Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2026/1536 z dnia 6 lipca 2026 r. zmieniające regulacyjne standardy techniczne określone w rozporządzeniu delegowanym Komisji (UE) 2018/1229 uzupełniającym rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 909/2014 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych w zakresie dyscypliny rozrachunku
Załącznik I
W mocyW załączniku I do rozporządzenia delegowanego (UE) 2018/1229 wprowadza się następujące zmiany:
1) w tabeli 1 wiersze 17, 18 i 41 otrzymują brzmienie:
„17.
10 uczestników z najwyższym wskaźnikiem przypadków nieprzeprowadzenia rozrachunku w okresie objętym sprawozdaniem (na podstawie liczby instrukcji rozrachunku), uszeregowanych według odsetka przypadków nieprzeprowadzenia rozrachunku spowodowanych przez każdego uczestnika w porównaniu z łączną liczbą instrukcji rozrachunku na poziomie systemu rozrachunku papierów wartościowych.
W przypadku każdego uczestnika zidentyfikowanego przez LEI:
LEI uczestnika
Identyfikator podmiotu prawnego (LEI) zgodny z normą ISO 17442, kod składający się z 20 znaków alfanumerycznych.
Łączna liczba instrukcji rozrachunku na poziomie systemu rozrachunku papierów wartościowych w okresie objętym sprawozdaniem
Maksymalnie 20 znaków numerycznych w postaci liczb całkowitych, bez części dziesiętnych.
Liczba przypadków nieprzeprowadzenia rozrachunku na uczestnika
Maksymalnie 20 znaków numerycznych w postaci liczb całkowitych, bez części dziesiętnych.
Odsetek przypadków nieprzeprowadzenia rozrachunku
Wartość procentowa do 2 miejsc po przecinku.
Łączna wartość (EUR) instrukcji rozrachunku na uczestnika
Maksymalnie 20 znaków numerycznych, w tym części dziesiętne. Należy podać co najmniej jedną cyfrę przed przecinkiem i jedną cyfrę po przecinku. Przecinek nie jest liczony jako znak numeryczny.
Wartość (EUR) przypadków nieprzeprowadzenia rozrachunku na uczestnika
Maksymalnie 20 znaków numerycznych, w tym części dziesiętne. Należy podać co najmniej jedną cyfrę przed przecinkiem i jedną cyfrę po przecinku. Przecinek nie jest liczony jako znak numeryczny.
Wskaźnik przypadków nieprzeprowadzenia rozrachunku
Wartość procentowa do 2 miejsc po przecinku.
18. 10 uczestników z najwyższym wskaźnikiem przypadków nieprzeprowadzenia rozrachunku w okresie objętym sprawozdaniem (na podstawie wartości (EUR) instrukcji rozrachunku), uszeregowanych według odsetka przypadków nieprzeprowadzenia rozrachunku spowodowanych przez każdego uczestnika w porównaniu z łączną wartością instrukcji rozrachunku na poziomie systemu rozrachunku papierów wartościowych.
W przypadku każdego uczestnika zidentyfikowanego przez LEI:
LEI uczestnika
Identyfikator podmiotu prawnego (LEI) zgodny z normą ISO 17442, kod składający się z 20 znaków alfanumerycznych.
Łączna wartość (EUR) instrukcji rozrachunku na poziomie systemu rozrachunku papierów wartościowych w okresie objętym sprawozdaniem
Maksymalnie 20 znaków numerycznych, w tym części dziesiętne. Należy podać co najmniej jedną cyfrę przed przecinkiem i jedną cyfrę po przecinku. Przecinek nie jest liczony jako znak numeryczny.
Wartość (EUR) przypadków nieprzeprowadzenia rozrachunku na uczestnika
Maksymalnie 20 znaków numerycznych, w tym części dziesiętne. Należy podać co najmniej jedną cyfrę przed przecinkiem i jedną cyfrę po przecinku. Przecinek nie jest liczony jako znak numeryczny.
Odsetek przypadków nieprzeprowadzenia rozrachunku
Wartość procentowa do 2 miejsc po przecinku.
Łączna liczba instrukcji rozrachunku na uczestnika
Maksymalnie 20 znaków numerycznych w postaci liczb całkowitych, bez części dziesiętnych.
Liczba przypadków nieprzeprowadzenia rozrachunku na uczestnika
Maksymalnie 20 znaków numerycznych w postaci liczb całkowitych, bez części dziesiętnych.
Wskaźnik przypadków nieprzeprowadzenia rozrachunku
Wartość procentowa do 2 miejsc po przecinku.
41
Średni czas trwania przypadków nieprzeprowadzenia rozrachunku wyrażony jako liczba dni (różnica między rzeczywistą datą rozrachunku a zamierzoną datą rozrachunku, ważona w odniesieniu do wartości przypadku nieprzeprowadzenia rozrachunku) według rodzaju instrumentów finansowych oraz łącznie
Liczba dni w postaci liczby z jedną liczbą dziesiętną.”
2) tabela 2 otrzymuje brzmienie:
„Tabela 2
Dane dzienne dotyczące przypadków nieprzeprowadzenia rozrachunku, które mają być zgłaszane przez CDPW właściwym organom i odpowiednim organom raz na miesiąc
Data (każdego dnia sprawozdawczego w miesiącu)
Niedostarczenie papierów wartościowych
Niedostarczenie środków pieniężnych
Przypadki nieprzeprowadzenia rozrachunku
Instrukcje łącznie
Wskaźnik przypadków nieprzeprowadzenia rozrachunku
Przypadki nieprzeprowadzenia rozrachunku
Instrukcje łącznie
Wskaźnik przypadków nieprzeprowadzenia rozrachunku
Wolumen
Wartość (EUR)
Wolumen
Wartość (EUR)
Wolumen
Wartość (EUR)
Wolumen
Wartość (EUR)
Wolumen
Wartość (EUR)
Wolumen
Wartość (EUR)
Miejsce transakcji (1)
Rodzaj instrumentów finansowych
Rodzaj transakcji
Wewnętrzne versus międzysystemowe
Rodzaj instrukcji
Zbywalne papiery wartościowe, o których mowa w art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. a) dyrektywy 2014/65/UE
Nabycie lub sprzedaż instrumentów finansowych
Wewnątrz CDPW
DVP (2)
DWP (3)
PFOD (4)
FoP (5)
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Operacje z zakresu zarządzania zabezpieczeniem
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Transakcje udzielania i zaciągania pożyczek papierów wartościowych
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Transakcje odkupu
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Transakcje zwrotne kupno-sprzedaż lub sprzedaż-kupno
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Inne transakcje
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Dług państwowy, o którym mowa w art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE
Nabycie lub sprzedaż instrumentów finansowych
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Operacje z zakresu zarządzania zabezpieczeniem
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Transakcje udzielania i zaciągania pożyczek papierów wartościowych
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Transakcje odkupu
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Transakcje zwrotne kupno-sprzedaż lub sprzedaż-kupno
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Inne transakcje
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Zbywalne papiery wartościowe, o których mowa w art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. b) dyrektywy 2014/65/UE, inne niż dług państwowy, o którym mowa w art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE
Nabycie lub sprzedaż instrumentów finansowych
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Operacje z zakresu zarządzania zabezpieczeniem
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Transakcje udzielania i zaciągania pożyczek papierów wartościowych
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Transakcje odkupu
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Transakcje zwrotne kupno-sprzedaż lub sprzedaż-kupno
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Inne transakcje
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Zbywalne papiery wartościowe, o których mowa w art. 4 ust. 1 pkt 44 lit. c) dyrektywy 2014/65/UE
Nabycie lub sprzedaż instrumentów finansowych
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Operacje z zakresu zarządzania zabezpieczeniem
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Transakcje udzielania i zaciągania pożyczek papierów wartościowych
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Transakcje odkupu
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Transakcje zwrotne kupno-sprzedaż lub sprzedaż-kupno
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Inne transakcje
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Fundusze inwestycyjne typu ETF w rozumieniu art. 4 ust. 1 pkt 46 dyrektywy 2014/65/UE
Nabycie lub sprzedaż instrumentów finansowych
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Operacje z zakresu zarządzania zabezpieczeniem
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Transakcje udzielania i zaciągania pożyczek papierów wartościowych
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Transakcje odkupu
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Transakcje zwrotne kupno-sprzedaż lub sprzedaż-kupno
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Inne transakcje
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Jednostki uczestnictwa w przedsiębiorstwach zbiorowego inwestowania, inne niż fundusze inwestycyjne typu ETF
Nabycie lub sprzedaż instrumentów finansowych
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Operacje z zakresu zarządzania zabezpieczeniem
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Transakcje udzielania i zaciągania pożyczek papierów wartościowych
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Transakcje odkupu
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Transakcje zwrotne kupno-sprzedaż lub sprzedaż-kupno
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Inne transakcje
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Instrumenty rynku pieniężnego inne niż dług państwowy, o którym mowa w art. 4 ust. 1 pkt 61 dyrektywy 2014/65/UE
Nabycie lub sprzedaż instrumentów finansowych
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Operacje z zakresu zarządzania zabezpieczeniem
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Transakcje udzielania i zaciągania pożyczek papierów wartościowych
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Transakcje odkupu
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Transakcje zwrotne kupno-sprzedaż lub sprzedaż-kupno
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Inne transakcje
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Uprawnienia do emisji
Nabycie lub sprzedaż instrumentów finansowych
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Operacje z zakresu zarządzania zabezpieczeniem
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Transakcje udzielania i zaciągania pożyczek papierów wartościowych
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Transakcje odkupu
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Transakcje zwrotne kupno-sprzedaż lub sprzedaż-kupno
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Inne transakcje
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Inne instrumenty finansowe
Nabycie lub sprzedaż instrumentów finansowych
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Operacje z zakresu zarządzania zabezpieczeniem
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Transakcje udzielania i zaciągania pożyczek papierów wartościowych
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Transakcje odkupu
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Transakcje zwrotne kupno-sprzedaż lub sprzedaż-kupno
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Inne transakcje
Wewnątrz CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
Wykraczające poza CDPW
DVP
DWP
PFOD
FoP
(1) W kolumnie tej podaje się kod identyfikacyjny rynku (MIC) systemu obrotu, w którym zrealizowano transakcję leżącą u podstaw rozrachunku; jeżeli MIC nie ma zastosowania, stosuje się inne kody oparte na międzynarodowych otwartych procedurach i standardach komunikacji w odniesieniu do komunikatów i danych referencyjnych, o których to procedurach i standardach mowa w art. 2 ust. 1 pkt 34 rozporządzenia (UE) nr 909/2014.
(2) Obejmuje instrukcje rozrachunku DVP i RVP.
(3) Obejmuje instrukcje rozrachunku DWP i RWP.
(4) Obejmuje instrukcje rozrachunku DPFOD i CPFOD.
(5) Obejmuje instrukcje rozrachunku DFP i RFP.”
Tekst urzędowy w EUR-Lex. Lexeva pokazuje treść przepisu, nie udziela porad prawnych. Moc prawną ma wyłącznie tekst opublikowany w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej.