Załącznik

Dane zawarte w niniejszym załączniku są zanonimizowane, ponieważ stanowią poufne informacje gospodarcze. Kolejność, w jakiej kontrahenci finansowi pojawiają się w tabelach w sekcji 1, nie odzwierciedla kolejności, w jakiej są wymienieni w art. 1, i nie musi być spójna we wszystkich tych tabelach.

SEKCJA 1

Dowody przedstawione przez odpowiednie właściwe organy w celu wykazania, że wnioskujący kontrahenci finansowi w ramach ich jurysdykcji spełniają warunki określone w art. 32a ust. 1 lit. a) rozporządzenia (UE) nr 600/2014

1.1. Dowody przedstawione w celu wykazania, że wnioskujący kontrahenci finansowi regularnie pełnią rolę animatorów rynku w odniesieniu do instrumentu pochodnego będącego przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym podlegającego obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi

Właściwe organy potwierdziły, że wnioskujące podmioty są kontrahentami finansowymi zdefiniowanymi w art. 2 pkt 8 rozporządzenia (UE) nr 648/2012.

Właściwe organy wykorzystały następujące dowody w celu wykazania, że wnioskujący kontrahenci finansowi regularnie pełnią rolę animatorów rynku w odniesieniu do instrumentu pochodnego będącego przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym podlegającego obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi:

1) pisemne dowody potwierdzające, że wnioskujący kontrahenci finansowi pełnią rolę animatorów rynku w odniesieniu do instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym podlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi na niektórych wielostronnych platformach obrotu (MTF) w UE oraz na niektórych amerykańskich platformach realizacji swapów (SEF) uznanych za równoważne na podstawie art. 28 rozporządzenia (UE) nr 600/2014 (zob. tabela 1);

2) dane przedstawiające działalność handlową wnioskujących kontrahentów finansowych na unijnych MTF i amerykańskich SEF uznanych za równoważne na podstawie art. 28 rozporządzenia (UE) nr 600/2014 w zakresie instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym podlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi (zob. tabele 2 i 3).

Tabela 1

Kontrahent finansowy

Dowody przedstawione przez odpowiedni właściwy organ

Kontrahent finansowy 1

Pisemne potwierdzenie wydane przez dwa przedsiębiorstwa, z których każde prowadzi unijną MTF oraz amerykańską SEF uznaną za równoważną do celów art. 28 rozporządzenia (UE) nr 600/2014, potwierdzające, że kontrahent finansowy 1 jest uczestnikiem tych platform oraz udostępnia kwotowania w odpowiedzi na zapytania klientów o kwotowanie dotyczące instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym podlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi.

Kontrahent finansowy 2

Właściwy organ potwierdził, że kontrahent finansowy 2 przedstawił „umowę subskrypcji z dealerem” i „umowę z dostawcą płynności”, które potwierdzają, że kontrahent finansowy 2 jest dostawcą płynności w zakresie instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym podlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi na unijnej MTF oraz amerykańskiej SEF uznanej za równoważną na podstawie art. 28 rozporządzenia (UE) nr 600/2014.

Właściwy organ potwierdził również, że kontrahent finansowy 2 przedstawił mu certyfikat wydany przez przedsiębiorstwo, które prowadzi unijną MTF oraz amerykańską SEF uznaną za równoważną zgodnie z art. 28 rozporządzenia (UE) nr 600/2014, potwierdzający, że kontrahent finansowy 2 jest dostawcą płynności w zakresie instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym podlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi w obu systemach.

Kontrahent finansowy 3

Właściwy organ potwierdził, że kontrahent finansowy 3 przedstawił „umowę subskrypcji z dealerem” i „umowę z dostawcą płynności”, które potwierdzają, że kontrahent finansowy 3 jest dostawcą płynności w zakresie instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym podlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi na unijnej MTF oraz amerykańskiej SEF uznanej za równoważną na podstawie art. 28 rozporządzenia (UE) nr 600/2014.

Właściwy organ potwierdził również, że kontrahent finansowy 3 przedstawił mu certyfikat wydany przez przedsiębiorstwo, które prowadzi unijną MTF oraz amerykańską SEF uznaną za równoważną zgodnie z art. 28 rozporządzenia (UE) nr 600/2014, potwierdzający, że kontrahent finansowy 3 jest dostawcą płynności w zakresie instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym podlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi w obu systemach.

Kontrahent finansowy 4

Właściwy organ potwierdził, że kontrahent finansowy 4 przedstawił „umowę subskrypcji z dealerem” i „umowę z dostawcą płynności”, które potwierdzają, że kontrahent finansowy 4 jest dostawcą płynności w zakresie instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym podlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi na unijnej MTF oraz amerykańskiej SEF uznanej za równoważną na podstawie art. 28 rozporządzenia (UE) nr 600/2014.

Właściwy organ potwierdził też, że kontrahent finansowy 4 przedstawił certyfikat wydany przez przedsiębiorstwo, które prowadzi unijną MTF i amerykańską SEF uznaną za równoważną zgodnie z art. 28 rozporządzenia (UE) nr 600/2014, potwierdzający, że kontrahent finansowy 4 jest dostawcą płynności w zakresie instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym podlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi w obu systemach.

Tabela 2

W tabeli 2 przedstawiono działalność handlową każdego kontrahenta finansowego w latach 2021–2024 na unijnych MTF, wyrażoną jako średnia dzienna liczba otrzymanych zapytań o kwotowanie oraz transakcji zrealizowanych na podstawie otrzymanych zapytań o kwotowanie dotyczących instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym podlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi. Ponieważ dane te stanowią poufne informacje gospodarcze, działalność handlową przedstawiono w niniejszej tabeli w postaci przedziałów.

Kontrahent finansowy

Działalność handlowa na unijnych MTF

2021

2022

2023

2024

Kontrahent finansowy 1

Średnia dzienna liczba otrzymanych zapytań o kwotowanie dotyczących instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym podlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi

[50 –75 ]

[100 –125 ]

[100 –125 ]

[100 –125 ]

Średnia dzienna liczba transakcji na instrumentach pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym podlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi na podstawie otrzymanych zapytań o kwotowanie

]0 –25 ]

[25 –50 ]

]0 –25 ]

[25 –50 ]

Kontrahent finansowy 2

Średnia dzienna liczba otrzymanych zapytań o kwotowanie dotyczących instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym podlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi

[225 –250 ]

[325 –350 ]

[275 –300 ]

[275 –300 ]

Średnia dzienna liczba transakcji na instrumentach pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym podlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi zrealizowanych na podstawie otrzymanych zapytań o kwotowanie

[50 –75 ]

[75 –100 ]

[50 –75 ]

[50 –75 ]

Kontrahent finansowy 3

Średnia dzienna liczba otrzymanych zapytań o kwotowanie dotyczących instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym podlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi

[100 –125 ]

[125 –150 ]

[75 –100 ]

[50 –75 ]

Średnia dzienna liczba transakcji na instrumentach pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym podlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi zrealizowanych na podstawie otrzymanych zapytań o kwotowanie

]0 –25 ]

[25 –50 ]

]0 –25 ]

]0 –25 ]

Kontrahent finansowy 4

Średnia dzienna liczba otrzymanych zapytań o kwotowanie dotyczących instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym podlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi

[50 –75 ]

[50 –75 ]

[25 –50 ]

[50 –75 ]

Średnia dzienna liczba transakcji na instrumentach pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym podlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi zrealizowanych na podstawie otrzymanych zapytań o kwotowanie

]0 –25 ]

]0 –25 ]

]0 –25 ]

]0 –25 ]

Tabela 3

W tabeli 3 przedstawiono działalność handlową każdego kontrahenta finansowego w latach 2021–2024 na amerykańskich SEF uznanych za równoważne na podstawie art. 28 rozporządzenia (UE) nr 600/2014, wyrażoną jako średnia dzienna liczba otrzymanych zapytań o kwotowanie i transakcji zrealizowanych na podstawie otrzymanych zapytań o kwotowanie dotyczących instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym podlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi. Ponieważ dane te stanowią poufne informacje gospodarcze, działalność handlową przedstawiono w niniejszej tabeli w postaci przedziałów.

Kontrahent finansowy

Działalność handlowa na amerykańskich SEF

2021

2022

2023

2024

Kontrahent finansowy 1

Średnia dzienna liczba otrzymanych zapytań o kwotowanie dotyczących instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym podlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi

[100 –125 ]

[175 –200 ]

[150 –175 ]

[150 –175 ]

Średnia dzienna liczba transakcji na instrumentach pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym podlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi zrealizowanych na podstawie otrzymanych zapytań o kwotowanie

[25 –50 ]

[50 –75 ]

[25 –50 ]

[50 –75 ]

Kontrahent finansowy 2

Średnia dzienna liczba otrzymanych zapytań o kwotowanie dotyczących instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym podlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi

[800 –825 ]

[800 –825 ]

[650 –675 ]

[725 –750 ]

Średnia dzienna liczba transakcji na instrumentach pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym podlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi zrealizowanych na podstawie otrzymanych zapytań o kwotowanie

[150 –175 ]

[225 –250 ]

[150 –175 ]

[150 –175 ]

Kontrahent finansowy 3

Średnia dzienna liczba otrzymanych zapytań o kwotowanie dotyczących instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym podlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi

[75 –100 ]

[50 –75 ]

[25 –50 ]

[25 –50 ]

Średnia dzienna liczba transakcji na instrumentach pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym podlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi zrealizowanych na podstawie otrzymanych zapytań o kwotowanie

]0 –25 ]

]0 –25 ]

]0 –25 ]

]0 –25 ]

Kontrahent finansowy 4

Średnia dzienna liczba otrzymanych zapytań o kwotowanie dotyczących instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym podlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi

[50 –75 ]

[50 –75 ]

[25 –50 ]

[25 –50 ]

Średnia dzienna liczba transakcji na instrumentach pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym podlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi zrealizowanych na podstawie otrzymanych zapytań o kwotowanie

]0 –25 ]

]0 –25 ]

]0 –25 ]

]0 –25 ]

1.2. Dowody przedstawione w celu wykazania, że wnioskujący kontrahenci finansowi regularnie otrzymują zapytania o kwotowanie dotyczące instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym podlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi od kontrahentów spoza EOG, którzy nie są aktywnymi członkami systemu obrotu EOG

Właściwe organy wykorzystały następujące dowody w celu wykazania, że wnioskujący kontrahenci finansowi regularnie otrzymują zapytania o kwotowanie dotyczące instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym podlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi od kontrahentów spoza EOG, którzy nie są aktywnymi członkami systemu obrotu EOG:

1) dane wskazujące, że w ciągu trzech lat przed datą, od której wystąpienie Zjednoczonego Królestwa z Unii stało się skuteczne, wnioskujący kontrahenci finansowi regularnie otrzymywali zapytania o kwotowanie dotyczące instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym podlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi oraz realizowali transakcje na podstawie zapytań o kwotowanie otrzymanych w systemach obrotu w Zjednoczonym Królestwie (zob. tabela 4);

2) pisemne potwierdzenie wydane przez dwa przedsiębiorstwa prowadzące systemy obrotu w Zjednoczonym Królestwie, zgodnie z którym wnioskujący kontrahenci finansowi byli do tej pory uczestnikami tych platform obrotu i mogliby odpowiadać na zapytania klientów o kwotowanie dotyczące instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym podlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi w tych systemach, jeżeli uzyskają na to zezwolenie;

3) dane wskazujące, że w latach 2022–2024 wnioskujący kontrahenci finansowi nadal otrzymywali zapytania o kwotowanie dotyczące instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym niepodlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi oraz realizowali transakcje na podstawie zapytań o kwotowanie otrzymanych w systemach obrotu w Zjednoczonym Królestwie, a zatem po 2021 r. pozostawali aktywni w tych systemach w odniesieniu do instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym niepodlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi (zob. tabela 5);

4) dane wskazujące, że w latach 2021–2024 wnioskujący kontrahenci finansowi regularnie otrzymywali zapytania o kwotowanie dotyczące instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym podlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi zarówno na unijnych MTF, jak i na amerykańskich SEF (zob. tabele 2 i 3);

5) potwierdzenie, że w latach 2021–2024 wnioskujący kontrahenci finansowi odpowiadali na zapytania o kwotowanie otrzymane od kontrahentów spoza EOG na amerykańskich SEF, w tym od kontrahentów spoza EOG, z którymi wnioskujący kontrahenci finansowi nie wchodzili w interakcje w systemach obrotu EOG.

6) opis środków, które wnioskujący kontrahenci finansowi zobowiązali się wdrożyć w celu zapewnienia, aby przy zawieraniu transakcji w ramach zawieszenia obowiązku obrotu instrumentami pochodnymi odpowiadali wyłącznie na zapytania o kwotowanie otrzymane od kontrahentów spoza EOG, którzy nie są aktywnymi członkami systemu obrotu EOG oferującego obrót instrumentami pochodnymi będącymi przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym podlegającymi obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi (zob. tabela 6).

Tabela 4

W tabeli 4 przedstawiono działalność handlową każdego kontrahenta finansowego w latach 2018–2020 w systemach obrotu w Zjednoczonym Królestwie, wyrażoną jako średnia dzienna liczba otrzymanych zapytań o kwotowanie oraz transakcji zrealizowanych na podstawie otrzymanych zapytań o kwotowanie dotyczących instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym podlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi. Ponieważ dane te stanowią poufne informacje gospodarcze, działalność handlową przedstawiono w niniejszej tabeli w postaci przedziałów.

Kontrahent finansowy

Działalność handlowa w systemach obrotu w Zjednoczonym Królestwie

2018

2019

2020

Kontrahent finansowy 1

Średnia dzienna liczba otrzymanych zapytań o kwotowanie dotyczących instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym podlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi

[50 –75 ]

[50 –75 ]

[100 –125 ]

Średnia dzienna liczba transakcji na instrumentach pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym podlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi zrealizowanych na podstawie otrzymanych zapytań o kwotowanie

]0 –25 ]

]0 –25 ]

[25 –50 ]

Kontrahent finansowy 2

Średnia dzienna liczba otrzymanych zapytań o kwotowanie dotyczących instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym podlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi

[125 –150 ]

[175 –200 ]

[300 –325 ]

Średnia dzienna liczba transakcji na instrumentach pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym podlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi zrealizowanych na podstawie otrzymanych zapytań o kwotowanie

[25 –50 ]

[25 –50 ]

[50 –75 ]

Kontrahent finansowy 3

Średnia dzienna liczba otrzymanych zapytań o kwotowanie dotyczących instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym podlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi

[50 –75 ]

[50 –75 ]

[75 –100 ]

Średnia dzienna liczba transakcji na instrumentach pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym podlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi zrealizowanych na podstawie otrzymanych zapytań o kwotowanie

]0 –25 ]

]0 –25 ]

]0 –25 ]

Kontrahent finansowy 4

Średnia dzienna liczba otrzymanych zapytań o kwotowanie dotyczących instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym podlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi

]0 –25 ]

[50 –75 ]

[25 –50 ]

Średnia dzienna liczba transakcji na instrumentach pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym podlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi zrealizowanych na podstawie otrzymanych zapytań o kwotowanie

]0 –25 ]

]0 –25 ]

]0 –25 ]

Tabela 5

W tabeli 5 przedstawiono działalność handlową każdego kontrahenta finansowego w latach 2022–2024 w systemach obrotu w Zjednoczonym Królestwie, wyrażoną jako średnia dzienna liczba otrzymanych zapytań o kwotowanie oraz transakcji zrealizowanych na podstawie otrzymanych zapytań o kwotowanie dotyczących instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym niepodlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi. Ponieważ dane te stanowią poufne informacje gospodarcze, działalność handlową przedstawiono w niniejszej tabeli w postaci przedziałów.

Kontrahent finansowy

Działalność handlowa w systemach obrotu w Zjednoczonym Królestwie

2022

2023

2024

Kontrahent finansowy 1

Średnia dzienna liczba otrzymanych zapytań o kwotowanie dotyczących instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym niepodlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi

[25 –50 ]

[25 –50 ]

[50 –75 ]

Średnia dzienna liczba transakcji na instrumentach pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym niepodlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi, zrealizowanych na podstawie otrzymanych zapytań o kwotowanie

]0 –25 ]

]0 –25 ]

]0 –25 ]

Kontrahent finansowy 2

Średnia dzienna liczba otrzymanych zapytań o kwotowanie dotyczących instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym niepodlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi

[225 –250 ]

[275 –300 ]

[325 –350 ]

Średnia dzienna liczba transakcji na instrumentach pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym niepodlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi, zrealizowanych na podstawie otrzymanych zapytań o kwotowanie

[50 –75 ]

[50 –75 ]

[50 –75 ]

Kontrahent finansowy 3

Średnia dzienna liczba otrzymanych zapytań o kwotowanie dotyczących instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym niepodlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi

[50 –75 ]

[75 –100 ]

[100 –125 ]

Średnia dzienna liczba transakcji na instrumentach pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym niepodlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi, zrealizowanych na podstawie otrzymanych zapytań o kwotowanie

]0 –25 ]

]0 –25 ]

]0 –25 ]

Kontrahent finansowy 4

Średnia dzienna liczba otrzymanych zapytań o kwotowanie dotyczących instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym niepodlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi

[75 –100 ]

[25 –50 ]

[25 –50 ]

Średnia dzienna liczba transakcji na instrumentach pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym niepodlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi, zrealizowanych na podstawie otrzymanych zapytań o kwotowanie

]0 –25 ]

]0 –25 ]

]0 –25 ]

Tabela 6

Kontrahent finansowy

Dowody przedstawione przez odpowiednie właściwe organy

Wszyscy wnioskujący kontrahenci finansowi

Wnioskujący kontrahenci finansowi zobowiązali się do wdrożenia procedur zgodności w celu zagwarantowania, że przy zapewnianiu płynności w odniesieniu do instrumentów pochodnych podlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi w systemach obrotu w Zjednoczonym Królestwie będą odpowiadać wyłącznie na zapytania o kwotowanie otrzymane od kontrahentów spoza EOG, którzy nie są aktywnymi członkami systemu obrotu EOG oferującego obrót instrumentami pochodnymi będącymi przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym podlegającymi obowiązkowi obrotu. W szczególności wnioskujący kontrahenci finansowi zobowiązali się do podjęcia następujących działań.

1) Przed przyjęciem nowych klientów do obrotu instrumentami pochodnymi podlegającymi obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi w systemach obrotu w Zjednoczonym Królestwie zweryfikują siedzibę klientów. Wyłącznie klienci mający siedzibę poza EOG będą mogli składać zapytania o kwotowanie dotyczące instrumentów podlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi do wnioskujących kontrahentów finansowych.

2) W przypadku obecnych i nowych klientów spoza EOG ci kontrahenci finansowi zwrócą się do odpowiednich systemów obrotu EOG z pytaniem, czy tacy klienci są aktywnymi członkami tych systemów. Klient spoza EOG będzie mógł wysyłać do wnioskujących kontrahentów finansowych zapytania o kwotowanie dotyczące instrumentów podlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi dopiero po potwierdzeniu przez te systemy, że dany klient nie jest ich aktywnym członkiem.

3) Skontaktują się z klientami spoza EOG, którzy są aktywnymi członkami systemu obrotu EOG, i zapytają o charakter członkostwa. Klient będzie mógł wysyłać zapytania o kwotowanie dotyczące instrumentów podlegających obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi do wnioskujących kontrahentów finansowych tylko w przypadku potwierdzenia, że:

— jest podmiotem zarządzającym aktywami spoza EOG, który prowadzi obrót w systemach obrotu EOG w imieniu funduszy inwestycyjnych z EOG, którymi zarządza;

— zapytania o kwotowanie są wysyłane wyłącznie w imieniu funduszy inwestycyjnych spoza EOG, którymi zarządza podmiot zarządzający aktywami spoza EOG (ponieważ w takim przypadku kontrahentem transakcji jest fundusz spoza EOG).

4) Przekażą oni swojemu właściwemu organowi wykaz wszystkich kontrahentów spoza EOG, z którymi zamierzają prowadzić obrót instrumentami podlegającymi obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi w systemach obrotu w Zjednoczonym Królestwie, oraz wszelkie aktualizacje tego wykazu.

SEKCJA 2

Dowody przedstawione przez odpowiedni właściwy organ w celu wykazania, że wnioskujący kontrahent finansowy w ramach jego jurysdykcji spełnia warunki określone w art. 32a ust. 1 lit. b) rozporządzenia (UE) nr 600/2014

2.1. Dowody przedstawione w celu wykazania, że wnioskujący kontrahent finansowy pełni rolę animatora rynku w odniesieniu do swapu ryzyka kredytowego podlegającego obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi

Właściwy organ potwierdził, że wnioskujący podmiot jest kontrahentem finansowym zdefiniowanym w art. 2 pkt 8 rozporządzenia (UE) nr 648/2012. Właściwy organ potwierdził też, że działalność handlowa wnioskującego kontrahenta finansowego, jak wskazano w sekcji 1.1, obejmuje również swapy ryzyka kredytowego podlegające obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi oraz że w związku z tym kontrahent finansowy regularnie pełni rolę animatora rynku w odniesieniu do tych instrumentów (zob. sekcja 1.1 załącznika).

2.2. Dowody przedstawione w celu wykazania, że wnioskujący kontrahent finansowy zamierza prowadzić na własny rachunek obrót swapami ryzyka kredytowego podlegającymi obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi w systemie obrotu otwartym wyłącznie dla kontrahentów, którzy są członkami rozliczającymi uczestniczącymi w CCP zdefiniowanymi w art. 2 pkt 14 rozporządzenia (UE) nr 648/2012 (system „dealer-to-dealer”)

Tabela 7

Kontrahent finansowy

Dowody przedstawione przez odpowiedni właściwy organ

Kontrahent finansowy

Właściwy organ otrzymał od wnioskującego kontrahenta finansowego wykaz trzech systemów „dealer-to-dealer” z siedzibą w Zjednoczonym Królestwie, których członkiem jest wnioskujący kontrahent finansowy i w których zamierza on prowadzić na własny rachunek obrót swapami ryzyka kredytowego podlegającymi obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi. Właściwy organ otrzymał też pisemne potwierdzenie od wnioskującego kontrahenta finansowego, że wszyscy członkowie tych trzech systemów obrotu są członkami rozliczającymi uczestniczącymi w CCP zdefiniowanymi w art. 2 pkt 14 rozporządzenia (UE) nr 648/2012. Wnioskujący kontrahent finansowy zobowiązał się do jak najszybszego powiadomienia swojego właściwego organu, gdy dowie się o jakichkolwiek nowych uczestnikach tych trzech systemów obrotu, aby potwierdzić, że nowi uczestnicy są członkami rozliczającymi uczestniczącymi w CCP zdefiniowanymi w art. 2 pkt 14 tego rozporządzenia.

2.3. Dowody przedstawione w celu wykazania, że wnioskujący kontrahent finansowy zamierza prowadzić na własny rachunek obrót swapami ryzyka kredytowego podlegającymi obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi z kontrahentem, który jest animatorem rynku i który nie jest aktywnym członkiem systemu „dealer-to-dealer” EOG oferującego obrót instrumentami pochodnymi będącymi przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym i podlegającymi obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi

Tabela 8

Kontrahent finansowy

Dowody przedstawione przez właściwy organ

Kontrahent finansowy

Właściwy organ otrzymał od wnioskującego kontrahenta finansowego potwierdzenie, że członkowie trzech systemów „dealer-to-dealer” z siedzibą w Zjednoczonym Królestwie, z którymi wnioskujący kontrahent finansowy zamierza prowadzić obrót, mają status aktywnego animatora rynku. Wnioskujący kontrahent finansowy zobowiązał się też do powiadamiania swojego właściwego organu o statusie animatora rynku wszelkich nowych uczestników tych systemów.

Właściwy organ potwierdził na piśmie, że według jego najlepszej wiedzy obecnie w EOG nie istnieje żaden system „dealer-to-dealer”, który oferowałby obrót swapami ryzyka kredytowego podlegającymi obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi. Właściwy organ będzie stale monitorował, czy jakikolwiek system „dealer-to-dealer” zaczyna działać w EOG.

2.4. Dowody przedstawione w celu wykazania, że wnioskujący kontrahent finansowy rozlicza swapy ryzyka kredytowego u CCP, który uzyskał zezwolenie lub został uznany na podstawie rozporządzenia (UE) nr 648/2012.

Tabela 9

Kontrahent finansowy

Dowody przedstawione przez właściwy organ

Kontrahent finansowy

W odniesieniu do każdego systemu „dealer-to-dealer” z siedzibą w Zjednoczonym Królestwie, w którym wnioskujący kontrahent finansowy zamierza prowadzić obrót swapami ryzyka kredytowego podlegającymi obowiązkowi obrotu instrumentami pochodnymi, właściwy organ otrzymał wykaz CCP, u których rozliczy te swapy ryzyka kredytowego. Te CCP są CCP, które uzyskały zezwolenie lub zostały uznane zgodnie z rozporządzeniem (UE) nr 648/2012.