Rozporządzenie wykonawcze Komisji (UE) 2026/1512 z dnia 6 lipca 2026 r. zmieniające wykonawcze standardy techniczne określone w rozporządzeniu wykonawczym (UE) 2017/394 w odniesieniu do standardowych formularzy, szablonów i procedur na potrzeby informacji przekazywanych przez centralne depozyty papierów wartościowych (CDPW) do celów procesu przeglądu i oceny CDPW

Artykuł 1

Zmiany w rozporządzeniu wykonawczym (UE) 2017/394

W rozporządzeniu wykonawczym (UE) 2017/394 wprowadza się następujące zmiany:

1) art. 3 i 4 otrzymują brzmienie:

„Artykuł 3

Procedura przekazywania informacji

1. Właściwy organ przekazuje CDPW i odpowiednim organom, ESMA oraz, w stosownych przypadkach, kolegium, o którym mowa w art. 24a rozporządzenia (UE) nr 909/2014, i organowi, o którym mowa w art. 67 dyrektywy 2014/65/UE, następujące informacje:

a) informacje dotyczące częstotliwości i stopnia szczegółowości przeglądu i oceny, o których mowa w art. 22 ust. 1 rozporządzenia (UE) nr 909/2014;

b) informacje na temat dat rozpoczęcia i zakończenia okresu objętego przeglądem, o którym mowa w art. 40 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392;

c) informacje o języku, w którym należy przekazać wszystkie informacje;

d) informacje dotyczące częstotliwości przekazywania niektórych lub wszystkich informacji, o których mowa w art. 40 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392, do celów przeglądu i oceny.

Do celów lit. c) właściwy organ może zwrócić się do CDPW o przekazanie tych samych informacji w języku zwyczajowo używanym w sferze finansów międzynarodowych.

Właściwy organ bezzwłocznie informuje CDPW, odpowiednie organy, ESMA oraz, w stosownych przypadkach, kolegium, o którym mowa w art. 24a rozporządzenia (UE) nr 909/2014, oraz organ, o którym mowa w art. 67 dyrektywy 2014/65/UE, o wszelkich zmianach w informacjach, o których mowa w akapicie pierwszym, w tym o wniosku o zwiększenie częstotliwości przekazywania określonych informacji.

2. Jeśli nie wskazano inaczej na podstawie ust. 1 lit. d) niniejszego artykułu, CDPW przekazuje informacje, o których mowa w art. 40 ust. 2 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392, w terminie dwóch miesięcy od upływu okresu objętego przeglądem.

Artykuł 4

Przekazywanie informacji na podstawie art. 22 ust. 7 rozporządzenia (UE) nr 909/2014

1. Po zakończeniu przeglądu i oceny właściwy organ w terminie 10 dni roboczych przekazuje odpowiednim organom, ESMA oraz, w stosownych przypadkach, kolegium, o którym mowa w art. 24a rozporządzenia (UE) nr 909/2014, oraz organowi, o którym mowa w art. 67 dyrektywy 2014/65/UE, wyniki przeglądu i oceny zgodnie z art. 44 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392.

2. Jeżeli wyniki przeglądu i oceny dają podstawy do podjęcia działań naprawczych lub nałożenia sankcji, właściwy organ informuje organy, o których mowa w ust. 1, w terminie 10 dni roboczych po podjęciu takich środków.”

;

2) art. 5 ust. 4 otrzymuje brzmienie:

„4. W ciągu 10 dni roboczych od dnia zakończenia przeglądu i oceny, o których mowa w art. 22 ust. 1 rozporządzenia (UE) nr 909/2014, zgodnie z powiadomieniem przekazanym przez właściwy organ właściwym organom figurującym w wykazie, o którym mowa w ust. 1 niniejszego artykułu, właściwy organ przekazuje tym właściwym organom wyniki przeglądu i oceny zgodnie z art. 45 ust. 2 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392.”

;

3) załącznik II zastępuje się tekstem zawartym w załączniku do niniejszego rozporządzenia.

Artykuł 2

Wejście w życie

Niniejsze rozporządzenie wchodzi w życie dwudziestego dnia po jego opublikowaniu w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej.

Niniejsze rozporządzenie wiąże w całości i jest bezpośrednio stosowane we wszystkich państwach członkowskich.

Załącznik

„

Załącznik II

Szablony na potrzeby przekazywania informacji do celów przeglądu i oceny

(art. 22 ust. 11 rozporządzenia (UE) nr 909/2014)

Tabela 1

Informacje ogólne, które ma przedstawić CDPW

Nr

Rodzaj informacji

Format

1

Data przekazania informacji

Data w formacie RRRR-MM-DD, zgodnie z normą ISO 8601

2

Data ostatniego przeglądu i oceny

Data w formacie RRRR-MM-DD, zgodnie z normą ISO 8601

3

Nazwa handlowa CDPW

Pole na tekst dowolny

4

Dane identyfikacyjne CDPW

Identyfikator podmiotu prawnego (LEI) zgodny z normą ISO 17442, kod składający się z 20 znaków alfanumerycznych, który włączono do danych LEI publikowanych przez Fundację na rzecz globalnego systemu LEI. LEI musi być należycie odnowiony zgodnie z warunkami którejkolwiek z akredytowanych lokalnych jednostek operacyjnych globalnego systemu LEI.

5

Adres siedziby prawnej CDPW

Pole na tekst dowolny

6

System/systemy rozrachunku papierów wartościowych prowadzony/prowadzone przez CDPW

Pole na tekst dowolny

7

Dane kontaktowe osoby odpowiedzialnej za proces przeglądu i oceny (imię i nazwisko, funkcja, numer telefonu, adres e-mail)

Pole na tekst dowolny

8

Dane kontaktowe osoby lub osób odpowiedzialnych za funkcję zgodności z przepisami i kontroli wewnętrznej CDPW (imię i nazwisko, funkcja, numer telefonu, adres e-mail)

Pole na tekst dowolny

9

Wykaz wszystkich dokumentów przedstawionych przez CDPW, opatrzonych niepowtarzalnymi numerami referencyjnymi

Pole na tekst dowolny

10

Sprawozdanie z działalności CDPW za odpowiedni okres objęty przeglądem oraz informacje na temat istotnych zmian, o których mowa w art. 16 ust. 4 rozporządzenia (UE) nr 909/2014 i których dokonano w okresie objętym przeglądem, a także wszystkie powiązane dokumenty; sprawozdanie to obejmuje:

a) opis zmian, które nastąpiły w okresie objętym przeglądem w poniższych obszarach:

(i) świadczenie usług podstawowych i pomocniczych CDPW, zgodnie z załącznikiem do rozporządzenia (UE) nr 909/2014, w danym państwie członkowskim pochodzenia oraz, w stosownych przypadkach, w innych państwach członkowskich i państwach trzecich;

(ii) ład korporacyjny i struktura organizacyjna CDPW, w tym liczbie pracowników wyrażonej w ekwiwalentach pełnego czasu pracy;

(iii) ramy zarządzania ryzykiem oraz wyniki ocen ryzyka przeprowadzonych przez CDPW w odniesieniu do ryzyka prawnego, ryzyka prowadzenia działalności i ryzyka operacyjnego oraz innych bezpośrednich lub pośrednich ryzyk, o których mowa w art. 42 rozporządzenia (UE) nr 909/2014, wykazując prowadzenie bieżącej oceny zmieniającego się krajobrazu ryzyka, na które CDPW jest narażony;

(iv) zlecanie przez CDPW wykonywania usług lub działań na zasadzie outsourcingu zgodnie z art. 30 rozporządzenia (UE) nr 909/2014;

b) ogólne podsumowanie działań komitetu użytkowników, o której mowa w art. 28 rozporządzenia (UE) nr 909/2014, w okresie objętym przeglądem, z uwzględnieniem liczby posiedzeń oraz wydanych opinii, ze wskazaniem ich tematów oraz tych opinii, do których nie zastosował się organ zarządzający CDPW, jeżeli przypadki takie miały miejsce;

c) wykaz istotnych zmian, o których mowa w art. 16 ust. 4 rozporządzenia (UE) nr 909/2014, wprowadzonych w okresie objętym przeglądem, w tym między innymi następujące zdarzenia:

(i) zmiany w strukturze grupy, do której należy CDPW, kadry kierowniczej wyższego szczebla, organu zarządzającego i akcjonariuszy zgodnie z art. 27 rozporządzenia (UE) nr 909/2014;

(ii) rozszerzenie istniejącej działalności lub usługi w inny sposób niż w kontekście art. 19 ust. 1 rozporządzenia (UE) nr 909/2014, w przypadku gdy należy zmienić opis usług, o których mowa w art. 4 ust. 2 lit. l)–p) rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392;

(iii) zakończenie świadczenia usługi CDPW;

(iv) zakończenie połączenia operacyjnego CDPW, niezależnie od tego, czy dany CDPW jest wnioskodawcą czy adresatem;

(v) zmiana ram zarządzania ryzykiem CDPW mająca wpływ na obliczanie wymogów kapitałowych na podstawie art. 47 rozporządzenia (UE) nr 909/2014;

d) oświadczenie o ogólnej zgodności z przepisami rozporządzenia (UE) nr 909/2014 w okresie objętym przeglądem.

Oddzielny dokument

Tabela 2

Informacje okresowe istotne do celów każdego przeglądu i oceny

Pkt

Rodzaj informacji

Niepowtarzalny numer referencyjny dokumentu, w którym zawarto informacje

a

Kompletny zestaw ostatnich zbadanych sprawozdań finansowych CDPW, w tym sprawozdań skonsolidowanych na szczeblu grupy

b

Streszczenie ostatnich śródrocznych sprawozdań finansowych CDPW

c

Wszelkie decyzje organu zarządzającego podjęte w związku z opinią komitetu użytkowników, a także wszelkie decyzje, w przypadku których organ zarządzający postanowił nie zastosować się do opinii komitetu użytkowników

d

Informacje o wszelkich toczących się postępowaniach cywilnych, administracyjnych bądź innych postępowaniach sądowych lub pozasądowych, w których uczestniczy CDPW, w szczególności w odniesieniu do spraw dotyczących podatków i niewypłacalności lub spraw mogących spowodować koszty finansowe lub uszczerbek dla reputacji CDPW

e

Informacje o wszelkich toczących się postępowaniach cywilnych, administracyjnych bądź innych postępowaniach sądowych lub pozasądowych, w których uczestniczy członek organu zarządzającego lub członek kadry kierowniczej wyższego szczebla, które to postępowania mogą mieć negatywny wpływ na CDPW

f

Wszelkie orzeczenia kończące postępowania, o których mowa w lit. d) i e)

g

Kopia wyników testów ciągłości działania w warunkach skrajnych lub podobnych działań dokonywanych w okresie objętym przeglądem, o którym mowa w art. 79, oraz przeglądów w ramach audytów, o których mowa w art. 76 ust. 1 lit. b) rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392

h

Sprawozdanie ze zdarzeń operacyjnych, które miały miejsce w okresie objętym przeglądem i które wpłynęły na sprawne świadczenie wszelkich usług podstawowych, informacje na temat klasyfikacji tych zdarzeń, a także informacje na temat środków podjętych w celu zaradzenia tym zdarzeniom oraz ich wyniki, o których mowa w art. 71 ust. 4 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392

i

Sprawozdanie dotyczące spełnienia ustalonych przez CDPW celów związanych z niezawodnością operacyjną, w tym celów związanych z wydajnością operacyjną i zatwierdzonych celów na poziomie usług dla swoich usług i systemów rozrachunku papierów wartościowych, o których mowa w art. 70 ust. 3 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392, w tym informacje na temat działań CDPW mających na celu regularne monitorowanie, ocenę i sprawozdawczość w tym zakresie, o których mowa w art. 70 ust. 5 i 6 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392, oraz ocena dostępności systemu w okresie objętym przeglądem, mierzona codziennie jako wartość procentowa czasu, w którym system działa zgodnie z uzgodnionymi parametrami; w tym celu centralne depozyty papierów wartościowych korzystające ze wspólnej infrastruktury rozrachunkowej mogą przekazywać fragmenty sprawozdań udostępnianych na podstawie ram prawnych, regulacyjnych i operacyjnych, o których mowa w art. 30 ust. 5 rozporządzenia (UE) nr 909/2014

j

Podsumowanie rodzajów przeprowadzonej ręcznie interwencji przez CDPW w zautomatyzowany proces rozrachunku na podstawie art. 4 rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2018/1229 (1)

k

Plan naprawy i plan uporządkowanej likwidacji, a w szczególności informacje dotyczące wszelkich istotnych zmian w planie naprawy i planie uporządkowanej likwidacji oraz, w stosownych przypadkach, wszelkich istotnych zmian w planie restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji, o których mowa w art. 22a rozporządzenia (UE) nr 909/2014, które wystąpiły w okresie objętym przeglądem

l

Informacje dotyczące wszelkich formalnych skarg otrzymanych przez CDPW w okresie objętym przeglądem, w tym informacje dotyczące:

(i) charakteru skargi;

(ii) przebiegu rozpatrzenia skargi, w tym jej rezultatów; oraz

(iii) daty zakończenia rozpatrywania skargi.

m

Informacje dotyczące przypadków, w których CDPW odmówił dostępu do swoich usług jakiemukolwiek rzeczywistemu lub potencjalnemu użytkownikowi, jakiemukolwiek emitentowi, innemu CDPW lub innej infrastrukturze rynkowej

n

Sprawozdanie dotyczące istotnych zmian wpływających na połączenia operacyjne CDPW – ustanowione przez CDPW – mające wpływ na wymogi, o których mowa w rozdziale XII rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392, w tym zmian rodzaju połączenia operacyjnego CDPW oraz zmian mechanizmów i procedur stosowanych w celu dokonywania rozrachunku w ramach tych połączeń operacyjnych CDPW

o

Informacje dotyczące wszystkich przypadków zidentyfikowanych konfliktów interesów, które wystąpiły w okresie objętym przeglądem, w tym opis sposobu, w jaki zarządzano tymi konfliktami

p

Informacje dotyczące kontroli wewnętrznych i audytów przeprowadzonych przez CDPW w okresie objętym przeglądem, w tym informacje na temat audytu zasad i systemów zarządzania ryzykami operacyjnymi CDPW, o których mowa w art. 45 rozporządzenia (UE) nr 909/2014 oraz art. 73 ust. 1 i 2 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392, a także na temat regularnych i niezależnych audytów CDPW, o których mowa w art. 26 ust. 6 rozporządzenia (UE) nr 909/2014 oraz art. 51 i art. 52 ust. 1 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392

q

Informacje dotyczące wszelkich zidentyfikowanych naruszeń przepisów rozporządzenia (UE) nr 909/2014, w tym naruszeń zidentyfikowanych za pośrednictwem mechanizmu sprawozdawczości, o którym mowa w art. 26 ust. 5 rozporządzenia (UE) nr 909/2014

r

Szczegółowe informacje na temat wszelkich działań dyscyplinarnych podjętych przez CDPW w okresie objętym przeglądem, w tym przypadki zawieszenia uczestników zgodnie z art. 7 ust. 7 rozporządzenia (UE) nr 909/2014, wraz z określeniem okresu zawieszenia i jego przyczyny

s

Ogólna strategia prowadzenia działalności CDPW oraz szczegółowy biznesplan w zakresie usług świadczonych przez CDPW obejmujący co najmniej kolejny okres objęty przeglądem

t

Informacje dotyczące zmian, które wystąpiły w okresie objętym przeglądem w zarządzaniu przez CDPW ryzykiem prawnym, o którym mowa w art. 43 rozporządzenia (UE) nr 909/2014 i art. 31 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392

u

Informacje dotyczące zmian w stosowanych przez CDPW systemach zarządzania ryzykiem i kontroli ryzyka, a także w narzędziach informatycznych wdrożonych przez CDPW w celu zarządzania ryzykiem prowadzenia działalności, o których mowa w art. 32 ust. 1 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392, które to zmiany miały miejsce w okresie objętym przeglądem

v

Jeżeli CDPW uzyskał ocenę ryzyka od osoby trzeciej, o której mowa w art. 32 ust. 2 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392, informacje dotyczące wszelkich zmian w ocenie ryzyka, którą CDPW uzyskał od osoby trzeciej w okresie objętym przeglądem, w tym wszelkie istotne informacje potwierdzające daną ocenę ryzyka

w

Informacje dotyczące zmian, które wystąpiły w okresie objętym przeglądem w zarządzaniu przez CDPW usługami lub działaniami zleconymi osobie trzeciej na zasadzie outsourcingu, o którym mowa w art. 30 rozporządzenia (UE) nr 909/2014, w tym we współdzieleniu personelu zgodnie z art. 49 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392, oraz metodach stosowanych do monitorowania poziomu usług w odniesieniu do usług i działań zleconych na zasadzie outsourcingu, o których to metodach mowa w art. 33 ust. 2 tego rozporządzenia

x

Sprawozdanie na temat zmian, które wystąpiły w okresie objętym przeglądem w zakresie pomiaru i monitorowania ryzyka kredytowego i ryzyka utraty płynności wynikających ze stosowania odroczonego rozrachunku netto, o którym mowa w art. 47a ust. 2 rozporządzenia (UE) nr 909/2014, oraz zarządzania tymi ryzykami

y

Informacje dotyczące działań podjętych przez CDPW w okresie objętym przeglądem w celu dokonania przeglądu swoich celów operacyjnych, aby uwzględnić najnowsze zmiany technologiczne i biznesowe, o których mowa w art. 45 rozporządzenia (UE) nr 909/2014 i art. 70 ust. 7 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392

z

Informacje dotyczące dokonanej przez CDPW ciągłej oceny ryzyka operacyjnego, na które CDPW był narażony w okresie objętym przeglądem, poprzez regularne przekazywanie kadrze kierowniczej wyższego szczebla sprawozdań na temat ekspozycji na ryzyko operacyjne i poniesionych strat wynikających z ryzyka operacyjnego (z uwzględnieniem ryzyka operacyjnego, które stwarzają względem CDPW najważniejsi uczestnicy), oraz procedur stosowanych w okresie objętym przeglądem w celu ograniczenia tych ekspozycji i strat, o których mowa w art. 45 rozporządzenia (UE) nr 909/2014 oraz art. 66 ust. 2, art. 67 ust. 4 i art. 71 ust. 2 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392

aa

Informacje dotyczące wyników przeprowadzanych przez CDPW – w okresie objętym przeglądem – testów i przeglądów ustaleń, strategii i procedur operacyjnych uzgodnionych z użytkownikami, o których to testach i przeglądach mowa w art. 73 ust. 4 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392

ab

Informacje dotyczące aktualizacji analizy wpływu na działalność i analizy ryzyka CDPW w okresie objętym przeglądem, wynikających z corocznego przeglądu lub przeglądu ad hoc w następstwie wystąpienia istotnego incydentu lub istotnych zmian operacyjnych, z uwzględnieniem wszystkich istotnych zmian, w tym zmian rynkowych i zmian dotyczących technologii informatycznych, o których mowa w art. 45 rozporządzenia (UE) nr 909/2014 i art. 77 ust. 3 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392

ac

Informacje dotyczące zmian, które nastąpiły w związku ze środkami zastosowanymi przez CDPW w celu zapobieżenia i zaradzenia przypadkom nieprzeprowadzenia rozrachunku, o których mowa w art. 6 ust. 3 i 4 oraz art. 7 ust. 1 i 2 rozporządzenia (UE) nr 909/2014, a także art. 4–15 rozporządzenia delegowanego (UE) 2018/1229

ad

Informacje na temat wyników przeprowadzonych przez CDPW w okresie objętym przeglądem testów zasad i procedur CDPW dotyczących niewywiązania się z zobowiązania przez uczestnika, o których mowa w art. 41 ust. 3 rozporządzenia (UE) nr 909/2014

ae

Informacje na temat przeprowadzonych w okresie objętym przeglądem przeglądów lub aktualizacji strategii ciągłości działania CDPW i jego planu przywrócenia gotowości do pracy po wystąpieniu sytuacji nadzwyczajnej, o których mowa w art. 80 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392

af

Informacje dotyczące środków lub narzędzi, które CDPW stosował w okresie objętym przeglądem, aby uzależnić dostawę papierów wartościowych od dokonania rozrachunku pieniężnego prowadzonego poza jego systemem według nieodpłatnych instrukcji rozrachunku, jeżeli takie istnieją

ag

Informacje dotyczące postępów CDPW w uwzględnianiu pozostałych ustaleń i zaleceń sformułowanych w zezwoleniu lub w poprzednich przeglądach i ocenach CDPW zgodnie z art. 22 ust. 9 rozporządzenia (UE) nr 909/2014

(1) Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2018/1229 z dnia 25 maja 2018 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 909/2014 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych w zakresie dyscypliny rozrachunku (Dz.U. L 230 z 13.9.2018, s. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2018/1229/oj).

Tabela 3

Dane statystyczne

Pkt

Rodzaj danych

Format

a

Wykaz uczestników każdego systemu rozrachunku papierów wartościowych prowadzonego przez CDPW, z podaniem:

— kraju założenia,

— kodu LEI,

— nazwy handlowej.

Dla każdego uczestnika:

— składający się z 2 znaków kod kraju zgodny z normą ISO 3166,

— identyfikator podmiotu prawnego (LEI) zgodny z normą ISO 17442, kod składający się z 20 znaków alfanumerycznych, który włączono do danych LEI publikowanych przez Fundację na rzecz globalnego systemu LEI. LEI musi być należycie odnowiony zgodnie z warunkami którejkolwiek z akredytowanych lokalnych jednostek operacyjnych globalnego systemu LEI,

— nazwa przedsiębiorstwa.

b

Wykaz emitentów, na rzecz których CDPW świadczy usługę, o której mowa w sekcji A pkt 1 załącznika do rozporządzenia (UE) nr 909/2014, z podaniem:

— kraju założenia,

— kodu LEI,

— nazwy handlowej.

Dla każdego emitenta:

— składający się z 2 znaków kod kraju zgodny z normą ISO 3166,

— identyfikator podmiotu prawnego (LEI) zgodny z normą ISO 17442, kod składający się z 20 znaków alfanumerycznych, który włączono do danych LEI publikowanych przez Fundację na rzecz globalnego systemu LEI. LEI musi być należycie odnowiony zgodnie z warunkami którejkolwiek z akredytowanych lokalnych jednostek operacyjnych globalnego systemu LEI,

— nazwa przedsiębiorstwa.

ba

Wykaz emisji papierów wartościowych zarejestrowanych na rachunkach papierów wartościowych zarządzanych w sposób centralny w każdym systemie rozrachunku papierów wartościowych prowadzonym przez CDPW, z podaniem:

— kodu ISIN papierów wartościowych,

— kraju założenia emitenta,

— kraju właściwych przepisów prawa spółek lub innych podobnych przepisów prawa, na mocy których emitowane są papiery wartościowe,

— kodu LEI emitenta,

— nazwy handlowej emitenta.

Dla każdej emisji papierów wartościowych:

— składający się z 12 znaków kod alfanumeryczny ISIN zgodny z normą ISO 6166,

— składający się z 2 znaków kod kraju emitenta zgodny z normą ISO 3166,

— składający się z 2 znaków kod kraju przepisów regulujących papiery wartościowe zgodny z normą ISO 3166,

— identyfikator podmiotu prawnego (LEI) zgodny z normą ISO 17442, kod emitenta składający się z 20 znaków alfanumerycznych,

— nazwa handlowa emitenta.

bb

Wykaz emisji papierów wartościowych zarejestrowanych na rachunkach papierów wartościowych zarządzanych w sposób niecentralny w każdym systemie rozrachunku papierów wartościowych prowadzonym przez CDPW, z podaniem:

— kodu ISIN papierów wartościowych,

— kraju założenia emitenta,

— kodu LEI emitenta,

— nazwy handlowej emitenta.

Dla każdej emisji papierów wartościowych:

— składający się z 12 znaków kod alfanumeryczny ISIN zgodny z normą ISO 6166,

— składający się z 2 znaków kod kraju emitenta zgodny z normą ISO 3166,

— identyfikator podmiotu prawnego (LEI) zgodny z normą ISO 17442, kod emitenta składający się z 20 znaków alfanumerycznych,

— nazwa handlowa emitenta.

c

Całkowita wartość rynkowa i wartość nominalna papierów wartościowych zarejestrowanych na rachunkach papierów wartościowych prowadzonych w sposób centralny i niecentralny w każdym systemie rozrachunku papierów wartościowych prowadzonym przez CDPW.

Wartość nominalna papierów wartościowych: do 25 znaków numerycznych, w tym do 5 miejsc po przecinku. Jeśli wartość ma więcej niż pięć cyfr po przecinku, kontrahenci dokonujący zgłoszenia zaokrąglają wartość w górę. Przecinek nie jest liczony jako znak numeryczny. Jako separatora dziesiętnego (jeżeli występuje) należy użyć kropki.

Wartość rynkowa papierów wartościowych: do 25 znaków numerycznych, w tym do 5 miejsc po przecinku. Jeśli wartość ma więcej niż pięć cyfr po przecinku, kontrahenci dokonujący zgłoszenia zaokrąglają wartość w górę. Przecinek nie jest liczony jako znak numeryczny. Jako separatora dziesiętnego (jeżeli występuje) należy użyć kropki.

d

Wartość nominalna i wartość rynkowa papierów wartościowych, o których mowa w lit. c), podzielona w następujący sposób:

(i) według rodzaju instrumentów finansowych, w następujący sposób:

1) zbywalne papiery wartościowe, o których mowa w art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. a) dyrektywy 2014/65/UE;

2) dług państwowy, o którym mowa w art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE;

3) zbywalne papiery wartościowe, o których mowa w art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. b) dyrektywy 2014/65/UE, inne niż dług państwowy, o którym mowa w ppkt 2 powyżej;

4) zbywalne papiery wartościowe, o których mowa w art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. c) dyrektywy 2014/65/UE;

5) fundusze inwestycyjne typu ETF, o których mowa w art. 4 ust. 1 pkt 46 dyrektywy 2014/65/UE;

6) jednostki uczestnictwa w przedsiębiorstwach zbiorowego inwestowania inne niż fundusze inwestycyjne typu ETF;

7) instrumenty rynku pieniężnego inne niż dług państwowy, o którym mowa w ppkt 2 powyżej;

8) uprawnienia do emisji;

9) inne instrumenty finansowe;

(ii) według kraju założenia uczestnika, na rzecz którego świadczone są usługi;

(iii) według kraju założenia ich emitenta;

(iv) kraju właściwych przepisów prawa spółek lub innych podobnych przepisów prawa, na mocy których emitowane są papiery wartościowe.

W odniesieniu do każdego rodzaju instrumentów finansowych:

(i) SOVR (lub bardziej szczegółowe kody przewidziane przez CDPW) – zbywalne papiery wartościowe, o których mowa w art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. a) dyrektywy 2014/65/UE;

(ii) SOVR (lub bardziej szczegółowe kody przewidziane przez CDPW) – dług państwowy, o którym mowa w art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE;

(iii) DEBT (lub bardziej szczegółowe kody przewidziane przez CDPW) – zbywalne papiery wartościowe, o których mowa w art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. b) dyrektywy 2014/65/UE, inne niż zbywalne papiery wartościowe, o których mowa w ppkt (ii);

(iv) SECU (lub bardziej szczegółowe kody przewidziane przez CDPW) – zbywalne papiery wartościowe, o których mowa w art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. c) dyrektywy 2014/65/UE;

(v) ETFS (lub bardziej szczegółowe kody przewidziane przez CDPW) – fundusze inwestycyjne typu ETF;

(vi) UCIT (lub bardziej szczegółowe kody przewidziane przez CDPW) – jednostki uczestnictwa w przedsiębiorstwach zbiorowego inwestowania inne niż fundusze inwestycyjne typu ETF;

(vii) MMKT (lub bardziej szczegółowe kody przewidziane przez CDPW) – instrumenty rynku pieniężnego inne niż instrumenty rynku pieniężnego, o których mowa w ppkt (ii);

(viii) EMAL (lub bardziej szczegółowe kody przewidziane przez CDPW) – uprawnienia do emisji;

(ix) OTHR (lub bardziej szczegółowe kody przewidziane przez CDPW) – inne.

Według kraju założenia uczestnika (składający się z 2 znaków kod kraju zgodny z normą ISO 3166)/kraju założenia emitenta (składający się z 2 znaków kod kraju zgodny z normą ISO 3166)/kraju prawa właściwego (składający się z 2 znaków kod kraju zgodny z normą ISO 3166):

Wartość nominalna papierów wartościowych: do 25 znaków numerycznych, w tym do 5 miejsc po przecinku. Jeśli wartość ma więcej niż pięć cyfr po przecinku, kontrahenci dokonujący zgłoszenia zaokrąglają wartość w górę. Przecinek nie jest liczony jako znak numeryczny. Jako separatora dziesiętnego (jeżeli występuje) należy użyć kropki.

Wartość rynkowa papierów wartościowych: do 25 znaków numerycznych, w tym do 5 miejsc po przecinku. Jeśli wartość ma więcej niż pięć cyfr po przecinku, kontrahenci dokonujący zgłoszenia zaokrąglają wartość w górę. Przecinek nie jest liczony jako znak numeryczny. Jako separatora dziesiętnego (jeżeli występuje) należy użyć kropki.

e

Wartość rynkowa i wartość nominalna papierów wartościowych początkowo zarejestrowanych w każdym systemie rozrachunku papierów wartościowych prowadzonym przez CDPW.

Wartość nominalna papierów wartościowych: do 25 znaków numerycznych, w tym do 5 miejsc po przecinku. Jeśli wartość ma więcej niż pięć cyfr po przecinku, kontrahenci dokonujący zgłoszenia zaokrąglają wartość w górę. Przecinek nie jest liczony jako znak numeryczny. Jako separatora dziesiętnego (jeżeli występuje) należy użyć kropki.

Wartość rynkowa papierów wartościowych: do 25 znaków numerycznych, w tym do 5 miejsc po przecinku. Jeśli wartość ma więcej niż pięć cyfr po przecinku, kontrahenci dokonujący zgłoszenia zaokrąglają wartość w górę. Przecinek nie jest liczony jako znak numeryczny. Jako separatora dziesiętnego (jeżeli występuje) należy użyć kropki.

f

Wartość nominalna i wartość rynkowa papierów wartościowych, o których mowa w lit. e), podzielona w następujący sposób:

(i) według rodzaju instrumentów finansowych;

(ii) według kraju założenia uczestnika;

(iii) według kraju założenia emitenta;

(iv) kraju właściwych przepisów prawa spółek lub innych podobnych przepisów prawa, na mocy których emitowane są papiery wartościowe.

Dla każdego rodzaju instrumentów finansowych (o których mowa w lit. d) powyżej) kraj założenia uczestnika (składający się z 2 znaków kod kraju zgodny z normą ISO 3166)/kraj założenia emitenta (składający się z 2 znaków kod kraju zgodny z normą ISO 3166)/kraj prawa właściwego (składający się z 2 znaków kod kraju zgodny z normą ISO 3166):

Wartość nominalna papierów wartościowych:

do 25 znaków numerycznych, w tym do 5 miejsc po przecinku. Jeśli wartość ma więcej niż pięć cyfr po przecinku, kontrahenci dokonujący zgłoszenia zaokrąglają wartość w górę. Przecinek nie jest liczony jako znak numeryczny. Jako separatora dziesiętnego (jeżeli występuje) należy użyć kropki.

Wartość rynkowa papierów wartościowych: do 25 znaków numerycznych, w tym do 5 miejsc po przecinku. Jeśli wartość ma więcej niż pięć cyfr po przecinku, kontrahenci dokonujący zgłoszenia zaokrąglają wartość w górę. Przecinek nie jest liczony jako znak numeryczny. Jako separatora dziesiętnego (jeżeli występuje) należy użyć kropki.

g

Całkowita liczba i wartość odpłatnych instrukcji rozrachunku oraz całkowita liczba i wartość rynkowa nieodpłatnych instrukcji rozrachunku lub – jeżeli nie są one dostępne – wartość nominalna nieodpłatnych instrukcji rozrachunku rozliczonych w każdym systemie rozrachunku papierów wartościowych prowadzonym przez CDPW.

Liczba instrukcji rozrachunku rozliczonych w każdym systemie rozrachunku papierów wartościowych prowadzonym przez CDPW: Maksymalnie 20 znaków numerycznych w postaci liczb całkowitych, bez części dziesiętnych.

Wartość instrukcji rozrachunku rozliczonych w każdym systemie rozrachunku papierów wartościowych prowadzonym przez CDPW: do 25 znaków numerycznych, w tym do 5 miejsc po przecinku. Jeśli wartość ma więcej niż pięć cyfr po przecinku, kontrahenci dokonujący zgłoszenia zaokrąglają wartość w górę. Przecinek nie jest liczony jako znak numeryczny. Jako separatora dziesiętnego (jeżeli występuje) należy użyć kropki.

h

Całkowita liczba i wartość instrukcji rozrachunku, o których mowa w lit. g), podzielona w następujący sposób:

(i) według rodzaju instrumentów finansowych, o których mowa w lit. d);

(ii) według kraju założenia uczestnika;

(iii) według kraju założenia emitenta;

(iiia)

według kraju właściwych przepisów prawa spółek lub innych podobnych przepisów prawa, na mocy których emitowane są papiery wartościowe;

(iv) według waluty rozliczeniowej;

(v) według rodzaju instrukcji rozrachunku, w następujący sposób:

1) nieodpłatne instrukcje rozrachunku, które obejmują instrukcje rozrachunku dla dostawy bez płatności (DFP) i otrzymania bez płatności (RFP);

2) instrukcje rozrachunku dla dostawy za płatność (DVP) i otrzymania za płatność (RVP);

3) instrukcje rozrachunku dla dostawy i zapłaty (DWP) oraz otrzymania i zapłaty (RWP);

4) instrukcje rozrachunku dla zapłaty bez dostawy (PFOD);

(vi) w odniesieniu do instrukcji rozrachunku, które posiadają składnik pieniężny, według tego, czy rozliczenie w środkach pieniężnych przeprowadza się zgodnie z art. 40 ust. 1 rozporządzenia (UE) nr 909/2014, czy też zgodnie z art. 40 ust. 2 rozporządzenia (UE) nr 909/2014.

Dla każdego rodzaju instrumentów finansowych (o których mowa w lit. d)) kraj założenia uczestnika (składający się z 2 znaków kod kraju zgodny z normą ISO 3166)/kraj założenia emitenta (składający się z 2 znaków kod kraju zgodny z normą ISO 3166)/kraj prawa właściwego (składający się z 2 znaków kod kraju zgodny z normą ISO 3166)/waluta rozliczeniowa (kod waluty zgodny z normą ISO 4217, składający się z 3 znaków kod alfabetyczny)/rodzaj instrukcji rozrachunku (DVP/RVP/DFP/RFP/DWP/RWP/PFOD) /rozrachunek w pieniądzu banku centralnego (CBM)/pieniądz banku komercyjnego (COM):

Liczba instrukcji rozrachunku rozliczonych w każdym systemie rozrachunku papierów wartościowych prowadzonym przez CDPW: Maksymalnie 20 znaków numerycznych w postaci liczb całkowitych, bez części dziesiętnych.

Wartość instrukcji rozrachunku rozliczonych w każdym systemie rozrachunku papierów wartościowych prowadzonym przez CDPW: do 25 znaków numerycznych, w tym do 5 miejsc po przecinku. Jeśli wartość ma więcej niż pięć cyfr po przecinku, kontrahenci dokonujący zgłoszenia zaokrąglają wartość w górę. Przecinek nie jest liczony jako znak numeryczny. Jako separatora dziesiętnego (jeżeli występuje) należy użyć kropki.

i

Liczba i wartość transakcji zakupu na otwartym rynku, o których mowa w art. 7a rozporządzenia (UE) nr 909/2014.

Liczba transakcji zakupu na otwartym rynku: Maksymalnie 20 znaków numerycznych w postaci liczb całkowitych, bez części dziesiętnych.

Wartość transakcji zakupu na otwartym rynku: do 25 znaków numerycznych, w tym do 5 miejsc po przecinku. Jeśli wartość ma więcej niż pięć cyfr po przecinku, kontrahenci dokonujący zgłoszenia zaokrąglają wartość w górę. Przecinek nie jest liczony jako znak numeryczny. Jako separatora dziesiętnego (jeżeli występuje) należy użyć kropki.

j

Liczba i wysokość sankcji, o których mowa w art. 7 ust. 2 rozporządzenia (UE) nr 909/2014, przypadająca na uczestnika CDPW.

W odniesieniu do każdego uczestnika CDPW:

Liczba sankcji: Maksymalnie 20 znaków numerycznych w postaci liczb całkowitych, bez części dziesiętnych.

Wysokość sankcji: do 25 znaków numerycznych, w tym do 5 miejsc po przecinku. Jeśli wartość ma więcej niż pięć cyfr po przecinku, kontrahenci dokonujący zgłoszenia zaokrąglają wartość w górę. Przecinek nie jest liczony jako znak numeryczny. Jako separatora dziesiętnego (jeżeli występuje) należy użyć kropki.

k

W stosownych przypadkach całkowita wartość operacji zaciągania i udzielania pożyczek papierów wartościowych przetworzonych przez CDPW działający – w zależności od sytuacji – w charakterze agenta i głównego zobowiązanego, w podziale na rodzaj instrumentów finansowych, o których mowa w lit. d) powyżej.

W odniesieniu do każdego rodzaju instrumentów finansowych (o których mowa w lit. d)) wartość operacji zaciągania i udzielania pożyczek papierów wartościowych przetworzonych przez:

(i) CDPW działający w charakterze agenta:

do 25 znaków numerycznych, w tym do 5 miejsc po przecinku. Jeśli wartość ma więcej niż pięć cyfr po przecinku, kontrahenci dokonujący zgłoszenia zaokrąglają wartość w górę. Przecinek nie jest liczony jako znak numeryczny. Jako separatora dziesiętnego (jeżeli występuje) należy użyć kropki. Znak liczby ujemnej (jeżeli występuje) nie jest liczony jako znak numeryczny;

(ii) CDPW działający w charakterze głównego zobowiązanego:

do 25 znaków numerycznych, w tym do 5 miejsc po przecinku. Jeśli wartość ma więcej niż pięć cyfr po przecinku, kontrahenci dokonujący zgłoszenia zaokrąglają wartość w górę. Przecinek nie jest liczony jako znak numeryczny. Jako separatora dziesiętnego (jeżeli występuje) należy użyć kropki. Znak liczby ujemnej (jeżeli występuje) nie jest liczony jako znak numeryczny.

l

Całkowita liczba i wartość instrukcji rozrachunku rozliczonych za pośrednictwem każdego połączenia operacyjnego CDPW, ze wskazaniem:

(i) połączonego CDPW (jego kraju założenia, LEI oraz nazwy handlowej) oraz, w przypadku CDPW prowadzi kilka z nich, powiązanego systemu rozrachunku papierów wartościowych;

(ii) rodzaju połączenia operacyjnego, jak poniżej:

1) połączenie standardowe, określone w art. 2 ust. 1 pkt 30 rozporządzenia (UE) nr 909/2014;

2) połączenie niestandardowe, określone w art. 2 ust. 1 pkt 31 rozporządzenia (UE) nr 909/2014;

3) połączenie pośrednie, określone w art. 2 ust. 1 pkt 32 rozporządzenia (UE) nr 909/2014;

4) połączenie interoperacyjne, określone w art. 2 ust. 1 pkt 33 rozporządzenia (UE) nr 909/2014;

(iii) czy CDPW jest CDPW będącym wnioskodawcą czy CDPW będącym adresatem; w tym celu za CDPW będący adresatem uznaje się za CDPW świadczący usługę, o której mowa w sekcji A pkt 1 załącznika do rozporządzenia (UE) nr 909/2014.

Dla każdego połączenia operacyjnego określonego za pośrednictwem powiązanego CDPW (dla każdego CDPW: kraj założenia powiązanego CDPW (składający się z 2 znaków kod kraju zgodny z normą ISO 3166)/identyfikator podmiotu prawnego (LEI) zgodny z normą ISO 17442, kod składający się z 20 znaków alfanumerycznych/nazwa przedsiębiorstwa) oraz rodzaj połączenia operacyjnego (standardowe/niestandardowe/pośrednie/interoperacyjne):

(i) perspektywa CDPW będącego wnioskodawcą:

Liczba instrukcji rozrachunku rozliczonych za pośrednictwem takiego połączenia operacyjnego CDPW: Maksymalnie 20 znaków numerycznych w postaci liczb całkowitych, bez części dziesiętnych.

Wartość instrukcji rozrachunku rozliczonych za pośrednictwem takiego połączenia operacyjnego CDPW: do 25 znaków numerycznych, w tym do 5 miejsc po przecinku. Jeśli wartość ma więcej niż pięć cyfr po przecinku, kontrahenci dokonujący zgłoszenia zaokrąglają wartość w górę. Przecinek nie jest liczony jako znak numeryczny. Jako separatora dziesiętnego (jeżeli występuje) należy użyć kropki;

(ii) perspektywa CDPW będącego adresatem:

Liczba instrukcji rozrachunku rozliczonych za pośrednictwem takiego połączenia operacyjnego CDPW: Maksymalnie 20 znaków numerycznych w postaci liczb całkowitych, bez części dziesiętnych.

Wartość instrukcji rozrachunku rozliczonych za pośrednictwem takiego połączenia operacyjnego CDPW: do 25 znaków numerycznych, w tym do 5 miejsc po przecinku. Jeśli wartość ma więcej niż pięć cyfr po przecinku, kontrahenci dokonujący zgłoszenia zaokrąglają wartość w górę. Przecinek nie jest liczony jako znak numeryczny. Jako separatora dziesiętnego (jeżeli występuje) należy użyć kropki.

m

W stosownych przypadkach wartość gwarancji i zobowiązań CDPW związanych z operacjami zaciągania i udzielania pożyczek papierów wartościowych.

Do 25 znaków numerycznych, w tym do 5 miejsc po przecinku. Jeśli wartość ma więcej niż pięć cyfr po przecinku, kontrahenci dokonujący zgłoszenia zaokrąglają wartość w górę. Przecinek nie jest liczony jako znak numeryczny. Jako separatora dziesiętnego (jeżeli występuje) należy użyć kropki. Znak liczby ujemnej (jeżeli występuje) nie jest liczony jako znak numeryczny.

n

W stosownych przypadkach wartość operacji skarbcowych CDPW obejmujących wymianę walut i zbywalne papiery wartościowe związane z zarządzaniem saldami długich pozycji uczestników, w tym kategorie instytucji, których salda długich pozycji są zarządzane przez CDPW.

Do 25 znaków numerycznych, w tym do 5 miejsc po przecinku. Jeśli wartość ma więcej niż pięć cyfr po przecinku, kontrahenci dokonujący zgłoszenia zaokrąglają wartość w górę. Przecinek nie jest liczony jako znak numeryczny. Jako separatora dziesiętnego (jeżeli występuje) należy użyć kropki. Znak liczby ujemnej (jeżeli występuje) nie jest liczony jako znak numeryczny.

o

Liczba problemów związanych z uzgodnieniem, które napotkano z powodu niepotrzebnego utworzenia lub usunięcia papierów wartościowych w emisji prowadzonej przez CDPW, które spełniają warunki art. 65 ust. 2 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392.

Maksymalnie 20 znaków numerycznych w postaci liczb całkowitych, bez części dziesiętnych.

p

Średnia, mediana i dominanta dotyczące czasu potrzebnego do naprawienia błędu zidentyfikowanego zgodnie z art. 65 ust. 2 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392.

Średnia: do 20 znaków numerycznych, w tym części dziesiętne (określenie czasu przy użyciu kodów ISO 20022 (DASD/HOUR/MNUT)).

Mediana: do 20 znaków numerycznych, w tym części dziesiętne (określenie czasu przy użyciu kodów ISO 20022 (DASD/HOUR/MNUT)).

Dominanta: do 20 znaków numerycznych, w tym części dziesiętne (określenie czasu przy użyciu kodów ISO 20022 (DASD/HOUR/MNUT)).

”