Artykuł 1

1. Po zakończeniu dochodzeń zgodnie z art. 33 rozporządzenia (UE) 2024/3005 i przed przekazaniem akt Radzie Organów Nadzoru ESMA zgodnie z art. 3 ust. 1 niniejszego rozporządzenia, urzędnik dochodzeniowy określa w zawiadomieniu o ustaleniach fakty, które mogą stanowić naruszenie, w tym wszelkie czynniki obciążające lub łagodzące.

Urzędnik dochodzeniowy informuje osobę objętą dochodzeniem o ustaleniach w pisemnym zawiadomieniu o ustaleniach i wzywa tę osobę do złożenia pisemnych uwag zgodnie z ust. 3 niniejszego artykułu.

2. W projekcie zawiadomienia o ustaleniach urzędnik dochodzeniowy określa rozsądny termin, w którym osoba objęta dochodzeniem może przekazać swoje pisemne uwagi. Urzędnik dochodzeniowy może uwzględnić pisemne uwagi otrzymane po upływie tego terminu.

3. W swoich pisemnych uwagach osoba objęta dochodzeniem może przedstawić wszystkie istotne fakty na swoją obronę. Osoba objęta dochodzeniem załącza wszelkie istotne dokumenty na dowód przedstawionych faktów. Osoba objęta dochodzeniem może wystąpić do urzędnika dochodzeniowego o to, by ten zapoznał się ze stanowiskiem innych osób, które mogą potwierdzić fakty wskazane w uwagach przekazanych przez tę osobę objętą dochodzeniem. Przy sporządzaniu pisemnych uwag osoba objęta dochodzeniem może korzystać z pomocy wybranego przez siebie pełnomocnika.

4. Urzędnik dochodzeniowy może wezwać osobę objętą dochodzeniem, do której skierowano zawiadomienie o ustaleniach, do udziału w wysłuchaniu. Osoby objęte dochodzeniem mogą korzystać z pomocy wybranego przez siebie pełnomocnika. Wysłuchania mają charakter niejawny.

5. Urzędnik dochodzeniowy przesyła ostateczne zawiadomienie o ustaleniach osobie objętej dochodzeniem.