Artykuł 1

W rozporządzeniu delegowanym (UE) 2018/1229 wprowadza się następujące zmiany:

1) w art. 2 wprowadza się następujące zmiany:

a) w ust. 1 wprowadza się następujące zmiany:

(i) w akapicie pierwszym wprowadza się następujące zmiany:

1) w lit. a) dodaje się pkt (vi) w brzmieniu:

„(vi)

transakcje zwrotne kupno-sprzedaż lub transakcje zwrotne sprzedaż-kupno;”;

2) uchyla się lit. i)–k);

3) dodaje się lit. m)–p) w brzmieniu:

„m)

wynikającą z rozrachunku kwotę środków pieniężnych, która ma zostać dostarczona lub otrzymana;

n) identyfikator uczestnika, który dostarcza instrumenty finansowe lub środki pieniężne;

o) identyfikator uczestnika, który otrzymuje instrumenty finansowe lub środki pieniężne;

p) miejsce rozrachunku (»PSET«).”;

(ii) akapity trzeci i czwarty otrzymują brzmienie:

„Klienci profesjonalni przesyłają pisemne informacje o przydziale za pomocą znormalizowanej metody komunikacji elektronicznej ustrukturyzowanej tak, aby aplikacje mogły łatwo zidentyfikować, rozpoznać i pozyskać określone dane, w tym poszczególne stwierdzenia faktów, i ich wewnętrzną strukturę.

Firmy inwestycyjne, które otrzymały potwierdzenie wykonania zlecenia transakcji złożonego przez klienta profesjonalnego, zapewniają za pomocą ustaleń umownych, aby klient profesjonalny w terminach określonych w ust. 2 pisemnie potwierdził, że akceptuje warunki transakcji, przy użyciu standardowej metody komunikacji elektronicznej ustrukturyzowanej tak, aby aplikacje mogły łatwo zidentyfikować, rozpoznać i pozyskać określone dane, w tym poszczególne stwierdzenia faktów, i ich wewnętrzną strukturę. To pisemne potwierdzenie można również zawrzeć w pisemnej informacji o przydziale.

Stosowanie metod komunikacji, które nie są ustrukturyzowane, a tym samym uniemożliwiają aplikacjom identyfikację, rozpoznawanie i pozyskiwanie w łatwy sposób zarówno określonych danych, w tym poszczególnych stwierdzeń faktów, jak i ich wewnętrznej struktury, jest dozwolone wyłącznie w przypadku tymczasowej niedostępności technicznej lub zakłóceń w świadczeniu usług, pod warunkiem że takie okoliczności zostaną należycie udokumentowane i usunięte bez zbędnej zwłoki.

Firmy inwestycyjne wymagają od swoich klientów profesjonalnych, aby przesyłali pisemną informację o przydziale i pisemne potwierdzenie przy użyciu międzynarodowych otwartych procedur i standardów komunikacji, o których mowa w art. 2 ust. 1 pkt 34 rozporządzenia (UE) nr 909/2014.

Firmy inwestycyjne wymagają od swoich klientów profesjonalnych, aby stosowali dla środków pieniężnych poziomy tolerancji określone przez odpowiedni CDPW zgodnie z art. 6 niniejszego rozporządzenia przy zgłaszaniu w ich pisemnych informacjach o przydziale całkowitej kwoty środków pieniężnych, która ma zostać dostarczona lub otrzymana.”;

b) ust. 2 i 3 otrzymują brzmienie:

„2. Klienci profesjonalni zapewniają, aby firma inwestycyjna otrzymywała pisemne informacje o przydziale i pisemne potwierdzenia, o których mowa w ust. 1, jak najszybciej i nie później niż do godz. 23:00 czasu środkowoeuropejskiego w dniu roboczym, w którym przeprowadzono transakcję.

Firmy inwestycyjne potwierdzają otrzymanie pisemnych informacji o przydziale i pisemnych potwierdzeń w terminie dwóch godzin od ich otrzymania. Firmy inwestycyjne, które otrzymują pisemną informację o przydziale i pisemne potwierdzenie na mniej niż godzinę przed końcem ich dnia roboczego, potwierdzają otrzymanie pisemnej informacji o przydziale i pisemnego potwierdzenia najpóźniej godzinę po rozpoczęciu godzin pracy w następnym dniu roboczym.

3. Firmy inwestycyjne wymagają od swoich klientów profesjonalnych, aby wszystkie dane referencyjne niezbędne do rozrachunku transakcji dostarczali w standardowym formacie elektronicznym i ustrukturyzowane w taki sposób, aby aplikacje mogły łatwo zidentyfikować, rozpoznać i pozyskać określone dane, w tym poszczególne stwierdzenia faktów, i ich wewnętrzną strukturę. Firmy inwestycyjne wymagają również od swoich klientów profesjonalnych, aby aktualizowali te dane referencyjne z odpowiednim wyprzedzeniem, by zapewnić terminowy rozrachunek transakcji. Firmy inwestycyjne, które otrzymują informacje, o których mowa w ust. 1, przed terminem, o którym mowa w ust. 2, mogą pisemnie ustalić ze swoimi klientami profesjonalnymi, że nie ma potrzeby przesyłania odnośnych pisemnych informacji o przydziale i pisemnych potwierdzeń.”

;

2) art. 3 otrzymuje brzmienie:

„Artykuł 3

Środki dotyczące klientów detalicznych

Firmy inwestycyjne wymagają, aby ich klienci detaliczni przesyłali im wszystkie istotne informacje na temat rozrachunku dotyczące transakcji, o których mowa w art. 5 ust. 1 rozporządzenia (UE) nr 909/2014, jak najszybciej i nie później niż do godz. 23:00 czasu środkowoeuropejskiego w dniu roboczym, w którym przeprowadzono transakcję, chyba że dany klient posiada odpowiednie instrumenty finansowe i środki pieniężne w tej samej firmie inwestycyjnej.”

;

3) w art. 5 wprowadza się następujące zmiany:

a) ust. 4 otrzymuje brzmienie:

„4. Oprócz pól, o których mowa w ust. 3, CDPW wymagają od swoich uczestników stosowania w ich instrukcjach rozrachunku następujących pól:

a) pola, w którym wskazuje się rodzaj transakcji w oparciu o następującą taksonomię:

(i) nabycie lub sprzedaż papierów wartościowych;

(ii) operacje z zakresu zarządzania zabezpieczeniami;

(iii) operacje udzielania lub zaciągania pożyczek papierów wartościowych;

(iv) transakcje odkupu;

(v) transakcje zwrotne kupno-sprzedaż lub transakcje zwrotne sprzedaż-kupno;

(vi) inne transakcje (które można zidentyfikować za pomocą bardziej szczegółowych kodów ISO podanych przez CDPW);

b) pola, w którym wskazuje się miejsce transakcji i w którym należy podać kod identyfikacyjny rynku („MIC”) systemu obrotu, w którym przeprowadzono operacje leżące u podstaw rozliczeń.

Do celów lit. b) jeżeli MIC nie ma zastosowania, aby wypełnić odpowiednie pole uczestnicy stosują inne kody oparte na międzynarodowych otwartych procedurach i standardach komunikacji dotyczących komunikatów i danych referencyjnych, o których mowa w art. 2 ust. 1 pkt 34 rozporządzenia (UE) nr 909/2014.”

;

b) dodaje się ust. 5 w brzmieniu:

„5. CDPW wymagają od uczestników, aby przesyłali instrukcje rozrachunku jak najszybciej, a w miarę możliwości do godz. 23:59 czasu środkowoeuropejskiego w dniu roboczym, w którym przeprowadzono transakcję.”

;

4) art. 8 lit. b) otrzymuje brzmienie:

„b)

mechanizmu zwolnienia, który pozwala na całkowite lub częściowe zwolnienie – w celu przeprowadzenia rozrachunku – oczekujących instrukcji rozrachunku zablokowanych przez uczestnika wydającego instrukcje.”;

5) art. 10 otrzymuje brzmienie:

„Artykuł 10

Automatyczny częściowy rozrachunek

CDPW posiadają funkcję umożliwiającą automatyczny częściowy rozrachunek transakcji oparty na dostępności papierów wartościowych na rachunku dostawcy, bez konieczności ręcznej interwencji. Do takiego automatycznego częściowego rozrachunku kwalifikują się zestawione instrukcje rozrachunku, chyba że jeden z uczestników zrezygnuje z częściowego rozrachunku.”

;

6) art. 11 ust. 4 otrzymuje brzmienie:

„4. CDPW oferują uczestnikom rozrachunek brutto w czasie rzeczywistym albo co najmniej trzy sesje rozrachunkowe w każdym dniu roboczym, lub połączenie obu tych rozwiązań. Sesje rozrachunkowe są rozplanowane w ciągu dnia roboczego z uwzględnieniem potrzeb rynku w oparciu o wniosek komitetu użytkowników CDPW.”

;

7) art. 12 otrzymuje brzmienie:

„Artykuł 12

Funkcja automatycznego ustanawiania zabezpieczenia

CDPW ułatwiają swoim uczestnikom dostęp do śróddziennego kredytu gotówkowego pod zabezpieczenie za pomocą funkcji automatycznego ustanawiania zabezpieczenia. CDPW posiadające licencję bankową mogą bezpośrednio udzielać śróddziennego kredytu samodzielnie za pomocą funkcji automatycznego ustanawiania zabezpieczenia.”

;

8) w art. 13 wprowadza się następujące zmiany:

a) w ust. 1 wprowadza się następujące zmiany:

(i) lit. a) otrzymuje brzmienie:

„a)

powód nieprzeprowadzenia rozrachunku w oparciu o informacje bezpośrednio dostępne dla CDPW lub przekazane mu przez jego uczestników”;

(ii) w lit. d) dodaje się ppkt (vi) w brzmieniu:

„(vi)

transakcje zwrotne kupno-sprzedaż lub transakcje zwrotne sprzedaż-kupno;”;

b) dodaje się ust. 1a w brzmieniu:

„1a. CDPW wymagają od uczestników, o których mowa w polach 17 i 18 tabeli 1 w załączniku I, aby co miesiąc zgłaszali im główne powody zaistnienia przypadków nieprzeprowadzenia rozrachunku oraz środki stosowane, aby im zaradzić.”

;

c) ust. 2 otrzymuje brzmienie:

„2. CDPW dokonują uzgodnień roboczych z uczestnikami, o których mowa w polach 17 i 18 tabeli 1 w załączniku I i którzy mają najistotniejszy wpływ na ich systemy rozrachunku papierów wartościowych, oraz, w stosownych przypadkach, z odpowiednimi CCP oraz systemami obrotu, aby analizować i eliminować, w miarę możliwości, główne powody zaistnienia przypadków nieprzeprowadzenia rozrachunku.”

;

9) art. 14 otrzymuje brzmienie:

„Artykuł 14

Zgłaszanie przypadków nieprzeprowadzenia rozrachunku

1. CDPW przekazują właściwemu organowi i odpowiednim organom informacje, o których mowa w załączniku I, w tym środki, które te CDPW i ich uczestnicy planują zastosować lub zastosowali w celu poprawy wydajności rozrachunku w ramach systemów rozrachunku papierów wartościowych prowadzonych przez CDPW. Przekazują te informacje raz w miesiącu i do końca godzin pracy w piątym dniu roboczym następnego miesiąca.

Informacje, o których mowa w akapicie pierwszym, obejmują odpowiednie wartości w EUR. Każdego przeliczenia wartości na EUR dokonuje się z zastosowaniem oficjalnego kursu wymiany EBC z ostatniego dnia okresu sprawozdawczego, jeżeli ten kurs wymiany jest dostępny.

Na żądanie właściwego organu CDPW składają sprawozdania częściej i podają dodatkowe informacje o przypadkach nieprzeprowadzenia rozrachunku.

2. CDPW regularnie monitorują stosowanie środków, które oni sami i ich uczestnicy planują zastosować lub zastosowali w celu poprawy wydajności rozrachunku w ramach prowadzonych przez CDPW systemów rozrachunku papierów wartościowych, i na żądanie właściwego organu oraz odpowiednich organów przekazują im wszelkie istotne ustalenia wynikające z takiego monitorowania.

3. CDPW przekazują informacje, o których mowa w ust. 1, w standardowym formacie elektronicznym, ustrukturyzowanym tak, aby aplikacje mogły łatwo zidentyfikować, rozpoznać i pozyskać określone dane, w tym poszczególne stwierdzenia faktów, i ich wewnętrzną strukturę.

4. Wartość instrukcji rozrachunku, o której mowa w załącznikach I i III, oblicza się w następujący sposób:

a) w przypadku płatnych instrukcji rozrachunku – jako kwotę rozrachunku elementu pieniężnego instrukcji rozrachunku;

b) w przypadku nieodpłatnych instrukcji rozrachunku – jako wartość rynkową instrumentów finansowych, o której mowa w art. 32 ust. 3, lub, jeżeli nie jest dostępna, jako wartość nominalną instrumentów finansowych.”

;

10) art. 23 otrzymuje brzmienie:

„Artykuł 23

Zastosowanie częściowego rozrachunku

1. Jeżeli w ostatnim dniu roboczym okresu przedłużenia, o którym mowa w art. 7 ust. 3 rozporządzenia (UE) nr 909/2014, niektóre z odnośnych instrumentów finansowych mogą zostać dostarczone do uczestnika nabywającego, nabywający i niewywiązujący się ze zobowiązania członkowie rozliczający, członkowie systemu obrotu lub strony transakcji, stosownie do przypadku, dokonują częściowego rozrachunku początkowej instrukcji rozrachunku.

2. Ust. 1 nie ma zastosowania, jeżeli odnośną instrukcję rozrachunku wstrzymano zgodnie z art. 8”;

11) w załączniku I do rozporządzenia delegowanego (UE) 2018/1229 wprowadza się zmiany zgodnie z załącznikiem I do niniejszego rozporządzenia;

12) uchyla się załącznik II do rozporządzenia delegowanego (UE) 2018/1229;

13) w załączniku III do rozporządzenia delegowanego (UE) 2018/1229 wprowadza się zmiany zgodnie z załącznikiem II do niniejszego rozporządzenia.