§ 9

1. Prowadzenie rachunku papierów wartoÊcio-

4) tryb, warunki i form´ udzielania przez klienta pe∏no- wych oraz Êwiadczenie przez towarowy dom maklerski mocnictw do dysponowania w jego imieniu towa- us∏ug polegajàcych na poÊredniczeniu w nabywaniu lub zbywaniu praw pochodnych odbywa si´, z zastrze- ku przekroczenia limitów zaanga˝owania, okreÊlo- ˝eniem ust. 2, na podstawie umowy oraz regulaminu nych przez Krajowy Depozyt lub podmiot organizuprowadzenia rachunku papierów wartoÊciowych i po- jàcy rynek, je˝eli wnoszenie depozytu zabezpiecza- Êredniczenia w nabywaniu lub zbywaniu praw pochod- jàcego wynika z umowy lub z odr´bnych przepinych. sów;

12) sposób i terminy sprawdzania pokrycia zleceƒ, je- 2. Âwiadczenie przez towarowy dom maklerski

˝eli sprawdzanie pokrycia wynika z umowy lub us∏ug, o których mowa w ust. 1, mo˝e si´ odbywaç na z odr´bnych przepisów; podstawie odr´bnych umów.

13) tryb i warunki dokonywania p∏atnoÊci za nabywane 3. Regulamin, o którym mowa w ust. 1, okreÊla prawa pochodne oraz wymogi, jakie powinni spe∏- w szczególnoÊci: niaç klienci, w zale˝noÊci od sposobu dokonywania

1) tryb i warunki zawierania z klientem umowy, o któ- p∏atnoÊci, je˝eli dokonywanie p∏atnoÊci wynika rej mowa w ust. 1, albo umów, o których mowa z umowy lub z odr´bnych przepisów; w ust. 2;

14) sposób post´powania towarowego domu makler-

2) tryb sk∏adania, modyfikowania i anulowania zleceƒ skiego w przypadku, gdy klient nie dostarcza Êrodkupna i sprzeda˝y praw pochodnych; ków pieni´˝nych lub praw pochodnych w terminach przewidzianych w umowie lub w odr´bnych

3) tryb i warunki realizacji zleceƒ na rynku regulowa- przepisach; nym;

15) postanowienia zabezpieczajàce interesy towarowe-

4) sposoby wydawania przez klienta dyspozycji co do go domu maklerskiego w przypadku niewywiàzapraw pochodnych zapisanych na jego rachunku nia si´ klienta z przyj´tych zobowiàzaƒ, a tak˝e spopapierów wartoÊciowych; soby zaspokajania roszczeƒ towarowego domu

5) tryb, warunki i form´ udzielania przez klienta pe∏- maklerskiego ze Êrodków pieni´˝nych oraz aktynomocnictw do dysponowania w jego imieniu pra- wów klienta zapisanych na rachunkach lub w rejewami pochodnymi zapisanymi na jego rachunku strach prowadzonych przez towarowy dom mapapierów wartoÊciowych, jak równie˝ do zmiany klerski; lub wypowiedzenia umowy, o której mowa

16) sposoby dor´czania klientowi potwierdzenia zaw ust. 1, albo umów, o których mowa w ust. 2, wartych transakcji; w imieniu klienta;

17) sposoby i terminy za∏atwiania skarg sk∏adanych

6) terminy i sposoby wnoszenia przez klientów op∏at przez klientów; i prowizji zwiàzanych z prowadzeniem rachunku papierów wartoÊciowych i Êwiadczeniem us∏ug 18) tryb, terminy i warunki dokonywania zmian regulapoÊrednictwa w nabywaniu lub zbywaniu praw po- minu, a tak˝e sposób informowania klientów chodnych oraz sposób i tryb okreÊlania ich wyso- o tych zmianach; koÊci;

19) tryb i warunki wypowiedzenia oraz rozwiàzania

7) sposób sporzàdzania i przekazywania klientowi wy- umowy, o której mowa w ust. 1, albo umów, o któciàgów z rachunku papierów wartoÊciowych; rych mowa w ust. 2, oraz likwidacji rachunku papierów wartoÊciowych, a tak˝e tryb post´powania

8) sposoby ustalania wysokoÊci depozytu zabezpie- z prawami pochodnymi, co do których klient nie czajàcego oraz tryb informowania klienta o zmia- wyda∏ dyspozycji; nie jego wysokoÊci, je˝eli wnoszenie depozytu za- bezpieczajàcego wynika z umowy lub z odr´bnych

20) tryb sk∏adania dyspozycji kupna albo sprzeda˝y przepisów; praw pochodnych za poÊrednictwem telefonu oraz

9) sposoby i tryb wnoszenia depozytu zabezpieczajà- innych urzàdzeƒ technicznych, warunki sk∏adania cego i jego uzupe∏niania, je˝eli wnoszenie depozy- takich dyspozycji oraz sposób identyfikacji osoby tu zabezpieczajàcego wynika z umowy lub z odr´b- sk∏adajàcej dyspozycj´; nych przepisów;

21) tryb i warunki sk∏adania zleceƒ lub dyspozycji za

10) tryb przekazywania przez towarowy dom maklerski pomocà elektronicznych noÊników informacji, ˝àdania uzupe∏nienia depozytu zabezpieczajàcego w szczególnoÊci sposób identyfikacji osoby sk∏adado poziomu okreÊlonego umowà, o której mowa jàcej zlecenie, bàdê wskazanie, ˝e ten tryb i warunw ust. 1, albo umowami, o których mowa w ust. 2, ki podlegajà uregulowaniu w umowie z klientem; i odpowiednimi przepisami lub tryb uzyskiwania przez klienta informacji o koniecznoÊci uzupe∏nie- 22) tryb i warunki wystawiania na podstawie zlecenia nia zabezpieczenia, je˝eli wnoszenie depozytu za- klienta wi´cej ni˝ jednego zlecenia maklerskiego bezpieczajàcego wynika z umowy lub z odr´bnych bàdê wskazanie, ˝e ten tryb i warunki podlegajà przepisów; uregulowaniu w umowie z klientem.

11) sposób post´powania towarowego domu makler- 4. Przepisy ust. 3 pkt 20—22 stosuje si´, je˝eli towaskiego w przypadku niewniesienia lub nieuzupe∏- rowy dom maklerski prowadzi dzia∏alnoÊç okreÊlonà nienia przez klienta zabezpieczenia lub w przypad- w tych przepisach.

5. Przed podpisaniem umowy, o której mowa lit. b i c ustawy, s∏u˝àce jako zabezpieczenie wykonaw ust. 1, albo umów, o których mowa w ust. 2, towaro- nia: wy dom maklerski ma obowiàzek uzyskaç od klienta in-

1) zobowiàzaƒ wynikajàcych z po˝yczek i kredytów zaformacj´ o Numerze Identyfikacji Klienta w Krajowym

Depozycie, je˝eli klient posiada ju˝ taki numer. ciàgni´tych na nabycie towarów gie∏dowych;

2) innych zobowiàzaƒ przewidzianych w rozporzàdze- 6. Towarowy dom maklerski okreÊli wymagania fi- niu. nansowe, jakie powinien spe∏niaç klient, aby móg∏ za poÊrednictwem towarowego domu maklerskiego do-