zarządzającego;

(ii) pracowników odpowiedzialnych za funkcję nadzorczą lub, w przypadku gdy funkcję nadzorczą sprawuje odrębna komisja, członków tej komisji pełniących funkcję nadzorczą;

(iii) pracowników odpowiedzialnych za funkcje w obrębie ram kontroli, o których mowa w art. 6 ust. 3 rozporządzenia (UE) 2016/1011 oraz za jednostkę wewnętrzną, o której mowa w art. 7 ust. 2 tego rozporządzenia.

e) W odniesieniu do każdego członka organu zarządzającego wnioskodawcy oraz pracowników odpowiedzialnych za funkcję nadzorczą lub, w przypadku gdy funkcję nadzorczą sprawuje odrębna komisja, członków tej komisji pełniących funkcję nadzorczą następujące informacje:

(i) w przypadku braku oświadczenia własnego wnioskodawcy – dokument potwierdzający, że nie ma niedawnych wpisów w rejestrach karnych dotyczących prania pieniędzy, finansowania terroryzmu, świadczenia usług finansowych lub usług dotyczących danych, popełnienia oszustwa lub sprzeniewierzenia, wydany w państwie pochodzenia danej osoby;

(ii) oświadczenie własne dotyczące tego, czy dana osoba należy do którejkolwiek z następujących kategorii:

1) została skazana za jakiekolwiek przestępstwo lub dowód potwierdzający brak wpisów w rejestrach karnych, o których mowa w ppkt (i);

2) została objęta postępowaniem dyscyplinarnym w związku ze świadczeniem usług finansowych, naruszeniem przepisów lub oszustwem, wszczętym przez organ regulacyjny lub postępowaniem karnym, bądź też została powiadomiona o wszczęciu takiego postępowania;

3) jest przedmiotem niekorzystnej decyzji wydanej w wyniku postępowania cywilnego w związku ze świadczeniem usług finansowych, naruszeniem przepisów lub popełnieniem oszustwa, bądź też w związku z zarządzaniem podmiotem prawnym;

4) otrzymała odmowę prawa prowadzenia działalności wymagającej rejestracji lub wydania zezwolenia przez organ regulacyjny lub też jest przedmiotem dochodzenia lub zawieszenia przez organ regulacyjny;

5) została zwolniona ze stanowiska związanego z funkcją kierowniczą, zwolniona z pracy lub innego stanowiska w przedsiębiorstwie pod zarzutem naruszenia przepisów lub zaniedbania obowiązków.

3. KONFLIKTY INTERESÓW

a) Opis zasad i procedur dotyczących:

(i) sposobów identyfikowania, rejestrowania, zarządzania i łagodzenia faktycznych i potencjalnych konfliktów interesów oraz zapobiegania im lub ich rozwiązywania, przy uwzględnieniu wymogów określonych w art. 4 ust. 6 rozporządzenia (UE) 2016/1011;

(ii) szczególnych okoliczności, które mają zastosowanie do wnioskodawcy lub do jakiegokolwiek konkretnego, opracowywanego przez wnioskodawcę wskaźnika referencyjnego, w przypadku którego istnieje największe prawdopodobieństwo wystąpienia konfliktu interesów, w tym:

1) w procesie wyznaczania wskaźnika referencyjnego dokonywana jest ocena ekspercka lub wykorzystywana jest swoboda uznania;

2) wnioskodawca należy do tej samej grupy co użytkownik wskaźnika referencyjnego;

3) wnioskodawca jest uczestnikiem rynku lub realiów gospodarczych, których pomiar ma na celu dany wskaźnik referencyjny;

(iii) operacyjnego oddzielenia opracowywania wskaźników referencyjnych od jakiejkolwiek części działalności wnioskodawcy, która może powodować rzeczywisty lub potencjalny konflikt interesów, o czym mowa w art. 4 ust. 2 rozporządzenia (UE) 2016/1011, chyba że wnioskodawca postanowił nie stosować tego wymogu w odniesieniu do swoich istotnych wskaźników referencyjnych zgodnie z art. 25 tego rozporządzenia;

b) W przypadku wskaźnika referencyjnego lub rodziny wskaźników referencyjnych – wykaz wszelkich istotnych, faktycznych lub potencjalnych, zidentyfikowanych konfliktów interesów wraz z zastosowanymi wobec nich środkami łagodzącymi.

c) Struktura polityki wynagrodzeń wraz z określeniem kryteriów stosowanych do ustalenia wynagrodzenia osób zaangażowanych bezpośrednio lub pośrednio w działalność polegającą na opracowywaniu wskaźników referencyjnych.

4. RAMY DOTYCZĄCE STRUKTURY KONTROLI WEWNĘTRZNEJ, NADZORU I ODPOWIEDZIALNOŚCI

a) Opis zasad i procedur monitorowania działalności polegającej na opracowywaniu wskaźnika referencyjnego lub rodziny wskaźników referencyjnych, w tym dotyczących:

(i) ustanowienia, roli i funkcjonowania jednostki nadzorczej, o której mowa w art. 5 rozporządzenia (UE) 2016/1011 i szczegółowo określonej w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2018/1637 (2), w tym procedury mianowania, zastępowania lub odwoływania ze stanowiska osób w ramach jednostki nadzorczej;

(ii) ustanowienia, roli i funkcjonowania ram kontroli, o których mowa w art. 6 rozporządzenia (UE) 2016/1011, w tym procedury mianowania, zastępowania lub odwoływania ze stanowiska osób, które są odpowiedzialne za te ramy;

(iii) ram w zakresie odpowiedzialności, o których mowa w art. 7 rozporządzenia (UE) 2016/1011;

(iv) wymogów dotyczących prowadzenia rejestrów, o których to wymogach mowa w art. 8 rozporządzenia (UE) 2016/1011;

(v) mechanizmu skargowego, o którym mowa w art. 9 rozporządzenia (UE) 2016/1011.

b) Opis procedur wewnętrznego zgłaszania naruszeń przepisów rozporządzenia (UE) 2016/1011 przez członków kadry kierowniczej i pracowników wnioskodawcy oraz inne osoby fizyczne, z których usług wnioskodawca korzysta lub których usługi pozostają pod jego kontrolą, o którym to zgłaszaniu naruszeń mowa w art. 14 tego rozporządzenia i które szczegółowo określono w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2021/1351 (3).

5. OPIS OPRACOWYWANYCH WSKAŹNIKÓW REFERENCYJNYCH LUB RODZIN WSKAŹNIKÓW REFERENCYJNYCH OBJĘTYCH ZAKRESEM STOSOWANIA

a) Opis wskaźnika referencyjnego lub rodziny wskaźników referencyjnych, które są opracowywane lub – jeżeli jest to wiadome w przypadku wskaźników referencyjnych dostosowanych do porozumienia paryskiego, wskaźników referencyjnych transformacji klimatycznej i towarowych wskaźników referencyjnych objętych załącznikiem II do rozporządzenia (UE) 2016/1011 – które wnioskodawca zamierza opracowywać, oraz rodzaj wskaźnika referencyjnego, w tym oszacowanie stosowania wskaźników referencyjnych bezpośrednio lub pośrednio w ramach kombinacji wskaźników referencyjnych jako odniesienia dla instrumentów finansowych lub umów finansowych lub do pomiaru wyników inwestycji, według najlepszej wiedzy wnioskodawcy oraz z uwzględnieniem przepisów rozporządzenia (UE) 2016/1011 i rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2018/66 (4), wraz ze wskazaniem źródeł wykorzystanych do określania rodzaju wskaźnika referencyjnego.

b) Opis rynku lub realiów gospodarczych, których pomiar jest celem wskaźnika referencyjnego lub rodziny wskaźników referencyjnych, wraz ze wskazaniem źródeł wykorzystanych do opracowania tego opisu.

c) Opis podmiotów przekazujących dane na potrzeby wskaźnika referencyjnego lub rodziny wskaźników referencyjnych, wraz z:

(i) kodeksem postępowania, o którym mowa w art. 15 rozporządzenia (UE) 2016/1011;

(ii) przypadku kluczowych wskaźników referencyjnych – nazwą i siedzibą lub miejscem zamieszkania podmiotów przekazujących dane.

d) Informacje na temat środków dotyczących sposobu postępowania z korektami wyznaczania lub publikacji wskaźnika referencyjnego lub rodziny wskaźników referencyjnych.

e) Informacje dotyczącymi procedury, która ma zostać przeprowadzona przez administratora w przypadku zmian w opracowywaniu wskaźnika referencyjnego lub rodziny wskaźników referencyjnych lub zaprzestania ich opracowywania, o czym mowa w art. 28 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2016/1011.

f) Wykaz zawierający wszystkie wskaźniki referencyjne opracowywane przez wnioskodawcę, które są już stosowane w Unii, oraz, o ile są dostępne, ich międzynarodowe kody identyfikujące papiery wartościowe (kody ISIN).

g) Oświadczenie dotyczące wskaźnika referencyjnego dla każdego wskaźnika referencyjnego lub, w stosownych przypadkach, każdej rodziny wskaźników referencyjnych, o którym to oświadczeniu mowa w art. 27 rozporządzenia (UE) 2016/1011 i które sprecyzowano w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2018/1643 (5).

h) W przypadku istotnych wskaźników referencyjnych – uzasadnienie stosowania przez administratora jakichkolwiek odstępstw wymienionych w art. 25 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2016/1011.

Do celów lit. h) informacje te są przedstawiane, w miarę możliwości, na podstawie formatu określonego w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2021/1348 (6).

6. DANE WEJŚCIOWE I METODA

a) Dla każdego wskaźnika referencyjnego lub każdej rodziny wskaźników referencyjnych objętych zakresem – opis zasad i procedur służących zapewnieniu zgodności z wymogami dotyczącymi danych wejściowych określonymi w art. 11 rozporządzenia (UE) 2016/1011 i sprecyzowanymi w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2018/1638 (7).

b) Dla każdego wskaźnika referencyjnego lub każdej rodziny wskaźników referencyjnych, które są objęte zakresem stosowania, w odniesieniu do metody:

(i) wszelkie udokumentowane dowody na to, że metodyka stosowana do wyznaczania wskaźnika referencyjnego jest zgodna z wymogami określonymi w art. 12 rozporządzenia (UE) 2016/1011 i sprecyzowanymi w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2021/1352 (8);

(ii) wszelkie udokumentowane dowody na to, że administrator opracowuje i obsługuje wskaźnik referencyjny i metodykę oraz zarządza nimi w sposób przejrzysty zgodnie z art. 13 rozporządzenia (UE) 2016/1011 i jak określono bardziej szczegółowo w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2018/1641 (9).

7. OUTSOURCING

W przypadku gdy jakiekolwiek działanie stanowiące część procesu opracowywania wskaźnika referencyjnego lub rodziny wskaźników referencyjnych objętych zakresem rozporządzenia (UE) 2016/1011 jest zlecane na zasadzie outsourcingu – opis polityk, procedur i odpowiednich ustaleń dotyczących outsourcingu, w tym umów o gwarantowanym poziomie usług, służących zapewnieniu zgodności z art. 10 rozporządzenia (UE) 2016/1011.

”.

(1) Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2021/1350 z dnia 6 maja 2021 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/1011 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych określających wymogi służące zapewnieniu, by rozwiązania administratora w zakresie zarządzania były wystarczająco solidne (Dz.U. L 291 z 13.8.2021, s. 9, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2021/1350/oj).

(2) Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2018/1637 z dnia 13 lipca 2018 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/1011 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych w zakresie procedur dotyczących jednostek nadzorczych oraz ich właściwości (Dz.U. L 274 z 5.11.2018, s. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2018/1637/oj).

(3) Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2021/1351 z dnia 6 maja 2021 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/1011 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych określających charakterystykę systemów i kontroli służących identyfikacji i zgłaszaniu wszelkich zachowań, które mogą wiązać się z manipulacją lub próbą manipulacji wskaźnikiem referencyjnym (Dz.U. L 291 z 13.8.2021, s. 13, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2021/1351/oj).

(4) Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2018/66 z dnia 29 września 2017 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/1011 poprzez doprecyzowanie sposobu szacowania wartości nominalnej instrumentów finansowych innych niż pochodne, wartości nominalnej instrumentów pochodnych i wartości aktywów netto funduszy inwestycyjnych (Dz.U. L 12 z 17.1.2018, s. 11, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2018/66/oj).

(5) Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2018/1643 z dnia 13 lipca 2018 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/1011 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych doprecyzowujących treść oświadczenia dotyczącego wskaźnika referencyjnego publikowanego przez administratora wskaźnika referencyjnego oraz przypadki, w których wymagana jest aktualizacja tego oświadczenia (Dz.U. L 274 z 5.11.2018, s. 29, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2018/1643/oj).

(6) Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2021/1348 z dnia 6 maja 2021 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/1011 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych określających kryteria, na podstawie których właściwe organy mogą żądać wprowadzenia zmian w oświadczeniu o zgodności dotyczącym pozaistotnego wskaźnika referencyjnego (Dz.U. L 291 z 13.8.2021, s. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2021/1348/oj).

(7) Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2018/1638 z dnia 13 lipca 2018 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/1011 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych doprecyzowujących sposób zapewnienia adekwatności i weryfikowalności danych wejściowych, jak również procedury nadzoru wewnętrznego i weryfikacji, których posiadanie przez podmiot przekazujący dane musi zapewnić administrator kluczowego lub istotnego wskaźnika referencyjnego, jeżeli dane wejściowe są przekazywane przez jednostkę operacyjną (Dz.U. L 274 z 5.11.2018, s. 6, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2018/1638/oj).

(8) Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2021/1352 z dnia 6 maja 2021 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/1011 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych określających warunki mające na celu zapewnienie, by metoda wyznaczania wskaźnika referencyjnego spełniała wymogi dotyczące jakości (Dz.U. L 291 z 13.8.2021, s. 16, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2021/1352/oj).

(9) Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2018/1641 z dnia 13 lipca 2018 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/1011 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych doprecyzowujących informacje, które mają być udostępniane przez administratorów kluczowych wskaźników referencyjnych lub istotnych wskaźników referencyjnych, na temat metody stosowanej do wyznaczania wskaźnika referencyjnego, wewnętrznego przeglądu i zatwierdzania metody oraz na temat procedur wprowadzania istotnych zmian w metodzie (Dz.U. L 274 z 5.11.2018, s. 21, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2018/1641/oj).