Załącznik II

CZĘŚĆ A – INFORMACJE OGÓLNE

a) Pełna nazwa wnioskodawcy;

b) adres siedziby statutowej wnioskodawcy na terytorium Unii [państwo członkowskie, miejscowość, ulica, kod pocztowy] lub adres siedziby statutowej wnioskodawcy poza terytorium Unii [państwo, miejscowość, ulica, kod pocztowy], stosownie do przypadku;

c) hiperłącze do strony internetowej wnioskodawcy;

d) identyfikator podmiotu prawnego (LEI) wnioskodawcy, jeżeli jest dostępny.

CZĘŚĆ B – DANE OSOBY ODPOWIEDZIALNEJ ZA KONTAKTY

a) Imię i nazwisko;

b) stanowisko;

c) adres;

d) adres e-mail;

e) numer telefonu.

CZĘŚĆ C – STATUS PRAWNY

Dowód potwierdzający status prawny wnioskodawcy, taki jak wyciąg z odpowiedniego rejestru handlowego lub sądowego lub inny równoważny dowód.

CZĘŚĆ D – STRUKTURA WŁASNOŚCI

a) Umowa spółki wnioskodawcy;

b) struktura własności wnioskodawcy, z wyszczególnieniem:

(i) udziału w kapitale;

(ii) rodzaju posiadanego udziału (bezpośredni lub pośredni);

(iii) udziału odpowiednich właścicieli w prawach głosu;

c) schemat przedstawiający powiązania własnościowe między wnioskodawcą, jego jednostką dominującą lub jednostkami dominującymi oraz jego jednostkami zależnymi, przy czym wszystkie przedsiębiorstwa ujęte w schemacie należy określić za pomocą pełnej nazwy prawnej.

CZĘŚĆ E – RODZAJE DZIAŁALNOŚCI

W odniesieniu do każdego przedsiębiorstwa ujętego w schemacie, o którym mowa w części D lit. c), które prowadzi działalność w zakresie ratingów ESG lub którykolwiek z rodzajów działalności wymienionych w art. 16 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2024/3005:

a) rodzaj prowadzonej działalności, ze wskazaniem, czy jest to działalność w zakresie ratingów ESG czy też którykolwiek z rodzajów działalności wymienionych w art. 16 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2024/3005;

b) w stosownych przypadkach – nazwa właściwego organu odpowiedzialnego za nadzór nad daną działalnością.

CZĘŚĆ F – KADRA KIEROWNICZA NAJWYŻSZEGO SZCZEBLA

a) Schemat organizacyjny przedstawiający strukturę organizacyjną wnioskodawcy, w tym jasne określenie roli, obowiązków i zakresu odpowiedzialności każdego członka kadry kierowniczej najwyższego szczebla;

b) w odniesieniu do każdego członka kadry kierowniczej najwyższego szczebla:

(i) imię i nazwisko;

(ii) miejsce urodzenia:

(iii) data urodzenia:

(iv) rola w kadrze kierowniczej najwyższego szczebla wnioskodawcy;

(v) życiorys wskazujący co najmniej poziom kwalifikacji, doświadczenia i wyszkolenia;

(vi) dowód braku wpisu w rejestrach karnych związanego z praniem pieniędzy, finansowaniem terroryzmu, świadczeniem usług finansowych lub usług w zakresie danych, popełnieniem oszustwa lub sprzeniewierzenia, wydany w formie świadectwa urzędowego.

Do celów lit. b) pkt (vi), jeżeli takie świadectwo nie jest dostępne w danym państwie, oświadczenie własne o nieposzlakowanej opinii oraz upoważnienie ESMA do zwrócenia się do stosownych organów o informacje, czy członek ten został skazany za przestępstwo związane z praniem pieniędzy, finansowaniem terroryzmu, świadczeniem usług finansowych lub usług w zakresie danych lub związane z popełnieniem oszustwa lub sprzeniewierzenia.

CZĘŚĆ G – ZASOBY LUDZKIE

a) Liczba analityków ratingowych, którzy są bezpośrednio zaangażowani w działalność w zakresie ratingów ESG, oraz podsumowanie ich ogólnego doświadczenia w branży, poziomu wyszkolenia i stażu pracy;

b) z wyłączeniem pracowników, o których mowa w lit. a), liczba pracowników i innych osób pracujących na rzecz wnioskodawcy, którzy są bezpośrednio zaangażowani w działalność w zakresie ratingów ESG, wraz z podsumowaniem ich doświadczenia w branży, poziomu wyszkolenia i stażu pracy w podziale na obszary odpowiedzialności, oraz którzy są zaangażowani w którekolwiek z poniższych działań:

(i) opracowywanie i przegląd metodyk;

(ii) gromadzenie i analiza danych;

(iii) opracowywanie, wdrażanie i utrzymywanie systemów informatycznych, zasobów oraz wewnętrznych polityk i procedur dostawcy ratingów ESG niezbędnych do zapewnienia zgodności z rozporządzeniem (UE) 2024/3005.

Aby usprawnić proces składania wniosków, informacje należy przekazywać na poziomie zespołu lub grupy osób wykonujących daną działalność.

CZĘŚĆ H – OCZEKIWANY ZASIĘG RYNKOWY

a) Liczba produktów ratingowych z zakresu ESG, które wnioskodawca zamierza dostarczać w Unii;

b) w odniesieniu do każdego produktu ratingowego z zakresu ESG, który wnioskodawca zamierza dostarczać w Unii:

(i) nazwa produktu;

(ii) opis produktu;

(iii) liczba lub przewidywana liczba objętych ocenianych pozycji objętych ratingiem.

CZĘŚĆ I – PROCEDURY I METODYKI SPORZĄDZANIA RATINGÓW ESG

a) W odniesieniu do każdego produktu ratingowego z zakresu ESG wskazanego zgodnie z częścią H – opis mających zastosowanie procedur i metodyk sporządzania ratingów ESG, w tym informacje:

(i) czy wnioskodawca zamierza wykorzystać informacje ujawnione na podstawie rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/2088 (1) i dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2013/34/UE (2);

(ii) czy wnioskodawca zamierza stosować metodyki oparte na dowodach naukowych i uwzględniające cele porozumienia paryskiego lub innych odpowiednich umów międzynarodowych;

b) procedury przeglądu ratingów ESG;

c) procedury przeglądu metodyk sporządzania ratingów ESG.

CZĘŚĆ J – POLITYKI LUB PROCEDURY MAJĄCE NA CELU WYKRYWANIE KONFLIKTÓW INTERESÓW, ZARZĄDZANIE NIMI I ICH UJAWNIANIE

Polityki lub procedury wdrożone przez wnioskodawcę w celu wykrywania wszelkich konfliktów interesów, o których mowa w art. 15 rozporządzenia (UE) 2024/3005, zarządzania nimi i ich ujawniania, w tym następujące informacje:

a) opis wewnętrznych kanałów dokonywania zgłoszeń służących do przyjmowania i przetwarzania informacji przekazywanych przez osoby zgłaszające faktyczne lub potencjalne naruszenia zasady niezależności oraz opis środków zapewniających ochronę tożsamości takich osób;

b) proces przeglądu i zatwierdzania rejestracji nowych klientów, osobistych transakcji pracowników, zewnętrznej działalności gospodarczej oraz przyjmowania prezentów i przejawów gościnności;

c) kryteria ustalania wynagrodzenia osób, o których mowa w części G;

d) zakres uprawnień organu zarządzającego.

CZĘŚĆ K – USTALENIA DOTYCZĄCE OUTSOURCINGU

W stosownych przypadkach dokumenty i informacje dotyczące wszelkich obowiązujących lub planowanych ustaleń dotyczących outsourcingu w związku z działalnością objętą rozporządzeniem (UE) 2024/3005, w tym:

a) polityka outsourcingu lub inne dokumenty wykazujące zgodność z wymogami określonymi w pkt 2 załącznika II do rozporządzenia (UE) 2024/3005;

b) kopie wszelkich obowiązujących umów outsourcingu.

CZĘŚĆ L – INNA DZIAŁALNOŚĆ, W TYM PRZEWIDYWANE ZATWIERDZANIE

W stosownych przypadkach informacje na temat innej działalności gospodarczej wnioskodawcy, w tym:

a) nazwa i opis wszelkiej innej działalności gospodarczej prowadzonej przez wnioskodawcę lub działalności, którą wnioskodawca zamierza prowadzić;

b) w stosownych przypadkach nazwa właściwego organu odpowiedzialnego za nadzór nad działalnością, o której mowa w lit. a).

CZĘŚĆ M – KONKRETNE ŚRODKI, KTÓRE MA WDROŻYĆ WNIOSKODAWCA

a) W odniesieniu do każdego z rodzajów działalności, o których mowa w art. 16 ust. 1 lit. c), d) i f) rozporządzenia (UE) 2024/3005, informacje dotyczące konkretnych środków wprowadzonych przez wnioskodawcę zgodnie z [regulacyjnymi standardami technicznymi dotyczącymi oddzielenia działalności w zakresie ratingów ESG od innych rodzajów działalności];

b) wyjaśnienie, dlaczego wnioskodawca uznaje środki, o których mowa w lit. a), za wystarczające.

CZĘŚĆ N – WCZEŚNIEJSZA DZIAŁALNOŚĆ W ZAKRESIE RATINGÓW ESG

W stosownych przypadkach informacje o wcześniejszej działalności w zakresie ratingów ESG, w tym:

a) wszelkie stosowne posiadane licencje, ze wskazaniem okresów ich ważności;

b) wszelkie wcześniej oferowane produkty ratingowe z zakresu ESG, których nie wskazano w części H;

c) nazwa podmiotu prawnego, w ramach którego prowadzono taką działalność;

d) w stosownych przypadkach nazwa organu odpowiedzialnego za nadzór nad taką działalnością.

(1) Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/2088 z dnia 27 listopada 2019 r. w sprawie ujawniania informacji związanych ze zrównoważonym rozwojem w sektorze usług finansowych (Dz.U. L 317 z 9.12.2019, s. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2019/2088/oj).

(2) Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2013/34/UE z dnia 26 czerwca 2013 r. w sprawie rocznych sprawozdań finansowych, skonsolidowanych sprawozdań finansowych i powiązanych sprawozdań niektórych rodzajów jednostek, zmieniająca dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2006/43/WE oraz uchylająca dyrektywy Rady 78/660/EWG i 83/349/EWG (Dz.U. L 182 z 29.6.2013, s. 19, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2013/34/oj).