Artykuł 1

W rozporządzeniu (WE) nr 2580/2001 wprowadza się następujące zmiany:

1) art. 1 otrzymuje brzmienie:

„Artykuł 1

Na potrzeby niniejszego rozporządzenia stosuje się następujące definicje:

a) »roszczenie« oznacza roszczenie, niezależnie od tego, czy jest dochodzone w postępowaniu sądowym, z którym wystąpiono przed dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia lub po tym dniu, wynikające z umowy lub transakcji lub pozostające w związku z umową lub transakcją, w szczególności:

(i) roszczenie o wykonanie zobowiązania powstałego na podstawie umowy lub transakcji, lub w związku z nimi;

(ii) roszczenie o przedłużenie terminu płatności lub o spłatę obligacji, gwarancji finansowej lub zabezpieczenia w jakiejkolwiek formie;

(iii) roszczenie o odszkodowanie z tytułu umowy lub transakcji;

(iv) roszczenie wzajemne;

(v) roszczenie o uznanie lub wykonanie – w tym w drodze procedury exequatur – wyroku, orzeczenia arbitrażowego lub równoważnej decyzji, niezależnie od miejsca ich wydania;

b) »umowa lub transakcja« oznacza transakcję, niezależnie od jej formy i właściwego dla niej prawa, obejmującą jedną umowę lub większą liczbę umów lub podobnych zobowiązań zawartych przez te same lub różne strony; na potrzeby niniejszej definicji pojęcie »umowa« obejmuje obligacje, gwarancje lub zabezpieczenia, w szczególności gwarancje finansowe lub zabezpieczenia finansowe, oraz kredyty, niezależnie od tego, czy pod względem prawnym stanowią odrębny instrument, a także wszelkie powiązane postanowienia, których źródłem jest taka transakcja lub które są z nią związane;

c) »właściwe organy« oznaczają właściwe organy państw członkowskich wskazane na stronach internetowych wymienionych w załączniku I;

d) »zasoby gospodarcze« oznaczają aktywa wszelkiego rodzaju, rzeczowe i niematerialne, ruchome i nieruchome, które nie są środkami finansowymi, ale mogą być użyte do pozyskania środków finansowych, towarów lub usług;

e) »zamrożenie zasobów gospodarczych« oznacza uniemożliwienie wykorzystania zasobów gospodarczych do pozyskania środków finansowych, towarów lub usług w jakikolwiek sposób, między innymi poprzez ich sprzedaż, wynajem lub obciążenie hipoteką lub zastawem;

f) »zamrożenie środków finansowych« oznacza zapobieganie wszelkim ruchom tych środków, ich przenoszeniu, zmianom lub wykorzystaniu, udostępnianiu lub dokonywaniu nimi transakcji w jakikolwiek sposób, który powodowałby zmianę ich wielkości, wartości, lokalizacji, własności, posiadania, charakteru lub przeznaczenia lub inną zmianę, która umożliwiłaby korzystanie z nich, w tym zarządzanie portfelem;

g) »środki finansowe« oznaczają wszelkiego rodzaju aktywa finansowe i korzyści finansowe, w tym między innymi:

(i) gotówkę, czeki, roszczenia pieniężne, polecenia zapłaty, przekazy pieniężne i inne instrumenty płatnicze;

(ii) depozyty złożone w instytucjach finansowych lub innych podmiotach, salda na rachunkach, długi i zobowiązania dłużne;

(iii) papiery wartościowe i papiery dłużne w obrocie publicznym lub niepublicznym, w tym akcje i udziały, certyfikaty papierów wartościowych, obligacje, weksle, warranty, skrypty dłużne, kontrakty na instrumenty pochodne;

(iv) odsetki, dywidendy lub inne przychody z aktywów oraz wartości narosłe z tytułu aktywów lub wygenerowane przez te aktywa;

(v) kredyty, prawa do potrącenia, gwarancje, gwarancje należytego wykonania umów lub inne zobowiązania pieniężne;

(vi) akredytywy, konosamenty, kwity zastawne;

(vii) dokumenty poświadczające udział w środkach finansowych lub zasobach finansowych;

h) »terytorium Unii« oznacza terytoria państw członkowskich, do których ma zastosowanie Traktat o Unii Europejskiej (TUE), na warunkach w nim określonych, w tym ich przestrzeń powietrzną;

i) »akt terrorystyczny« oznacza jeden z wymienionych poniżej czynów, popełniony umyślnie, który, ze względu na swój charakter lub kontekst, może wyrządzić poważną szkodę państwu lub organizacji międzynarodowej, określony zgodnie z prawem krajowym jako przestępstwo, gdy zostaje popełniony w celu:

(i) poważnego zastraszenia ludności;

(ii) bezprawnego zmuszenia władz publicznych lub organizacji międzynarodowej do podjęcia lub zaniechania jakiegokolwiek działania; lub

(iii) poważnej destabilizacji lub zniszczenia podstawowych struktur politycznych, konstytucyjnych, gospodarczych lub społecznych państwa lub organizacji międzynarodowej:

a) atak na życie ludzkie, mogący powodować śmierć;

b) ataki na integralność cielesną osoby;

c) porwania lub branie zakładników;

d) spowodowanie rozległych zniszczeń obiektów publicznych lub obiektów użyteczności publicznej, systemu transportowego, infrastruktury, w tym systemu informacyjnego, stałej platformy umieszczonej na szelfie kontynentalnym, miejsca publicznego lub mienia prywatnego – jeżeli zniszczenia te mogą zagrozić życiu ludzkiemu lub spowodować poważne straty gospodarcze;

e) porwanie statku powietrznego, statku lub innego środka transportu publicznego lub transportu towarów;

f) wytwarzanie, posiadanie, nabywanie, transport, dostarczanie lub używanie materiałów wybuchowych lub broni, w tym broni chemicznej, biologicznej, radiologicznej lub jądrowej, jak również badania nad bronią chemiczną, biologiczną, radiologiczną lub jądrową i rozwój takiej broni;

g) uwalnianie substancji niebezpiecznych lub powodowanie pożarów, wybuchów lub powodzi, czego rezultatem jest zagrożenie życia ludzkiego;

h) zakłócanie lub przerywanie dostaw wody, energii elektrycznej lub innych podstawowych zasobów naturalnych, czego rezultatem jest zagrożenie życia ludzkiego;

i) grożenie popełnieniem któregokolwiek z czynów wymienionych w lit. a)–h);

j) kierowanie grupą terrorystyczną;

k) uczestniczenie w działalności grupy terrorystycznej, w tym poprzez dostarczanie informacji lub zasobów materialnych lub poprzez finansowanie jej działalności w jakikolwiek sposób, ze świadomością, że takie uczestniczenie przyczyni się do działalności przestępczej tej grupy;

l) niezgodna z prawem ingerencja w system lub groźba dokonania niezgodnej z prawem ingerencji w system, o której mowa w art. 4 dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2013/40/UE (*1), w przypadkach, w których zastosowanie ma art. 9 ust. 3 lub art. 9 ust. 4 lit. b) lub c) tej dyrektywy, oraz niezgodna z prawem ingerencja w dane lub groźba dokonania niezgodnej z prawem ingerencji w dane, o której mowa w art. 5 tej dyrektywy, w przypadkach, w których zastosowanie ma art. 9 ust. 4 lit. c) tej dyrektywy;

j) »grupa terrorystyczna« oznacza zorganizowaną grupę składającą się z więcej niż dwóch osób, istniejącą przez pewien czas i działającą w uzgodniony sposób w celu dokonywania aktów terrorystycznych. »Zorganizowana grupa« oznacza grupę, która nie jest utworzona przypadkowo w celu natychmiastowego dokonania aktu terrorystycznego, i nie musi charakteryzować się formalnym określeniem ról swoich członków, ciągłością członkostwa ani rozwiniętą strukturą;

k) »własność osoby prawnej, grupy lub podmiotu« oznacza bycie w posiadaniu co najmniej 50 % praw własności osoby prawnej, grupy lub podmiotu lub posiadanie w nich większościowego udziału;

l) »kontrolowanie osoby prawnej, grupy lub podmiotu« oznacza między innymi:

(i) posiadanie prawa lub wykonywanie uprawnienia do powoływania lub odwoływania większości członków organu administrującego, zarządzającego lub nadzorczego takiej osoby prawnej, takiej grupy lub takiego podmiotu;

(ii) powołanie, wyłącznie na podstawie wykonywania swojego prawa głosu, większości członków organu administracyjnego, zarządzającego lub nadzorującego osobę prawną, grupę lub podmiot, sprawujących swoją funkcję podczas bieżącego i poprzedniego roku obrotowego;

(iii) wyłączne dysponowanie – na mocy umowy z innymi akcjonariuszami, wspólnikami lub członkami osoby prawnej, grupy lub podmiotu – większością praw głosu przysługujących akcjonariuszom, wspólnikom lub członkom tej osoby prawnej, tej grupy lub tego podmiotu;

(iv) posiadanie prawa do wywierania dominującego wpływu na osobę prawną, grupę lub podmiot na mocy umowy z tą osobą prawną, tą grupą lub tym podmiotem lub na mocy postanowienia ich statutu lub umowy spółki, w przypadku gdy prawo regulujące działalność tej osoby prawnej, tej grupy lub tego podmiotu zezwala, aby osoba prawna, grupa lub podmiot podlegały takiej umowie lub takiemu postanowieniu;

(v) posiadanie możliwości faktycznego wykonywania prawa do wywierania dominującego wpływu, o którym mowa w lit. d), nie posiadając takiego prawa;

(vi) posiadanie prawa do korzystania z całości albo części aktywów osoby prawnej, grupy lub podmiotu;

(vii) zarządzanie działalnością prowadzoną przez osobę prawną, grupę lub podmiot na jednolitych zasadach, publikując skonsolidowane sprawozdania finansowe;

(viii) ponoszenie solidarnej odpowiedzialności za zobowiązania finansowe osoby prawnej, grupy lub podmiotu lub poręczanie tych zobowiązań.

(*1) Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2013/40/UE z dnia 12 sierpnia 2013 r. dotycząca ataków na systemy informatyczne i zastępująca decyzję ramową Rady 2005/222/WSiSW (Dz.U. L 218 z 14.8.2013, s. 8, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2013/40/oj).”;"

2) art. 2 otrzymuje brzmienie:

„Artykuł 2

1. Zamraża się wszystkie środki finansowe i zasoby gospodarcze należące do osób fizycznych lub prawnych, grup lub podmiotów wymienionych w załącznikach II i III, będące ich własnością, znajdujące się w ich posiadaniu lub pod ich kontrolą.

2. Nie udostępnia się – bezpośrednio ani pośrednio – żadnych środków finansowych ani zasobów gospodarczych osobom fizycznym lub prawnym, grupom lub podmiotom wymienionym w załącznikach II i III ani na ich rzecz.

3. Załącznik II obejmuje osoby fizyczne lub prawne, grupy lub podmioty, które dokonują lub usiłują dokonać aktów terrorystycznych lub biorą w nich udział, lub ułatwiają dokonywanie aktów terrorystycznych i w odniesieniu do których właściwy organ podjął decyzję, o której mowa w ust. 4.

4. Wykaz w załączniku II jest sporządzany na podstawie dokładnych informacji lub materiałów zawartych w odpowiednich aktach, które wskazują, że w odniesieniu do danych osób fizycznych lub prawnych, grup lub podmiotów właściwy organ zdecydował – w oparciu o poważne i wiarogodne dowody lub poszlaki – o wszczęciu postępowania dotyczącego aktu terrorystycznego, usiłowania dokonania takiego aktu, uczestniczenia w nim lub ułatwienia dokonania takiego aktu, lub właściwy organ wydał wyrok skazujący za takie czyny.

5. Na potrzeby ust. 4 »właściwy organ« oznacza organ sądowy lub, gdy organy sądowe nie są właściwe w sprawach objętych tym ustępem, równoważny organ właściwy w tych sprawach.

6. W załączniku III umieszcza się:

a) osoby prawne, grupy lub podmioty będące własnością co najmniej jednej osoby fizycznej lub prawnej lub grupy lub co najmniej jednego podmiotu wymienionych w załączniku II lub kontrolowane, bezpośrednio lub pośrednio, przez co najmniej jedną z tych osób fizycznych lub prawnych lub grup lub przez co najmniej jeden z tych podmiotów;

b) osoby fizyczne lub prawne, grupy lub podmioty działające w imieniu lub pod kierownictwem co najmniej jednej osoby fizycznej lub prawnej lub grupy lub co najmniej jednego podmiotu wymienionych w załączniku II;

c) czołowych członków osób prawnych, grup lub podmiotów wymienionych w załączniku II;

d) osoby fizyczne lub prawne, grupy lub podmioty powiązane z osobami fizycznymi lub prawnymi, grupami lub podmiotami wymienionymi w załączniku II, w tym poprzez:

(i) uczestniczenie w finansowaniu aktów terrorystycznych dokonywanych przez osoby fizyczne lub prawne, grupy lub podmioty wymienione w załączniku II, w powiązaniu z nimi, pod ich nazwą, w ich imieniu lub w celu udzielenia im wsparcia;

(ii) uczestniczenie w planowaniu, ułatwianiu, przygotowywaniu lub przeprowadzaniu aktów terrorystycznych dokonywanych przez osoby fizyczne lub prawne, grupy lub podmioty wymienione w załączniku II, w powiązaniu z nimi, pod ich nazwą, w ich imieniu lub w celu udzielenia im wsparcia;

(iii) zapewnianie lub odbywanie szkolenia terrorystycznego, takiego jak szkolenie dotyczące broni, urządzeń wybuchowych lub innych metod lub technologii, na rzecz osób fizycznych lub prawnych, grup lub podmiotów wymienionych w załączniku II; lub

(iv) udział w rekrutacji na rzecz osób fizycznych lub prawnych, grup lub podmiotów wymienionych w załączniku II, w celu planowania, ułatwiania, przygotowywania lub dokonywania aktów terrorystycznych.”

;

3) dodaje się artykuły w brzmieniu:

„Artykuł 2a

1. Na zasadzie odstępstwa od art. 2 ust. 1 i 2 właściwe organy mogą zezwolić na uwolnienie niektórych zamrożonych środków finansowych lub zasobów gospodarczych lub na udostępnienie niektórych środków finansowych lub zasobów gospodarczych, na warunkach, jakie uznają za stosowne, po ustaleniu, że dane środki finansowe lub zasoby gospodarcze są:

a) niezbędne do zaspokojenia podstawowych potrzeb osób fizycznych lub prawnych, grup lub podmiotów wymienionych w załącznikach II i III oraz członków ich rodzin pozostających na utrzymaniu takich osób fizycznych, w tym do dokonania płatności za żywność, z tytułu najmu lub kredytu hipotecznego, za leki i leczenie, podatków, składek ubezpieczeniowych oraz opłat za usługi użyteczności publicznej;

b) przeznaczone wyłącznie na pokrycie uzasadnionych kosztów honorariów oraz zwrotu poniesionych wydatków związanych ze świadczeniem usług prawniczych;

c) przeznaczone wyłącznie na pokrycie opłat lub należności za usługi polegające na zwykłym przechowywaniu lub utrzymywaniu zamrożonych środków finansowych lub zasobów gospodarczych;

d) niezbędne do pokrycia wydatków nadzwyczajnych, pod warunkiem że odpowiedni właściwy organ powiadomił właściwe organy pozostałych państw członkowskich oraz Komisję o powodach, dla których uważa, że należy udzielić szczególnego zezwolenia, co najmniej dwa tygodnie przed jego udzieleniem; lub

e) przedmiotem wpłaty na rachunek lub wypłaty z rachunku misji dyplomatycznej, placówki konsularnej lub organizacji międzynarodowej posiadającej immunitet na mocy prawa międzynarodowego, w zakresie, w jakim płatności te są przeznaczone na oficjalne cele misji dyplomatycznej, placówki konsularnej lub organizacji międzynarodowej.

2. Dane państwo członkowskie informuje pozostałe państwa członkowskie oraz Komisję o każdym zezwoleniu udzielonym na podstawie ust. 1 w terminie dwóch tygodni od jego udzielenia.