Rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 3 września 2002 r. w sprawie trybu i warunków postępowania towarowych domów maklerskich.

§ 1.

Rozporzàdzenie okreÊla tryb i warunki post´po- 4) zabezpieczaniu wierzytelnoÊci na towarach gie∏dowania towarowych domów maklerskich przy: wych.

§ 2.

1. Ilekroç w rozporzàdzeniu jest mowa o: 13) rejestrze ewidencyjnym — rozumie si´ przez to rejestr rodzajów energii oraz limitów produkcji, o któ-

1) ustawie — rozumie si´ przez to ustaw´ z dnia rych mowa odpowiednio w art. 2 pkt 2 lit. b i c usta- 26 paêdziernika 2000 r. o gie∏dach towarowych; wy;

2) towarowym domu maklerskim — rozumie si´ przez 14) rachunku papierów wartoÊciowych — rozumie si´ to podmiot, o którym mowa w art. 2 pkt 8 oraz przez to rachunek, na którym sà zapisywane prawa art. 50 ust. 1 ustawy; pochodne;

3) zleceniu klienta — rozumie si´ przez to umow´ po- 15) rachunku praw majàtkowych — rozumie si´ przez wodujàcà powstanie zobowiàzania, o którym mo- to rachunek, na którym sà zapisywane prawa mawa w art. 51 ust. 1 ustawy; jàtkowe na rynku regulowanym;

4) zleceniu maklerskim — rozumie si´ przez to ofert´, 16) rachunku pieni´˝nym — rozumie si´ przez to rachua tak˝e oÊwiadczenie o jej przyj´ciu, sk∏adane przez nek s∏u˝àcy do obs∏ugi rachunku transakcji gie∏dotowarowy dom maklerski na podstawie zlecenia wych, rejestru ewidencyjnego, rachunku papierów klienta i przekazywane na gie∏d´ towarowà, w celu wartoÊciowych i rachunku praw majàtkowych oraz realizacji tego zlecenia, zgodnie z zasadami obrotu rachunek s∏u˝àcy do zabezpieczania oraz rozliczana gie∏dzie albo rynku, na którym ma byç zawarta nia transakcji towarami gie∏dowymi, o których motransakcja; wa w art. 2 pkt 2 lit. a ustawy;

5) Prawie o publicznym obrocie — rozumie si´ przez 17) rejestrze operacyjnym — rozumie si´ przez to reto ustaw´ z dnia 21 sierpnia 1997 r. — Prawo o pu- jestr obejmujàcy prawa pochodne i prawa do blicznym obrocie papierami wartoÊciowymi (Dz. U. otrzymania praw pochodnych, które mogà byç z 2002 r. Nr 49, poz. 447); przedmiotem zlecenia sprzeda˝y, oraz prawa majàtkowe na rynku regulowanym i prawa do otrzy-

6) rynku regulowanym — rozumie si´ przez to: mania praw majàtkowych na rynku regulowanym, które mogà byç przedmiotem zlecenia sprzeda˝y;

a) rynki gie∏dowe, o których mowa w art. 90 ust. 1 pkt 1 i pkt 2 lit. a Prawa o publicznym obrocie,

18) gie∏dzie — rozumie si´ przez to gie∏d´ towarowà; oraz

19) dniu transakcyjnym — rozumie si´ przez to dzieƒ,

b) rynek pozagie∏dowy, o którym mowa w art. 90 w którym zgodnie z przepisami dotyczàcymi daneust. 1 pkt 2 lit. b Prawa o publicznym obrocie; go rynku regulowanego, o którym mowa w pkt 6

7) prawach majàtkowych — rozumie si´ przez to b´- lit. b, sà zawierane transakcje; dàce towarami gie∏dowymi prawa majàtkowe,

20) sesji — rozumie si´ przez to sesj´ gie∏dowà na gie∏- o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i e ustawy; dzie towarowej, na rynku regulowanym, o którym

8) prawach pochodnych — rozumie si´ przez to papie- mowa w pkt 6 lit. a, a tak˝e dzieƒ transakcyjny; ry wartoÊciowe, o których mowa w art. 3 ust. 3 Pra-

21) maklerze — rozumie si´ przez to maklera gie∏d towa o publicznym obrocie; warowych;

9) prawie do otrzymania prawa pochodnego — rozu-

22) domu sk∏adowym — rozumie si´ przez to przedsi´- mie si´ przez to prawo umo˝liwiajàce zobowiàza- biorc´, o którym mowa w art. 2 pkt 2 ustawy z dnia nie si´ do zbycia prawa pochodnego nabytego

16 listopada 2000 r. o domach sk∏adowych oraz w wyniku transakcji zawartej na rynku regulowa- o zmianie Kodeksu cywilnego, Kodeksu post´ponym oraz w przypadkach, o których mowa w art. 92 wania cywilnego i innych ustaw (Dz. U. Nr 114, i 93 Prawa o publicznym obrocie, przed dokona- poz. 1191); niem zapisu na rachunku papierów wartoÊciowych nabywcy; 23) Krajowym Depozycie — rozumie si´ przez to Krajowy Depozyt Papierów WartoÊciowych S.A.;

10) prawach majàtkowych na rynku regulowanym — rozumie si´ przez to prawa majàtkowe, o których 24) bezpiecznym podpisie elektronicznym — rozumie mowa w art. 97 Prawa o publicznym obrocie; si´ przez to podpis elektroniczny, o którym mowa w art. 3 pkt 2 ustawy z dnia 18 wrzeÊnia 2001 r.

11) prawie do otrzymania prawa majàtkowego na ryn- o podpisie elektronicznym (Dz. U. Nr 130, poz. 1450 ku regulowanym — rozumie si´ przez to prawo i z 2002 r. Nr 153, poz. 1271); umo˝liwiajàce zobowiàzanie si´ do zbycia prawa majàtkowego na rynku regulowanym nabytego 25) kwalifikowanym certyfikacie — rozumie si´ przez to w wyniku transakcji zawartej na tym rynku, przed certyfikat, o którym mowa w art. 3 pkt 12 ustawy dokonaniem zapisu na rachunku praw majàtko- z dnia 18 wrzeÊnia 2001 r. o podpisie elektroniczwych nabywcy; nym;

12) rachunku transakcji gie∏dowych — rozumie si´ 26) weryfikacji bezpiecznego podpisu elektronicznego przez to rachunek, na którym sà zapisywane prawa — rozumie si´ przez to czynnoÊci, o których mowa majàtkowe; w art. 3 pkt 22 ustawy o podpisie elektronicznym. 2. Przepisy rozporzàdzenia odnoszàce si´ do praw 9) tryb i warunki dostawy towarów gie∏dowych oraz pochodnych, z wy∏àczeniem § 13 ust. 1 pkt 3, stosuje wymogi, jakie muszà spe∏niaç klienci, w zale˝noÊci si´ odpowiednio tak˝e do praw majàtkowych na rynku od sposobu dokonywania dostawy, je˝eli dostawa regulowanym. jest wymagana zgodnie z umowà lub odr´bnymi przepisami;

3. Przepisy rozporzàdzenia odnoszàce si´ do ra- chunku papierów wartoÊciowych, z wy∏àczeniem § 14 10) sposób post´powania towarowego domu maklerust. 2, stosuje si´ odpowiednio tak˝e do rachunku praw skiego w przypadku, gdy klient nie dostarcza Êrodmajàtkowych. ków pieni´˝nych lub towarów gie∏dowych w terminach przewidzianych w umowie lub w odr´bnych DZIA¸ II przepisach;

11) postanowienia zabezpieczajàce interesy towarowe- Z a w i e r a n i e t r a n s a k c j i go domu maklerskiego w przypadku niewywiàzai d o k o n y w a n i e r o z l i c z e ƒ nia si´ klienta z przyj´tych zobowiàzaƒ, a tak˝e sposoby zaspokajania roszczeƒ towarowego domu Rozdzia∏ 1 maklerskiego ze Êrodków pieni´˝nych oraz z innych aktywów klienta zapisanych na rachunkach Zawieranie umów pomi´dzy towarowym domem lub w rejestrach prowadzonych przez towarowy maklerskim a klientem dom maklerski;

§ 3.

1. Âwiadczenie us∏ug maklerskich polegajàcych

12) sposoby i terminy wnoszenia przez klientów op∏at na sprzeda˝y lub zakupie towarów gie∏dowych w imie- i prowizji zwiàzanych z us∏ugami wykonywanymi niu towarowego domu maklerskiego i na rachunek na rzecz klientów w zwiàzku z umowà o Êwiadczeklienta odbywa si´, z zastrze˝eniem § 4—6, na podsta- nie us∏ug maklerskich oraz tryb okreÊlania ich wywie umowy zawartej mi´dzy towarowym domem ma- sokoÊci; klerskim a klientem. Szczegó∏owe warunki zawarcia i realizacji tej umowy okreÊla regulamin Êwiadczenia 13) sposoby dor´czania klientowi potwierdzenia zaus∏ug maklerskich. warcia transakcji;

2. Regulamin, o którym mowa w ust. 1, okreÊla 14) sposoby i terminy za∏atwiania skarg sk∏adanych w szczególnoÊci: przez klientów;

1) tryb i warunki zawierania umowy, o której mowa 15) tryb, terminy i warunki zmiany regulaminu, a tak˝e w ust. 1; sposób informowania klientów o tych zmianach;

2) tryb sk∏adania, modyfikowania i anulowania zleceƒ 16) tryb i warunki wypowiedzenia oraz rozwiàzania kupna i sprzeda˝y towarów gie∏dowych; umowy, o której mowa w ust. 1;

3) tryb i warunki realizacji zleceƒ na gie∏dzie, na której 17) tryb sk∏adania dyspozycji kupna lub sprzeda˝y totowarowy dom maklerski poÊredniczy w obrocie; warów gie∏dowych za pomocà telefonu oraz innych urzàdzeƒ technicznych, warunki sk∏adania ta-

4) tryb, warunki i form´ ustanawiania przez klienta kich dyspozycji oraz sposób identyfikacji osoby pe∏nomocnictw do dysponowania w jego imieniu sk∏adajàcej dyspozycj´; towarami gie∏dowymi zapisanymi na jego rachun- kach lub w jego rejestrach oraz Êrodkami pieni´˝- 18) tryb i warunki sk∏adania zleceƒ lub dyspozycji za nymi zapisanymi na jego rachunku pieni´˝nym, jak pomocà elektronicznych noÊników informacji, równie˝ do zmiany lub wypowiedzenia umowy, w szczególnoÊci sposób identyfikacji osoby sk∏adao której mowa w ust. 1, w imieniu klienta; jàcej zlecenie, bàdê wskazanie, ˝e ten tryb i warunki podlegajà uregulowaniu w umowie z klientem;

5) terminy, warunki i zasady dokonywania rozliczeƒ z tytu∏u zrealizowanych transakcji; 19) tryb i warunki wystawiania na podstawie zlecenia klienta wi´cej ni˝ jednego zlecenia maklerskiego

6) sposób i terminy ustanawiania zabezpieczenia zle- bàdê wskazanie, ˝e ten tryb i warunki podlegajà ceƒ klientów, je˝eli ustanawianie zabezpieczeƒ jest uregulowaniu w umowie z klientem; wymagane zgodnie z umowà lub odr´bnymi prze- pisami; 20) tryb i warunki zawierania oraz realizacji umowy o Êwiadczenie us∏ug maklerskich w zakresie praw

7) sposób i terminy sprawdzania pokrycia zleceƒ majàtkowych, je˝eli nie sà one przedmiotem reguklientów, je˝eli sprawdzanie pokrycia jest wymaga- lacji odr´bnego regulaminu, o którym mowa w § 4; ne zgodnie z umowà lub odr´bnymi przepisami;

21) tryb i warunki zawierania oraz realizacji umowy

8) tryb i warunki dokonywania p∏atnoÊci za nabywane o Êwiadczenie us∏ug maklerskich w zakresie towatowary gie∏dowe oraz wymogi, jakie muszà spe∏- rów gie∏dowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 niaç klienci, w zale˝noÊci od sposobu dokonywania lit. b i c ustawy, je˝eli nie sà one przedmiotem rep∏atnoÊci, je˝eli dokonywanie p∏atnoÊci jest wyma- gulacji odr´bnego regulaminu, o którym mowa gane zgodnie z umowà lub odr´bnymi przepisami; w § 5;

22) tryb i warunki zawierania oraz realizacji umowy 7) tryb i warunki dokonywania p∏atnoÊci za nabywane o Êwiadczenie us∏ug polegajàcych na poÊrednic- prawa majàtkowe, je˝eli dokonywanie p∏atnoÊci twie w nabywaniu lub zbywaniu praw majàtko- wynika z umowy lub z odr´bnych przepisów; wych b´dàcych w obrocie na zagranicznych ryn- kach regulowanych, je˝eli nie sà one przedmiotem 8) sposoby ustalania wysokoÊci depozytu zabezpieregulacji odr´bnego regulaminu, o którym mowa czajàcego oraz tryb informowania klienta o zmiaw § 6; nie jego wysokoÊci, w przypadku gdy Êwiadczenie us∏ug maklerskich w zakresie praw majàtkowych

23) tryb i warunki otwierania, prowadzenia i zamykania jest zwiàzane z obowiàzkiem wnoszenia depozytu rachunku transakcji gie∏dowych i rachunku pieni´˝- zabezpieczajàcego; nego, je˝eli nie sà one przedmiotem regulacji od- r´bnego regulaminu, o którym mowa w § 7 albo 8; 9) sposoby i tryb wnoszenia depozytu zabezpieczajàcego i jego uzupe∏niania, w przypadku gdy Êwiad-

24) tryb i warunki otwierania, prowadzenia i zamykania czenie us∏ug maklerskich w zakresie praw majàtkorejestru ewidencyjnego, je˝eli nie sà one przed- wych jest zwiàzane z obowiàzkiem wnoszenia demiotem regulacji odr´bnego regulaminu, o którym pozytu zabezpieczajàcego; mowa w § 7 albo 8;

10) tryb przekazywania przez towarowy dom maklerski

25) tryb i warunki otwierania, prowadzenia i zamykania ˝àdania uzupe∏nienia zabezpieczenia do poziomu rachunku papierów wartoÊciowych oraz zawiera- okreÊlonego umowà i odpowiednimi przepisami nia i realizacji umowy o Êwiadczenie us∏ug polega- albo tryb uzyskiwania przez klienta informacji o kojàcych na poÊrednictwie w nabywaniu lub zbywa- niecznoÊci uzupe∏nienia zabezpieczenia, w przyniu praw pochodnych, je˝eli nie sà one przedmio- padku gdy Êwiadczenie us∏ug maklerskich w zakretem regulacji odr´bnego regulaminu, o którym sie praw majàtkowych jest zwiàzane z obowiàzmowa w § 7, 8 albo 9. kiem wnoszenia depozytu zabezpieczajàcego; 3. Przepisy ust. 2 pkt 17—25 stosuje si´, je˝eli towa- 11) tryb przekazywania przez towarowy dom maklerski rowy dom maklerski prowadzi dzia∏alnoÊç, o której mo- informacji dotyczàcej koniecznoÊci spe∏nienia zowa w tych przepisach. bowiàzania wynikajàcego z pozycji zaj´tej w zakresie praw majàtkowych lub tryb uzyskiwania przez 4. Do postanowieƒ regulaminu, o których mowa klienta takiej informacji, w przypadku gdy Êwiadw ust. 2 pkt 20—25, o ile nie sà one przedmiotem od- czenie us∏ug maklerskich w zakresie praw majàtkor´bnych regulaminów, stosuje si´ odpowiednio § 4—9. wych jest zwiàzane z obowiàzkiem wnoszenia depozytu zabezpieczajàcego;

5. Postanowienia dotyczàce Êwiadczenia us∏ug ma-

12) sposób post´powania towarowego domu maklerklerskich na danej gie∏dzie mogà byç przedmiotem od- skiego w przypadku niewniesienia lub nieuzupe∏- r´bnego regulaminu. nienia przez klienta zabezpieczenia lub w przypadku przekroczenia limitów zaanga˝owania, okreÊlo-

§ 4.

1. Âwiadczenie us∏ug maklerskich w zakresie nych przez gie∏d´ organizujàcà rynek praw majàtpraw majàtkowych odbywa si´ na podstawie umowy kowych, gie∏dowà izb´ rozrachunkowà lub Krajooraz regulaminu Êwiadczenia us∏ug maklerskich w za- wy Depozyt, w przypadku gdy Êwiadczenie us∏ug kresie praw majàtkowych. maklerskich w zakresie praw majàtkowych jest 2. Regulamin, o którym mowa w ust. 1, okreÊla zwiàzane z obowiàzkiem wnoszenia depozytu zaw szczególnoÊci: bezpieczajàcego;

13) postanowienia zabezpieczajàce interesy towarowe-

1) tryb i warunki zawierania z klientem umowy, o któ- go domu maklerskiego w przypadku niewywiàzarej mowa w ust. 1; nia si´ klienta z przyj´tych zobowiàzaƒ, a tak˝e spo-

2) tryb sk∏adania, modyfikowania i anulowania zleceƒ soby zaspokajania roszczeƒ towarowego domu kupna lub sprzeda˝y praw majàtkowych; maklerskiego ze Êrodków pieni´˝nych i aktywów klienta zapisanych na rachunkach albo w reje-

3) tryb i warunki realizacji zleceƒ na gie∏dzie, na której strach prowadzonych przez towarowy dom matowarowy dom maklerski poÊredniczy w obrocie; klerski dla klienta;

4) tryb, warunki i form´ udzielania przez klienta pe∏no- 14) sposoby dor´czania klientowi potwierdzenia zamocnictw do dysponowania w imieniu klienta pra- wartych transakcji; wami majàtkowymi zapisanymi na jego rachunku

15) sposoby i terminy za∏atwiania skarg sk∏adanych transakcji gie∏dowych, jak równie˝ do zmiany lub przez klientów; wypowiedzenia umowy, o której mowa w ust. 1;

16) tryb i warunki wypowiedzenia oraz rozwiàzania

5) tryb, warunki i zasady dokonywania rozliczeƒ z ty- umowy, o której mowa w ust. 1; tu∏u zrealizowanych transakcji;

17) tryb i warunki otwierania, prowadzenia i zamykania

6) sposób i terminy sprawdzania pokrycia zleceƒ, je- rachunku transakcji gie∏dowych i rachunku pie- ˝eli sprawdzanie pokrycia wynika z umowy lub ni´˝nego, je˝eli nie sà one przedmiotem regulacji z odr´bnych przepisów; odr´bnego regulaminu;

18) terminy i sposoby wnoszenia przez klientów op∏at 3) tryb i warunki realizacji zleceƒ na gie∏dzie, na której i prowizji za wykonywanie us∏ug w zwiàzku z umo- towarowy dom maklerski poÊredniczy w obrocie; wà, o której mowa w ust. 1, oraz sposób i tryb okre-

4) tryb, warunki i form´ udzielania przez klienta pe∏no- Êlania ich wysokoÊci; mocnictw do dysponowania w jego imieniu towa-

19) tryb, terminy i warunki zmiany regulaminu, a tak˝e rami gie∏dowymi, o których mowa w art. 2 pkt 2 sposób informowania klientów o tych zmianach; lit. b lub c ustawy, zapisanymi w jego rejestrze ewidencyjnym, jak równie˝ do zmiany lub wypowie-

20) tryb sk∏adania dyspozycji kupna albo sprzeda˝y dzenia umowy w imieniu klienta; praw majàtkowych za poÊrednictwem telefonu oraz innych urzàdzeƒ technicznych, warunki sk∏a- 5) sposób i terminy ustanawiania zabezpieczenia zledania takich dyspozycji oraz sposób identyfikacji ceƒ kupna towarów gie∏dowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy, je˝eli ustanawianie osoby sk∏adajàcej dyspozycj´; zabezpieczeƒ wynika z umowy lub z odr´bnych

21) tryb i warunki sk∏adania zleceƒ lub dyspozycji za przepisów; pomocà elektronicznych noÊników informacji,

6) terminy, warunki i zasady dokonywania rozliczeƒ w szczególnoÊci sposób identyfikacji osoby sk∏ada- z tytu∏u zrealizowanych transakcji; jàcej zlecenie, bàdê wskazanie, ˝e ten tryb i warun- ki podlegajà uregulowaniu w umowie z klientem;

7) sposoby dor´czania klientowi potwierdzenia zawartych transakcji;

22) tryb i warunki wystawiania na podstawie zlecenia klienta wi´cej ni˝ jednego zlecenia maklerskiego

8) sposób i terminy sprawdzania pokrycia zleceƒ, jebàdê wskazanie, ˝e ten tryb i warunki podlegajà

˝eli sprawdzanie pokrycia wynika z umowy lub uregulowaniu w umowie z klientem. z odr´bnych przepisów;

3. Towarowy dom maklerski okreÊli wymagania fi- 9) tryb i warunki dokonywania p∏atnoÊci za nabywane nansowe, jakie powinien spe∏niaç klient, aby móg∏ za towary gie∏dowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 poÊrednictwem towarowego domu maklerskiego do- lit. b lub c ustawy, oraz wymogi, jakie powinni spe∏- konywaç transakcji prawami majàtkowymi. Towarowy niaç klienci, w zale˝noÊci od sposobu dokonywania dom maklerski uzale˝ni podpisanie umowy o Êwiad- p∏atnoÊci; czenie us∏ug maklerskich w zakresie praw majàtko-

10) sposób post´powania towarowego domu maklerwych od uprzedniego uzyskania od klienta oÊwiadcze- skiego w przypadku, gdy klient nie dostarcza Êrodnia o jego sytuacji finansowej, sporzàdzonego w for- ków pieni´˝nych lub towarów gie∏dowych, o któmie pisemnej lub za pomocà elektronicznych noÊni- rych mowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy, w terków informacji. minach przewidzianych w umowie lub w przepisach prawa;

4. Przepisy ust. 2 pkt 20—22 stosuje si´, je˝eli towa- rowy dom maklerski prowadzi dzia∏alnoÊç okreÊlonà

11) postanowienia zabezpieczajàce interesy towarowew tych przepisach. go domu maklerskiego w przypadku niewywiàzania si´ klienta z przyj´tych zobowiàzaƒ, a tak˝e spo- 5. Do postanowieƒ regulaminu, o których mowa soby zaspokajania roszczeƒ towarowego domu w ust. 2 pkt 17, o ile nie sà one przedmiotem odr´bne- maklerskiego ze Êrodków pieni´˝nych oraz aktygo regulaminu, stosuje si´ odpowiednio § 7 ust. 2. wów klienta zapisanych na rachunkach lub w rejestrach prowadzonych przez towarowy dom ma- 6. Regulamin, o którym mowa w ust. 1, mo˝e nie klerski; zawieraç wszystkich postanowieƒ, o których mowa w ust. 2, je˝eli w danym zakresie zawiera odes∏anie do 12) sposoby i terminy za∏atwiania skarg sk∏adanych regulaminu, o którym mowa w § 3. przez klientów;

§ 5.

1. Âwiadczenie us∏ug maklerskich w zakresie 13) tryb i warunki otwierania, prowadzenia i zamykania rejestru ewidencyjnego, je˝eli nie sà one przedtowarów gie∏dowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 miotem regulacji odr´bnego regulaminu; lit. b lub c ustawy, odbywa si´ na podstawie umowy oraz regulaminu Êwiadczenia us∏ug maklerskich w za-

14) terminy i sposoby wnoszenia przez klientów op∏at kresie towarów gie∏dowych, o których mowa w art. 2 i prowizji za wykonywanie us∏ug w zwiàzku z umopkt 2 lit. b lub c ustawy. wà, o której mowa w ust. 1, oraz sposób i tryb okre- Êlania ich wysokoÊci;

2. Regulamin, o którym mowa w ust. 1, okreÊla w szczególnoÊci: 15) tryb i warunki wypowiedzenia oraz rozwiàzania umowy, o której mowa w ust. 1;

1) tryb i warunki zawierania z klientem umowy, o któ- rej mowa w ust. 1; 16) tryb, terminy i warunki zmiany regulaminu, a tak˝e sposób informowania klientów o tych zmianach;

2) tryb sk∏adania, modyfikowania i anulowania zleceƒ kupna i sprzeda˝y towarów gie∏dowych, o których 17) tryb sk∏adania dyspozycji kupna albo sprzeda˝y tomowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy; warów gie∏dowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy, za poÊrednictwem telefonu oraz wiednich przepisów obowiàzujàcych na danym innych urzàdzeƒ technicznych, warunki sk∏adania rynku zagranicznym; takich dyspozycji oraz sposób identyfikacji osoby

6) tryb przekazywania przez towarowy dom maklerski sk∏adajàcej dyspozycj´;

˝àdania uzupe∏nienia depozytu zabezpieczajàcego

18) tryb i warunki sk∏adania zleceƒ lub dyspozycji za do poziomu okreÊlonego umowà lub odpowiednipomocà elektronicznych noÊników informacji, mi przepisami obowiàzujàcymi na danym rynku w szczególnoÊci sposób identyfikacji osoby sk∏ada- zagranicznym lub tryb uzyskiwania przez klienta injàcej zlecenie, bàdê wskazanie, ˝e ten tryb i warun- formacji o koniecznoÊci uzupe∏nienia depozytu zaki podlegajà uregulowaniu w umowie z klientem; bezpieczajàcego, je˝eli wnoszenie depozytu zabezpieczajàcego wynika z umowy lub z odpowiednich

19) tryb i warunki wystawiania na podstawie zlecenia przepisów obowiàzujàcych na danym rynku zagraklienta wi´cej ni˝ jednego zlecenia maklerskiego nicznym; bàdê wskazanie, ˝e ten tryb i warunki podlegajà uregulowaniu w umowie z klientem. 7) sposób post´powania towarowego domu maklerskiego w przypadku niewniesienia lub nieuzupe∏- 3. Przepisy ust. 2 pkt 17—19 stosuje si´, je˝eli towa- nienia przez klienta zabezpieczenia lub w przypadrowy dom maklerski prowadzi dzia∏alnoÊç okreÊlonà ku przekroczenia limitów zaanga˝owania, okreÊlow tych przepisach. nych przez zagraniczny podmiot organizujàcy rynek praw majàtkowych, je˝eli wnoszenie depozytu 4. Do postanowieƒ regulaminu, o których mowa zabezpieczajàcego wynika z umowy lub z odpow ust. 2 pkt 13, o ile nie sà one przedmiotem odr´bne- wiednich przepisów obowiàzujàcych na danym go regulaminu, stosuje si´ odpowiednio § 8 ust. 2. rynku zagranicznym;

8) terminy i sposoby informowania klienta o zawarciu 5. Regulamin, o którym mowa w ust. 1, mo˝e nie transakcji; zawieraç wszystkich postanowieƒ, o których mowa w ust. 2, je˝eli w danym zakresie zawiera odes∏anie do 9) sposoby rejestrowania przez towarowy dom maregulaminu, o którym mowa w § 3. klerski nabytych praw majàtkowych b´dàcych w obrocie na zagranicznych rynkach regulowa-

§ 6.

1. Âwiadczenie us∏ug polegajàcych na poÊred- nych; nictwie w nabywaniu lub zbywaniu praw majàtkowych

10) terminy i sposoby informowania klienta o stanie b´dàcych w obrocie na zagranicznych rynkach regulo- posiadania praw majàtkowych, b´dàcych w obrowanych odbywa si´ na podstawie umowy oraz regula- cie na zagranicznych rynkach regulowanych, oraz minu Êwiadczenia us∏ug w zakresie poÊrednictwa

Êrodków pieni´˝nych; w nabywaniu lub zbywaniu praw majàtkowych b´dà- cych w obrocie na zagranicznych rynkach regulowa- 11) okreÊlenie sposobu sk∏adania przez klienta dysponych. zycji dotyczàcych realizacji praw majàtkowych zwiàzanych z nabytymi przez niego prawami ma- 2. Regulamin, o którym mowa w ust. 1, okreÊla jàtkowymi b´dàcymi w obrocie na zagranicznych w szczególnoÊci: rynkach regulowanych;

1) tryb i warunki zawierania umowy, o której mowa 12) sposoby i tryb przekazywania klientom informacji w ust. 1; na temat praw przys∏ugujàcych im do praw majàtkowych, b´dàcych w obrocie na zagranicznych

2) tryb sk∏adania, modyfikowania i anulowania zleceƒ rynkach regulowanych, oraz informacji na temat kupna i sprzeda˝y praw majàtkowych b´dàcych przepisów i zwyczajów obowiàzujàcych na danym w obrocie na zagranicznych rynkach regulowa- rynku zagranicznym; nych;

13) sposoby informowania klientów o wyborze zagra-

3) tryb, warunki i form´ ustanawiania przez klienta nicznego podmiotu rejestrujàcego prawa majàtkope∏nomocnictw do dysponowania w jego imieniu we oraz zagranicznego podmiotu Êwiadczàcego prawami majàtkowymi b´dàcymi w obrocie na za- us∏ugi maklerskie; granicznych rynkach regulowanych, jak równie˝ do zmiany lub wypowiedzenia umowy w imieniu 14) terminy, warunki i sposoby dokonywania rozliczeƒ klienta; z tytu∏u zrealizowanych transakcji;

4) sposoby ustalania wysokoÊci depozytu zabezpie- 15) sposoby i terminy sprawdzania pokrycia zleceƒ, jeczajàcego oraz tryb informowania klienta o zmia- ˝eli sprawdzenie pokrycia jest przewidziane przez nie jego wysokoÊci, je˝eli wnoszenie depozytu za- umow´ lub odr´bne przepisy; bezpieczajàcego wynika z umowy lub z odpowied- nich przepisów obowiàzujàcych na danym rynku 16) sposoby dokonywania p∏atnoÊci za nabywane prazagranicznym; wa majàtkowe oraz warunki, jakie powinni spe∏- niaç klienci, w zale˝noÊci od sposobu p∏atnoÊci, je-

5) sposoby i tryb wnoszenia depozytu zabezpieczajà- ˝eli dokonywanie p∏atnoÊci jest przewidziane cego i jego uzupe∏niania, je˝eli wnoszenie depozy- w umowie lub w odpowiednich przepisach obotu zabezpieczajàcego wynika z umowy lub z odpo- wiàzujàcych na danym rynku zagranicznym;

17) sposób post´powania towarowego domu makler- 2. Regulamin, o którym mowa w ust. 1, okreÊla skiego w przypadku, gdy klient nie dostarcza Êrod- w szczególnoÊci: ków pieni´˝nych w terminach przewidzianych

1) tryb i warunki zawierania umowy, o której mowa w umowie lub odr´bnych przepisach, je˝eli doko- w ust. 1; nywanie p∏atnoÊci jest przewidziane w umowie lub w odpowiednich przepisach obowiàzujàcych na 2) sposoby wydawania przez klienta dyspozycji co do danym rynku zagranicznym; praw majàtkowych zapisanych na rachunku transakcji gie∏dowych;

18) postanowienia zabezpieczajàce interesy towarowe- go domu maklerskiego w przypadku niewywiàza- 3) sposób naliczania odsetek od Êrodków zgromadzonia si´ klienta z przyj´tych zobowiàzaƒ, a tak˝e spo- nych na rachunku pieni´˝nym oraz tryb okreÊlania soby zaspokajania roszczeƒ towarowego domu ich wysokoÊci, je˝eli umowa przewiduje oprocenmaklerskiego ze Êrodków pieni´˝nych oraz akty- towanie tych Êrodków; wów klienta zapisanych na rachunkach lub w reje-

4) tryb, warunki i form´ udzielania przez klienta pe∏nostrach prowadzonych przez towarowy dom ma- mocnictw do dysponowania w jego imieniu praklerski; wami majàtkowymi zapisanymi na jego rachunku

19) sposoby i terminy wnoszenia przez klientów op∏at transakcji gie∏dowych oraz Êrodkami pieni´˝nymi, i prowizji zwiàzanych z umowà, o której mowa jak równie˝ do zmiany lub wypowiedzenia umowy w ust. 1, oraz sposób i tryb okreÊlania ich wysoko- w imieniu klienta;

Êci;

5) sposoby post´powania z prawami majàtkowymi,

20) sposoby i terminy za∏atwiania skarg sk∏adanych na których ustanowiono ograniczone prawo rzeprzez klientów; czowe lub których zbywalnoÊç jest ograniczona;

21) tryb i warunki wypowiedzenia oraz rozwiàzania 6) tryb i warunki przenoszenia praw majàtkowych umowy; i Êrodków pieni´˝nych na rachunki klienta prowadzone przez inny podmiot;

22) tryb, terminy i warunki zmiany regulaminu, a tak˝e sposób informowania klientów o tych zmianach; 7) terminy i sposoby wnoszenia przez klientów op∏at zwiàzanych z prowadzeniem rachunków oraz spo-

23) sposób informowania klienta o zasadach rejestro- sób i tryb okreÊlania ich wysokoÊci; wania nabytych praw majàtkowych przez zagra- niczny podmiot oraz o zmianach tych zasad; 8) sposób i terminy sporzàdzania i przekazywania klientowi wyciàgów z rachunków transakcji gie∏do-

24) tryb sk∏adania dyspozycji kupna albo sprzeda˝y to- wych oraz rachunków pieni´˝nych; warów gie∏dowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy, za poÊrednictwem telefonu oraz 9) sposoby ustalania wysokoÊci depozytu zabezpieinnych urzàdzeƒ technicznych, warunki sk∏adania czajàcego oraz tryb informowania klienta o zmiatakich dyspozycji oraz sposób identyfikacji osoby nie jego wysokoÊci, je˝eli Êwiadczenie us∏ug mask∏adajàcej dyspozycj´; klerskich w zakresie praw majàtkowych jest zwiàzane z obowiàzkiem wnoszenia depozytu zabezpie-

25) tryb i warunki sk∏adania zleceƒ lub dyspozycji za czajàcego; pomocà elektronicznych noÊników informacji, w szczególnoÊci sposób identyfikacji osoby sk∏ada- 10) sposoby i tryb wnoszenia depozytu zabezpieczajàjàcej zlecenie, bàdê wskazanie, ˝e ten tryb i warun- cego i jego uzupe∏niania, je˝eli Êwiadczenie us∏ug ki podlegajà uregulowaniu w umowie z klientem; maklerskich w zakresie praw majàtkowych jest zwiàzane z obowiàzkiem wnoszenia depozytu za-

26) tryb i warunki wystawiania na podstawie zlecenia bezpieczajàcego; klienta wi´cej ni˝ jednego zlecenia maklerskiego bàdê wskazanie, ˝e ten tryb i warunki podlegajà 11) tryb przekazywania przez towarowy dom maklerski uregulowaniu w umowie z klientem. ˝àdania uzupe∏nienia zabezpieczenia do poziomu okreÊlonego umowà i odpowiednimi przepisami 3. Przepisy ust. 2 pkt 24—26 stosuje si´, je˝eli towa- albo tryb uzyskiwania przez klienta informacji o korowy dom maklerski prowadzi dzia∏alnoÊç okreÊlonà niecznoÊci uzupe∏nienia zabezpieczenia, je˝eli w tych przepisach. Êwiadczenie us∏ug maklerskich w zakresie praw majàtkowych jest zwiàzane z obowiàzkiem wno- 4. Regulamin, o którym mowa w ust. 1, mo˝e nie szenia depozytu zabezpieczajàcego; zawieraç wszystkich postanowieƒ, o których mowa w ust. 2, je˝eli w danym zakresie zawiera odes∏anie do 12) tryb przekazywania przez towarowy dom maklerski regulaminu, o którym mowa w § 3. informacji dotyczàcej koniecznoÊci spe∏nienia zobowiàzania wynikajàcego z pozycji zaj´tej w zakre-

§ 7.

1. Prowadzenie rachunku transakcji gie∏do- sie praw majàtkowych lub tryb uzyskiwania przez wych oraz rachunku pieni´˝nego przez towarowy dom klienta takiej informacji, je˝eli Êwiadczenie us∏ug maklerski odbywa si´ na podstawie umowy oraz regu- maklerskich w zakresie praw majàtkowych jest laminu prowadzenia rachunku transakcji gie∏dowych zwiàzane z obowiàzkiem wnoszenia depozytu zai rachunku pieni´˝nego. bezpieczajàcego;

13) sposób post´powania towarowego domu makler- rami gie∏dowymi, o których mowa w art. 2 pkt 2 skiego w przypadku niewniesienia lub nieuzupe∏- lit. b lub c ustawy, zapisanymi w jego rejestrze ewinienia przez klienta zabezpieczenia lub w przypad- dencyjnym oraz Êrodkami pieni´˝nymi zapisanymi ku przekroczenia limitów zaanga˝owania, okreÊlo- na jego rachunku pieni´˝nym, a tak˝e do zmiany nych przez gie∏d´ organizujàcà rynek praw majàt- lub wypowiedzenia umowy, o której mowa kowych, gie∏dowà izb´ rozrachunkowà lub Krajo- w ust. 1, w imieniu klienta; wy Depozyt, je˝eli Êwiadczenie us∏ug maklerskich w zakresie praw majàtkowych jest zwiàzane z obo- 5) sposoby post´powania z towarami gie∏dowymi, wiàzkiem wnoszenia depozytu zabezpieczajàcego; o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy, na których ustanowiono ograniczone prawo rzeczo-

14) sposoby i terminy za∏atwiania skarg sk∏adanych we, lub których zbywalnoÊç jest ograniczona; przez klientów;

6) tryb i warunki przenoszenia towarów gie∏dowych,

15) tryb i warunki wypowiedzenia oraz rozwiàzania o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy, do umowy, o której mowa w ust. 1, likwidacji tych ra- rejestru ewidencyjnego klienta prowadzonego chunków, a tak˝e tryb post´powania z prawami przez inny podmiot oraz Êrodków pieni´˝nych na majàtkowymi, co do których klient nie wyda∏ dys- rachunek pieni´˝ny klienta prowadzony przez inny pozycji; podmiot;

16) tryb, terminy i warunki dokonywania zmian regula- 7) terminy i sposoby wnoszenia przez klientów op∏at minu, a tak˝e sposób informowania klientów zwiàzanych z prowadzeniem rejestru ewidencyjneo tych zmianach; go i rachunku pieni´˝nego oraz sposób i tryb okre- Êlania ich wysokoÊci;

17) tryb i warunki otwierania, prowadzenia i zamykania rejestru ewidencyjnego, je˝eli nie sà one przed- 8) sposób i terminy sporzàdzania i przekazywania miotem regulacji odr´bnego regulaminu; klientowi wyciàgów z rejestru ewidencyjnego oraz rachunku pieni´˝nego;

18) tryb i warunki otwierania, prowadzenia i zamykania rachunku papierów wartoÊciowych, je˝eli nie sà 9) sposoby i terminy za∏atwiania skarg sk∏adanych one przedmiotem regulacji odr´bnego regulaminu. przez klientów;

3. Przepisy ust. 2 pkt 17 i 18 stosuje si´, je˝eli towa- 10) tryb i warunki wypowiedzenia umowy, o której morowy dom maklerski prowadzi rejestry lub rachunki, wa w ust. 1, likwidacji rejestru ewidencyjnego i rao których mowa w tych przepisach. chunku pieni´˝nego, a tak˝e tryb post´powania z towarami gie∏dowymi, o których mowa w art. 2 4. Do postanowieƒ regulaminu, o których mowa pkt 2 lit. b lub c ustawy, co do których klient nie wyw ust. 2 pkt 17 i 18, o ile nie sà przedmiotem odr´bne- da∏ dyspozycji; go regulaminu, stosuje si´ odpowiednio § 8 i 9.

11) tryb, terminy i warunki dokonywania zmian regulaminu, a tak˝e sposób informowania klientów 5. Regulamin, o którym mowa w ust. 1, mo˝e nie o tych zmianach; zawieraç wszystkich postanowieƒ, o których mowa w ust. 2, je˝eli w danym zakresie zawiera odes∏anie do

12) tryb i warunki otwierania, prowadzenia i zamykania regulaminu, o którym mowa w § 3. rachunku transakcji gie∏dowych, je˝eli nie sà one przedmiotem regulacji odr´bnego regulaminu;

§ 8.

1. Prowadzenie rejestru ewidencyjnego oraz ra- chunku pieni´˝nego odbywa si´ na podstawie umowy 13) tryb i warunki otwierania, prowadzenia i zamykania oraz regulaminu prowadzenia rejestru ewidencyjnego rachunku papierów wartoÊciowych, je˝eli nie sà i rachunku pieni´˝nego. one przedmiotem regulacji odr´bnego regulaminu.

2. Regulamin, o którym mowa w ust. 1, okreÊla w szczególnoÊci: 3. Przepisy ust. 2 pkt 12 i 13 stosuje si´, je˝eli towarowy dom maklerski prowadzi rachunki, o których

1) tryb i warunki zawierania umowy, o której mowa mowa w tych przepisach. w ust. 1;

4. Do postanowieƒ regulaminu, o których mowa

2) sposoby wydawania przez klienta dyspozycji co do w ust. 2 pkt 12 i 13, o ile nie sà przedmiotem odr´bnetowarów gie∏dowych, o których mowa w art. 2 go regulaminu, stosuje si´ odpowiednio § 7 i 9. pkt 2 lit. b lub c ustawy, zapisanych w rejestrze ewi- dencyjnym;

5. Regulamin, o którym mowa w ust. 1, mo˝e nie

3) sposób naliczania odsetek od Êrodków zgromadzo- zawieraç wszystkich postanowieƒ, o których mowa nych na rachunku pieni´˝nym oraz tryb okreÊlania w ust. 2, je˝eli w danym zakresie zawiera odes∏anie do ich wysokoÊci, je˝eli umowa przewiduje oprocen- regulaminu, o którym mowa w § 3. towanie tych Êrodków;

§ 9.

1. Prowadzenie rachunku papierów wartoÊcio-

4) tryb, warunki i form´ udzielania przez klienta pe∏no- wych oraz Êwiadczenie przez towarowy dom maklerski mocnictw do dysponowania w jego imieniu towa- us∏ug polegajàcych na poÊredniczeniu w nabywaniu lub zbywaniu praw pochodnych odbywa si´, z zastrze- ku przekroczenia limitów zaanga˝owania, okreÊlo- ˝eniem ust. 2, na podstawie umowy oraz regulaminu nych przez Krajowy Depozyt lub podmiot organizuprowadzenia rachunku papierów wartoÊciowych i po- jàcy rynek, je˝eli wnoszenie depozytu zabezpiecza- Êredniczenia w nabywaniu lub zbywaniu praw pochod- jàcego wynika z umowy lub z odr´bnych przepinych. sów;

12) sposób i terminy sprawdzania pokrycia zleceƒ, je- 2. Âwiadczenie przez towarowy dom maklerski

˝eli sprawdzanie pokrycia wynika z umowy lub us∏ug, o których mowa w ust. 1, mo˝e si´ odbywaç na z odr´bnych przepisów; podstawie odr´bnych umów.

13) tryb i warunki dokonywania p∏atnoÊci za nabywane 3. Regulamin, o którym mowa w ust. 1, okreÊla prawa pochodne oraz wymogi, jakie powinni spe∏- w szczególnoÊci: niaç klienci, w zale˝noÊci od sposobu dokonywania

1) tryb i warunki zawierania z klientem umowy, o któ- p∏atnoÊci, je˝eli dokonywanie p∏atnoÊci wynika rej mowa w ust. 1, albo umów, o których mowa z umowy lub z odr´bnych przepisów; w ust. 2;

14) sposób post´powania towarowego domu makler-

2) tryb sk∏adania, modyfikowania i anulowania zleceƒ skiego w przypadku, gdy klient nie dostarcza Êrodkupna i sprzeda˝y praw pochodnych; ków pieni´˝nych lub praw pochodnych w terminach przewidzianych w umowie lub w odr´bnych

3) tryb i warunki realizacji zleceƒ na rynku regulowa- przepisach; nym;

15) postanowienia zabezpieczajàce interesy towarowe-

4) sposoby wydawania przez klienta dyspozycji co do go domu maklerskiego w przypadku niewywiàzapraw pochodnych zapisanych na jego rachunku nia si´ klienta z przyj´tych zobowiàzaƒ, a tak˝e spopapierów wartoÊciowych; soby zaspokajania roszczeƒ towarowego domu

5) tryb, warunki i form´ udzielania przez klienta pe∏- maklerskiego ze Êrodków pieni´˝nych oraz aktynomocnictw do dysponowania w jego imieniu pra- wów klienta zapisanych na rachunkach lub w rejewami pochodnymi zapisanymi na jego rachunku strach prowadzonych przez towarowy dom mapapierów wartoÊciowych, jak równie˝ do zmiany klerski; lub wypowiedzenia umowy, o której mowa

16) sposoby dor´czania klientowi potwierdzenia zaw ust. 1, albo umów, o których mowa w ust. 2, wartych transakcji; w imieniu klienta;

17) sposoby i terminy za∏atwiania skarg sk∏adanych

6) terminy i sposoby wnoszenia przez klientów op∏at przez klientów; i prowizji zwiàzanych z prowadzeniem rachunku papierów wartoÊciowych i Êwiadczeniem us∏ug 18) tryb, terminy i warunki dokonywania zmian regulapoÊrednictwa w nabywaniu lub zbywaniu praw po- minu, a tak˝e sposób informowania klientów chodnych oraz sposób i tryb okreÊlania ich wyso- o tych zmianach; koÊci;

19) tryb i warunki wypowiedzenia oraz rozwiàzania

7) sposób sporzàdzania i przekazywania klientowi wy- umowy, o której mowa w ust. 1, albo umów, o któciàgów z rachunku papierów wartoÊciowych; rych mowa w ust. 2, oraz likwidacji rachunku papierów wartoÊciowych, a tak˝e tryb post´powania

8) sposoby ustalania wysokoÊci depozytu zabezpie- z prawami pochodnymi, co do których klient nie czajàcego oraz tryb informowania klienta o zmia- wyda∏ dyspozycji; nie jego wysokoÊci, je˝eli wnoszenie depozytu za- bezpieczajàcego wynika z umowy lub z odr´bnych

20) tryb sk∏adania dyspozycji kupna albo sprzeda˝y przepisów; praw pochodnych za poÊrednictwem telefonu oraz

9) sposoby i tryb wnoszenia depozytu zabezpieczajà- innych urzàdzeƒ technicznych, warunki sk∏adania cego i jego uzupe∏niania, je˝eli wnoszenie depozy- takich dyspozycji oraz sposób identyfikacji osoby tu zabezpieczajàcego wynika z umowy lub z odr´b- sk∏adajàcej dyspozycj´; nych przepisów;

21) tryb i warunki sk∏adania zleceƒ lub dyspozycji za

10) tryb przekazywania przez towarowy dom maklerski pomocà elektronicznych noÊników informacji, ˝àdania uzupe∏nienia depozytu zabezpieczajàcego w szczególnoÊci sposób identyfikacji osoby sk∏adado poziomu okreÊlonego umowà, o której mowa jàcej zlecenie, bàdê wskazanie, ˝e ten tryb i warunw ust. 1, albo umowami, o których mowa w ust. 2, ki podlegajà uregulowaniu w umowie z klientem; i odpowiednimi przepisami lub tryb uzyskiwania przez klienta informacji o koniecznoÊci uzupe∏nie- 22) tryb i warunki wystawiania na podstawie zlecenia nia zabezpieczenia, je˝eli wnoszenie depozytu za- klienta wi´cej ni˝ jednego zlecenia maklerskiego bezpieczajàcego wynika z umowy lub z odr´bnych bàdê wskazanie, ˝e ten tryb i warunki podlegajà przepisów; uregulowaniu w umowie z klientem.

11) sposób post´powania towarowego domu makler- 4. Przepisy ust. 3 pkt 20—22 stosuje si´, je˝eli towaskiego w przypadku niewniesienia lub nieuzupe∏- rowy dom maklerski prowadzi dzia∏alnoÊç okreÊlonà nienia przez klienta zabezpieczenia lub w przypad- w tych przepisach.

5. Przed podpisaniem umowy, o której mowa lit. b i c ustawy, s∏u˝àce jako zabezpieczenie wykonaw ust. 1, albo umów, o których mowa w ust. 2, towaro- nia: wy dom maklerski ma obowiàzek uzyskaç od klienta in-

1) zobowiàzaƒ wynikajàcych z po˝yczek i kredytów zaformacj´ o Numerze Identyfikacji Klienta w Krajowym

Depozycie, je˝eli klient posiada ju˝ taki numer. ciàgni´tych na nabycie towarów gie∏dowych;

2) innych zobowiàzaƒ przewidzianych w rozporzàdze- 6. Towarowy dom maklerski okreÊli wymagania fi- niu. nansowe, jakie powinien spe∏niaç klient, aby móg∏ za poÊrednictwem towarowego domu maklerskiego do-

§ 12.

1. Towarowy dom maklerski nie mo˝e, z zakonywaç transakcji prawami pochodnymi. Towarowy strze˝eniem § 14, wykorzystywaç Êrodków pieni´˝nych dom maklerski uzale˝ni podpisanie umowy o Êwiad- zgromadzonych na rachunkach pieni´˝nych w innym czenie us∏ug w zakresie praw pochodnych od uprzed- celu ni˝ realizacja zleceƒ klientów oraz pokrycie op∏at niego uzyskania od klienta oÊwiadczenia o jego sytu- i prowizji z tytu∏u Êwiadczonych klientowi us∏ug lub poacji finansowej, sporzàdzonego w formie pisemnej lub krycie innych zobowiàzaƒ klienta wobec towarowego za pomocà elektronicznych noÊników informacji. domu maklerskiego, wynikajàcych z umów o Êwiadczenie us∏ug przez towarowy dom maklerski.

7. Je˝eli towarowy dom maklerski nie otwiera dla klienta rachunku papierów wartoÊciowych, Êwiadcze-

2. Towarowy dom maklerski mo˝e wykonywaç dysnie us∏ug polegajàcych na poÊredniczeniu w nabywa- pozycje klienta dotyczàce jego Êrodków pieni´˝nych, niu lub zbywaniu praw pochodnych odbywa si´ na wy∏àcznie w celu: podstawie umowy oraz regulaminu poÊredniczenia w nabywaniu lub zbywaniu praw pochodnych, do któ- 1) nabywania towarów gie∏dowych lub praw pochodrego nie stosuje si´ ust. 2, w zakresie, w jakim odnoszà nych; si´ one do prowadzenia rachunków papierów warto-

Êciowych. 2) pokrywania op∏at i prowizji z tytu∏u umów zawartych mi´dzy towarowym domem maklerskim 8. Regulamin, o którym mowa w ust. 1, mo˝e nie i klientem; zawieraç wszystkich postanowieƒ, o których mowa

3) sp∏aty po˝yczek i kredytów zaciàgni´tych na nabyw ust. 3, je˝eli w danym zakresie zawiera odes∏anie do cie towarów gie∏dowych; regulaminu, o którym mowa w § 3.

4) wyp∏aty Êrodków pieni´˝nych przez klienta;

§ 10.

W przypadku zmiany regulaminów, o których mowa w § 3—9, towarowy dom maklerski informuje 5) przelewu Êrodków pieni´˝nych na rachunek bankoklienta o treÊci zmiany w takim terminie, aby klient wy klienta lub na inny rachunek pieni´˝ny klienta; móg∏ wypowiedzieç umow´ z zachowaniem okresu wypowiedzenia, a rozwiàzanie umowy nastàpi∏o przed 6) zabezpieczenia zobowiàzaƒ wynikajàcych z transdniem wejÊcia w ˝ycie zmian. akcji prawami majàtkowymi lub prawami pochodnymi;

Rozdzia∏ 2

7) zabezpieczenia innych zobowiàzaƒ, o których mo- Prowadzenie rachunków transakcji gie∏dowych, wa w rozporzàdzeniu. rachunków pieni´˝nych oraz rejestrów

§ 13.

1. Na rachunku pieni´˝nym odr´bnie sà rejeewidencyjnych strowane Êrodki s∏u˝àce jako zabezpieczenie wykonania:

§ 11.

1. Rejestrowanie praw majàtkowych odbywa si´ zgodnie z procedurami gie∏dowej izby rozrachunko- 1) zobowiàzaƒ wynikajàcych z kredytów i po˝yczek wej lub Krajowego Depozytu. Êrodków pieni´˝nych zaciàgni´tych na nabycie towarów gie∏dowych;

2. Na rachunku transakcji gie∏dowych odr´bnie sà rejestrowane prawa majàtkowe s∏u˝àce jako zabezpie- 2) zobowiàzaƒ wynikajàcych z praw majàtkowych; czenie wykonania:

3) zobowiàzaƒ wynikajàcych z praw pochodnych;

1) zobowiàzaƒ wynikajàcych z po˝yczek i kredytów za- 4) zobowiàzaƒ wynikajàcych z praw majàtkowych na ciàgni´tych na nabycie towarów gie∏dowych; rynku regulowanym;

2) innych zobowiàzaƒ przewidzianych w rozporzàdze- 5) innych zobowiàzaƒ przewidzianych w rozporzàdzeniu. niu.

3. Rejestrowanie towarów gie∏dowych, o których 2. Ârodki, o których mowa w ust. 1, mogà byç rejemowa w art. 2 pkt 2 lit. b i c ustawy, odbywa si´ zgod- strowane ∏àcznie dla wszystkich lub dla niektórych ronie z procedurami gie∏dy, na której zosta∏a zawarta dzajów zobowiàzaƒ wymienionych w ust. 1, pod watransakcja. runkiem prowadzenia przez towarowy dom maklerski dokumentacji pozwalajàcej na okreÊlenie wysokoÊci 4. W rejestrze ewidencyjnym odr´bnie sà rejestro- Êrodków pieni´˝nych stanowiàcych zabezpieczenie dla wane towary gie∏dowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 poszczególnych rodzajów zobowiàzaƒ.

3. Przepisów ust. 1 i 2 nie stosuje si´ w szczególno- mem, o którym mowa w art. 137 ust. 2 Prawa o pu- Êci w przypadku, gdy regulacje gie∏dowej izby rozlicze- blicznym obrocie. niowej lub Krajowego Depozytu wymagajà ∏àcznego rejestrowania Êrodków, o których mowa w ust. 1. § 18. 1. Towarowy dom maklerski nie otwiera rachunku papierów wartoÊciowych dla klienta, gdy naby-

§ 14.

1. Ârodki pieni´˝ne klientów sà zapisywane na wane prawa pochodne b´dà zapisywane na rachunku rachunkach bankowych prowadzonych dla towarowe- tego klienta w banku prowadzàcym rachunki papierów go domu maklerskiego odr´bnie od Êrodków pieni´˝- wartoÊciowych lub w Krajowym Depozycie. nych towarowego domu maklerskiego. Ârodki pieni´˝- ne klientów mogà byç przedmiotem lokat termino- 2. Rejestrowanie praw pochodnych odbywa si´ wych. zgodnie z procedurami Krajowego Depozytu.

2. Towarowy dom maklerski mo˝e inwestowaç 3. Na rachunku papierów wartoÊciowych odr´bnie Êrodki pieni´˝ne klientów w papiery wartoÊciowe emi- sà rejestrowane prawa pochodne s∏u˝àce jako zabeztowane przez Skarb Paƒstwa, przy czym papiery te sà pieczenie wykonania zobowiàzaƒ przewidzianych zapisywane na odr´bnym rachunku papierów warto- w rozporzàdzeniu.

Êciowych w rozumieniu Prawa o publicznym obrocie.

§ 19.

Zapisów na rachunkach papierów wartoÊcio- 3. W przypadkach, o których mowa w ust. 1 i 2, to- wych oraz zapisów w rejestrach operacyjnych dokonuwarowy dom maklerski jest obowiàzany zapewniç je si´ wy∏àcznie na podstawie dowodów ewidencyjp∏ynnà i terminowà realizacj´ zobowiàzaƒ towarowe- nych wystawionych zgodnie z procedurami obowiàzugo domu maklerskiego wobec klienta. jàcymi na danym rynku regulowanym.

§ 15.

1. Zapisów na rachunkach transakcji gie∏do-

§ 20.

Do dowodów, o których mowa w § 19, stosuwych dokonuje si´ wy∏àcznie na podstawie dowodów je si´ § 16. ewidencyjnych wystawionych zgodnie z obowiàzujà- cymi na danej gie∏dzie procedurami.

Rozdzia∏ 4

2. Zapisów w rejestrze ewidencyjnym dokonuje si´ wy∏àcznie na podstawie dowodów ewidencyjnych wy- Transakcje towarami gie∏dowymi na gie∏dzie stawionych zgodnie z obowiàzujàcymi na danej gie∏- dzie procedurami. § 21. 1. Towarowy dom maklerski poÊredniczy w nabywaniu i zbywaniu towarów gie∏dowych, realizu- 3. Zapisów na rachunkach pieni´˝nych dokonuje jàc pisemne, z zastrze˝eniem § 24, zlecenie klienta, któsi´ na podstawie dowodów ewidencyjnych wystawio- re zawiera w szczególnoÊci: nych zgodnie z obowiàzujàcymi na danym rynku pro-

1) imi´ i nazwisko (firm´ lub nazw´) klienta; cedurami, a tak˝e na podstawie prawid∏owych i rzetel- nych dowodów wystawionych zgodnie z odr´bnymi

2) numer: przepisami.

a) rachunku transakcji gie∏dowych klienta, o ile

§ 16.

Dowody, o których mowa w § 15, mogà byç przedmiotem zlecenia jest kupno albo sprzeda˝ zapisywane lub przekazywane na elektronicznych no- praw majàtkowych, albo

Ênikach informacji, chyba ˝e przepisy odr´bne stano- wià inaczej. b) rejestru ewidencyjnego, o ile przedmiotem zlecenia jest kupno albo sprzeda˝ towarów gie∏do- Rozdzia∏ 3 wych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b albo c ustawy, albo

Prowadzenie rachunków papierów wartoÊciowych

c) rachunku pieni´˝nego klienta, o ile przedmiotem i rejestrów operacyjnych zlecenia sà towary gie∏dowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. a ustawy;

§ 17.

1. Towarowy dom maklerski, który prowadzi rachunek papierów wartoÊciowych, otwiera dla klienta

3) dat´ i czas wystawienia; rejestr operacyjny.

4) rodzaj, kod oraz liczb´ praw majàtkowych albo licz- 2. Liczba praw pochodnych i praw do otrzymania b´ lub iloÊç towarów gie∏dowych nieb´dàcych prapraw pochodnych zapisywanych w rejestrze operacyj- wami majàtkowymi, b´dàcych przedmiotem zlecenym jest równa sumie liczb: nia;

1) praw pochodnych zapisanych na rachunku papie-

5) lokalizacj´ towaru gie∏dowego, w przypadku zlecerów wartoÊciowych, z wy∏àczeniem praw pochod- nia sprzeda˝y towaru gie∏dowego, o którym mowa nych, które by∏y przedmiotem zawartych, lecz jesz- w art. 2 pkt 2 lit. a ustawy; cze nierozliczonych transakcji sprzeda˝y i pozostajà zapisane na rachunku papierów wartoÊciowych, i

6) termin i warunki dostawy towaru gie∏dowego,

2) praw do otrzymania praw pochodnych, je˝eli rozli- w przypadku zlecenia sprzeda˝y towaru gie∏doweczenie transakcji kupna tych praw obj´te jest syste- go, o którym mowa w art. 2 pkt 2 lit. a—c ustawy;

7) przedmiot zlecenia (kupno lub sprzeda˝ towarów 8. Z zastrze˝eniem § 25 ust. 5, upowa˝niony przez gie∏dowych); towarowy dom maklerski pracownik potwierdza z∏o˝enie zlecenia przez klienta poprzez z∏o˝enie podpisu na

8) okreÊlenie ceny; zleceniu klienta lub na formularzu, o którym mowa w ust. 2.

9) oznaczenie terminu wa˝noÊci zlecenia;

9. Przepisu ust. 8 nie stosuje si´ do zleceƒ klienta

10) form´ zabezpieczenia wykonania transakcji; wystawianych zgodnie z § 23 ust. 3 i § 24 ust. 2.

11) podpis klienta lub jego pe∏nomocnika, z zastrze˝e- niem ust. 2; 10. Towarowy dom maklerski jest obowiàzany do zorganizowania miejsca przyjmowania zleceƒ klientów

12) w przypadku gdy zlecenie dotyczy zakupu lub w sposób uniemo˝liwiajàcy wglàd do dokumentów sprzeda˝y praw majàtkowych b´dàcych w obrocie osobom nieupowa˝nionym. na zagranicznych rynkach regulowanych — oÊwiadczenie klienta, ˝e zlecenie i jego z∏o˝enie § 22. Na podstawie zlecenia, o którym mowa jest zgodne z przepisami prawa dewizowego. w § 21, towarowy dom maklerski wystawia zlecenie lub zlecenia maklerskie przekazywane na odpowiednià 2. Je˝eli na jednym formularzu z∏o˝ono wi´cej ni˝ gie∏d´. jedno zlecenie klienta, formularz powinien zawieraç wyraêne okreÊlenie liczby zleceƒ. W takim przypadku § 23. 1. Towarowy dom maklerski mo˝e przyjmowystarczajàce jest z∏o˝enie jednego podpisu klienta waç dyspozycje klienta, sk∏adane za pomocà telefonu, lub jego pe∏nomocnika. telefaksu, modemu lub innych urzàdzeƒ technicznych, z zastrze˝eniem § 24 ust. 1, je˝eli przewiduje to regula- 3. Zarzàdzajàcy cudzym pakietem aktywów na zle- min, o którym mowa w § 3—6, oraz odpowiednio umocenie mo˝e wystawiaç jedno zlecenie na rzecz swoich wa, o której mowa w § 3—6, a klient udzieli∏ pe∏nomocklientów, pod warunkiem ˝e w zleceniu tym okreÊli licz- nictwa do sk∏adania na podstawie takich dyspozycji b´ albo iloÊç kupowanych lub sprzedawanych towa- zleceƒ nabycia lub zbycia towarów gie∏dowych. Pe∏norów gie∏dowych dla poszczególnych klientów oraz spo- mocnictwo mo˝e byç udzielone imiennie wskazanemu sób post´powania towarowego domu maklerskiego pracownikowi towarowego domu maklerskiego lub w przypadku cz´Êciowej realizacji zlecenia. pracownikom danego towarowego domu maklerskiego albo temu domowi, wed∏ug wyboru klienta.

4. W przypadku gdy zlecenie, o którym mowa w ust.

3, dotyczy klientów, dla których zarzàdzajàcy realizuje 2. Warunkiem przyjmowania dyspozycji sk∏adajednakowà strategi´ inwestycyjnà, zamiast liczby albo nych za pomocà urzàdzeƒ, o których mowa w ust. 1, iloÊci kupowanych lub sprzedawanych aktywów dla jest posiadanie odpowiednich zabezpieczeƒ organizaposzczególnych klientów, w zleceniu mo˝e zostaç okre- cyjnych lub technicznych zapewniajàcych poufnoÊç Êlony rodzaj danej strategii inwestycyjnej, przy czym przekazywanych informacji. zarzàdzajàcy jest obowiàzany okreÊliç liczb´ albo iloÊç kupowanych lub sprzedawanych aktywów dla po- 3. Na podstawie dyspozycji klienta, o której mowa szczególnych klientów przed rozliczeniem zawartych w ust. 1, upowa˝niony pracownik towarowego domu transakcji, chyba ˝e regulamin Êwiadczenia us∏ug za- maklerskiego wystawia zlecenie za pomocà elektrorzàdzania cudzym pakietem aktywów na zlecenie okre- nicznych noÊników informacji, w sposób zapewniajàcy Êla szczegó∏owo sposób post´powania towarowego identyfikacj´ upowa˝nionego pracownika towarowedomu maklerskiego przy rozdzielaniu zawartych trans- go domu maklerskiego. akcji na rzecz poszczególnych klientów obj´tych zlece- niem. 4. Przez wystawienie zlecenia rozumie si´ równie˝ podpisanie przez upowa˝nionego pracownika towaro- 5. W przypadku zlecenia umo˝liwiajàcego wysta- wego domu maklerskiego dyspozycji klienta zawierawienie na jego podstawie wi´cej ni˝ jednego zlecenia jàcej dane, o których mowa w § 21 ust. 1 pkt 1—10 i 12. maklerskiego, zamiast liczby albo iloÊci towarów gie∏- dowych mo˝na podaç maksymalnà ∏àcznà wartoÊç 5. Najpóêniej do koƒca dnia, na który zosta∏o wystatransakcji, b´dàcych wynikiem realizacji zlecenia. wione zlecenie, upowa˝niony przez towarowy dom maklerski pracownik potwierdza zgodnoÊç zlecenia 6. Zlecenie mo˝e zawieraç dodatkowe warunki jego z dyspozycjà klienta za pomocà elektronicznych noÊnirealizacji, je˝eli nie sà one sprzeczne z przepisami pra- ków informacji, w sposób zapewniajàcy identyfikacj´ wa i regulaminami przeprowadzania transakcji na gie∏- osoby dokonujàcej potwierdzenia. dzie, na którà jest przekazywane. W szczególnoÊci do- tyczy to zlecenia umo˝liwiajàcego wystawianie na jego 6. Potwierdzenie zgodnoÊci zlecenia z dyspozycjà podstawie wi´cej ni˝ jednego zlecenia maklerskiego. klienta mo˝e równie˝ nastàpiç poprzez z∏o˝enie podpisu na wydruku zlecenia lub zleceƒ albo na zleceniu wy- 7. Zlecenia klientów powinny zawieraç odpowied- stawionym w sposób, o którym mowa w ust. 4. nie oznaczenie, pozwalajàce na odró˝nienie ich od in- nych zleceƒ, je˝eli zawierajà klauzul´ umo˝liwiajàcà 7. Upowa˝niony pracownik towarowego domu mawystawianie na ich podstawie wi´cej ni˝ jednego zle- klerskiego dokonujàcy potwierdzenia zgodnoÊci zlececenia maklerskiego. nia z dyspozycjà klienta nie mo˝e byç jednoczeÊnie pracownikiem towarowego domu maklerskiego, który 3) uwierzytelnianie sk∏adanych zleceƒ lub dyspozycji, wystawi∏ zlecenie na podstawie dyspozycji klienta, a w szczególnoÊci zabezpieczenie przed mo˝liwoo której mowa w ust. 1. Êcià ich sk∏adania przez osoby nieupowa˝nione, poprzez ustalenie odr´bnego identyfikatora lub ha- 8. System informatyczny towarowego domu ma- s∏a dla ka˝dego klienta; klerskiego powinien umo˝liwiaç wydrukowanie zleceƒ wystawionych w sposób, o którym mowa w ust. 3, 4) mo˝liwoÊç potwierdzenia klientowi faktu otrzymawraz z oznaczeniem osoby wskazanej w tym przepisie, nia zlecenia lub dyspozycji przez dom maklerski; a w przypadku gdy potwierdzenie zgodnoÊci zlecenia

5) mo˝liwoÊç potwierdzenia klientowi faktu zawarcia z dyspozycjà klienta nastàpi∏o w sposób, o którym mo- transakcji lub zrealizowania dyspozycji. wa w ust. 5 — wraz z oznaczeniem osoby wskazanej w tym przepisie.

3. Towarowy dom maklerski jest obowiàzany do sprawdzenia, czy zlecenie z∏o˝one w sposób okreÊlony

§ 24.

1. Towarowy dom maklerski mo˝e przyjmo- w ust. 1 zawiera dane, o których mowa w § 21 ust. 1 waç dyspozycje klienta z∏o˝one za pomocà elektro- pkt 1—10 i 12. nicznych noÊników informacji, z zastrze˝eniem § 25 ust. 2, o ile przewiduje to regulamin, o którym mowa

4. Zlecenie z∏o˝one w sposób okreÊlony w ust. 1 pow § 3—6, lub odpowiednio umowa, o której mowa winno zostaç opatrzone przez osob´ sk∏adajàcà zlecew § 3—6, a klient udzieli∏ towarowemu domowi ma- nie bezpiecznym podpisem elektronicznym weryfikoklerskiemu pe∏nomocnictwa do sk∏adania na podsta- wanym za pomocà wa˝nego kwalifikowanego certyfiwie takich dyspozycji zleceƒ nabycia lub zbycia towa- katu. rów gie∏dowych.

5. Towarowy dom maklerski przy u˝yciu systemu 2. Towarowy dom maklerski przy u˝yciu systemu informatycznego towarowego domu maklerskiego poinformatycznego potwierdza przyj´cie dyspozycji z∏o-

˝onej w sposób okreÊlony w ust. 1 oraz wystawia na jej twierdza przyj´cie zlecenia z∏o˝onego w sposób okre- Êlony w ust. 1. podstawie przy u˝yciu systemu informatycznego zle- cenie nabycia lub zbycia towarów gie∏dowych.

§ 26.

1. Na zasadach okreÊlonych w regulaminie Êwiadczenia us∏ug maklerskich towarowy dom makler- 3. Najpóêniej do koƒca dnia, na który zosta∏o wysta- wione zlecenie, upowa˝niony przez towarowy dom ski wystawia zlecenia maklerskie na podstawie zlecemaklerski pracownik potwierdza zgodnoÊç zlecenia nia kupna towarów gie∏dowych z∏o˝onego przez klienz dyspozycjà klienta za pomocà elektronicznych noÊni- ta, pod warunkiem ˝e klient: ków informacji, w sposób zapewniajàcy identyfikacj´

1) posiada na rachunku pieni´˝nym pe∏ne pokrycie osoby dokonujàcej potwierdzenia. Potwierdzenie mo- wartoÊci zlecenia i przewidywanej prowizji w chwi- ˝e tak˝e nastàpiç poprzez z∏o˝enie podpisu na wydru- li wystawienia przez towarowy dom maklerski zleku zlecenia lub zleceƒ. cenia maklerskiego albo

4. System informatyczny towarowego domu ma-

2) w chwili wystawienia przez towarowy dom maklerklerskiego powinien umo˝liwiaç wydrukowanie zleceƒ ski zlecenia maklerskiego posiada cz´Êciowe poz∏o˝onych w sposób, o którym mowa w ust. 2, krycie wartoÊci zlecenia na rachunku pieni´˝nym a w przypadku gdy potwierdzenie zgodnoÊci zlecenia w wysokoÊci uzgodnionej w umowie o Êwiadczez dyspozycjà klienta nastàpi∏o w sposób, o którym mo- nie us∏ug maklerskich, pod warunkiem ˝e ustanowa w ust. 3 — wraz z oznaczeniem osoby dokonujàcej wione zosta∏y zabezpieczenia, o których mowa tego potwierdzenia. w § 28 ust. 2 i 3, na pozosta∏à cz´Êç wartoÊci zlecenia i przewidywanej prowizji, albo

§ 25.

1. Towarowy dom maklerski mo˝e przyjmo- waç zlecenia klienta z∏o˝one za pomocà elektronicz- 3) w chwili wystawienia przez towarowy dom maklernych noÊników informacji, o ile przewiduje to regula- ski zlecenia maklerskiego posiada ustanowione zamin, o którym mowa w § 3—6 oraz odpowiednio umo- bezpieczenia, o których mowa w § 28 ust. 2 i 3, na wa, o której mowa w § 3—6. ca∏kowità wartoÊç zlecenia i przewidywanej prowizji;

2. Towarowy dom maklerski przyjmujàcy dyspozy- cje i zlecenia klientów przekazywane za poÊrednic- 4) w chwili wystawienia przez towarowy dom maklertwem elektronicznych noÊników informacji jest obo- ski zlecenia maklerskiego posiada cz´Êciowe powiàzany u˝ywaç wy∏àcznie programów i systemów in- krycie wartoÊci zlecenia, bez ustanowienia zabezformatycznych zapewniajàcych: pieczeƒ, o których mowa w § 28 ust. 2 i 3.

1) poufnoÊç sk∏adanych zleceƒ lub dyspozycji,

2. Towarowy dom maklerski mo˝e odstàpiç od wya w szczególnoÊci zabezpieczenie przed ich odczy- mogu posiadania przez klienta ca∏kowitego lub cz´- taniem lub zmianà przez osoby nieupowa˝nione;

Êciowego pokrycia wartoÊci zlecenia i przewidywanej

2) integralnoÊç sk∏adanych zleceƒ lub dyspozycji, prowizji na rachunku pieni´˝nym, a tak˝e od wymogu a w szczególnoÊci zabezpieczenie przed ingerencjà ustanowienia przez klienta zabezpieczeƒ, o których osób nieupowa˝nionych w ich treÊç, poprzez mo- mowa w § 28 ust. 2 i 3, w przypadku gdy w opinii towadyfikacj´ lub usuwanie; rowego domu maklerskiego pozwala na to ocena stanu finansowego i wiarygodnoÊci klienta dokonana 4) towary gie∏dowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 zgodnie z § 29. lit. a ustawy;

3. W przypadku zlecenia, o którym mowa w § 21 5) Êrodki pieni´˝ne zablokowane na rachunku bankoust. 4, towarowy dom maklerski mo˝e odstàpiç od wy- wym klienta, w wysokoÊci gwarantujàcej wykonamogu sprawdzania pokrycia na rachunkach pieni´˝- nie zobowiàzaƒ wynikajàcych z realizacji zlecenia; nych poszczególnych klientów, na rzecz których zosta-

6) papiery wartoÊciowe zablokowane na rachunku pa- ∏o z∏o˝one zlecenie. W przypadku gdy zarzàdzajàcy nie pierów wartoÊciowych klienta; prowadzi dla klientów rachunków pieni´˝nych, odstà- pienie od wymogu sprawdzania pokrycia przez towa-

7) czek potwierdzony przez bank. rowy dom maklerski wystawiajàcy zlecenie maklerskie mo˝e mieç miejsce pod warunkiem podpisania z zarzà-

3. Zabezpieczenie, o którym mowa w ust. 1, mo˝e dzajàcym umowy o gwarantowanie rozliczenia trans- byç równie˝ ustanowione w innej formie, je˝eli gwaakcji, która powinna w szczególnoÊci okreÊlaç tryb rantuje ona pewnà i p∏ynnà jego realizacj´. i warunki dostarczania przez zarzàdzajàcego towarów gie∏dowych w przypadku zleceƒ sprzeda˝y oraz gwa-

4. W przypadku gdy klient ustanowi∏ na rzecz towarantowania przez zarzàdzajàcego zap∏aty w przypadku rowego domu maklerskiego zabezpieczenia, o których zleceƒ kupna, w sytuacji gdy aktywa klientów zarzàdza- mowa w ust. 2 pkt 3, 5 i 6, towarowy dom maklerski pojàcego nie wystarczajà do pe∏nego rozliczenia transak- winien posiadaç wystawione przez klienta pe∏nomoccji. nictwo, odpowiednio do sprzeda˝y zablokowanych towarów gie∏dowych, do dokonania przelewu Êrodków 4. Towarowy dom maklerski okreÊli w umowie pieni´˝nych klienta znajdujàcych si´ w banku albo do o Êwiadczenie us∏ug maklerskich limit maksymalnej sprzeda˝y zablokowanych papierów wartoÊciowych, wysokoÊci nale˝noÊci towarowego domu maklerskie- do wysokoÊci roszczenia towarowego domu maklergo od klienta z tytu∏u zawartych transakcji, które: skiego z tytu∏u nieop∏acenia przez klienta transakcji

1) powinny byç zabezpieczone przez klienta w sposób kupna towarów gie∏dowych wraz z prowizjà. okreÊlony w § 28 ust. 2 i 3, w przypadku, o którym

5. W przypadku gdy klient ustanowi∏ na rzecz towamowa w ust. 1 pkt 2 i 3, lub rowego domu maklerskiego zabezpieczenie, o którym

2) nie wymagajà zabezpieczenia, w przypadku, o któ- mowa w ust. 2 pkt 4, towarowy dom maklerski powirym mowa w ust. 2. nien posiadaç przed∏o˝ony przez klienta indosowany na towarowy dom maklerski warrant wystawionego 5. WartoÊç zlecenia kupna ustala si´ jako maksy- przez dom sk∏adowy dowodu sk∏adowego stwierdzajàmalnà kwot´ zobowiàzania, które mo˝e powstaç z tytu- cego posiadanie towarów b´dàcych przedmiotem za- ∏u pe∏nej zap∏aty za nabywane towary gie∏dowe, przy bezpieczenia z∏o˝onych na sk∏ad w tym domu sk∏adoca∏kowitej realizacji zlecenia. wym.

§ 27.

W przypadku zawarcia umowy o Êwiadczenie § 29. Towarowy dom maklerski uzale˝ni podpisanie us∏ug maklerskich na zasadach okreÊlonych w § 26 umowy o Êwiadczenie us∏ug maklerskich, na zasadach ust. 1 pkt 2 i 3 oraz ust. 2, umowa ta powinna przewi- okreÊlonych w § 26 ust. 1 pkt 2 i 3 oraz ust. 2, od z∏o˝edywaç obowiàzek dokonania przez klienta zap∏aty nia przez klienta pisemnego lub sporzàdzonego za pow terminie okreÊlonym w tej umowie, nie póêniej jed- mocà elektronicznych noÊników informacji oÊwiadczenak ni˝ w dniu rozliczenia zawartej na gie∏dzie transak- nia o jego sytuacji finansowej, jak równie˝ opracuje cji, w wysokoÊci zobowiàzaƒ klienta wobec towarowe- system kryteriów, na podstawie których b´dà okreÊlago domu maklerskiego z tytu∏u zawartych transakcji ne limity wskazane w § 26 ust. 4 oraz na podstawie któkupna towarów gie∏dowych, pomniejszonych o nale˝- rych b´dzie podejmowana decyzja o zaproponowaniu noÊci klienta z tytu∏u zawartych na gie∏dach transakcji klientowi okreÊlonego trybu dokonywania zap∏aty z tysprzeda˝y towarów gie∏dowych rozliczanych w tym tu∏u realizacji zleceƒ kupna towarów gie∏dowych. dniu.

§ 30.

1. W przypadku gdy klient nie dokona∏ zap∏a-

§ 28.

1. W przypadku zawarcia umowy o Êwiadcze- ty w wysokoÊci, o której mowa w § 27, w terminie i na nie us∏ug maklerskich na zasadach okreÊlonych w § 26 zasadach okreÊlonych w umowie o Êwiadczenie us∏ug ust. 1 pkt 2 i 3, towarowy dom maklerski ˝àda ustano- maklerskich, a nie jest mo˝liwe zaspokojenie roszczeƒ wienia zabezpieczenia zap∏aty nale˝noÊci przez klienta. towarowego domu maklerskiego na podstawie zabezpieczeƒ wskazanych w § 28 ust. 2 i 3, towarowy dom 2. Zabezpieczeniem, o którym mowa w ust. 1, mo- maklerski mo˝e zaspokoiç swoje roszczenia z aktywów gà byç: klienta znajdujàcych si´ na rachunkach lub w rejestrach klienta prowadzonych przez towarowy dom ma-

1) gwarancja bankowa; klerski.

2) akredytywa;

2. W przypadku gdy klient nie dokona∏ zap∏aty

3) towary gie∏dowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 w wysokoÊci, o której mowa w § 27, w terminie okrelit. b lub c ustawy, zablokowane w rejestrze ewi- Êlonym w umowie o Êwiadczenie us∏ug maklerskich, dencyjnym klienta; towarowy dom maklerski przez okres co najmniej 6 miesi´cy realizuje zlecenia kupna klienta jedynie pod mogu dokonywania blokady Êrodków pieni´˝nych na warunkiem posiadania przez niego pe∏nego pokrycia rachunkach pieni´˝nych poszczególnych klientów, na na rachunku pieni´˝nym. rzecz których zosta∏o z∏o˝one zlecenie. W przypadku gdy zarzàdzajàcy nie prowadzi dla klientów rachunków 3. Towarowy dom maklerski mo˝e nie stosowaç pieni´˝nych, odstàpienie od wymogu, o którym mowa postanowieƒ ust. 2 w szczególnie uzasadnionych przy- w ust. 1, przez towarowy dom maklerski wystawiajàcy padkach, gdy niedokonanie zap∏aty nastàpi∏o bez winy zlecenia maklerskie mo˝e mieç miejsce pod warunklienta. kiem podpisania z zarzàdzajàcym umowy, o której mowa w § 26 ust. 3.

§ 31.

1. Towarowy dom maklerski wystawia zlece- nie maklerskie na podstawie zlecenia sprzeda˝y towa- § 33. Ustanowione zabezpieczenia mogà zostaç rów gie∏dowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 uchylone przed otrzymaniem z gie∏dy dokumentów lit. a ustawy, pod warunkiem przed∏o˝enia przez klien- ewidencyjnych, na podstawie informacji, która zgodta indosowanego na towarowy dom maklerski warran- nie z zasadami obowiàzujàcymi na danym rynku potu dowodu sk∏adowego wystawionego przez dom sk∏a- zwala na stwierdzenie, ˝e transakcja na pewno nie zodowy, stwierdzajàcego posiadanie przez klienta towa- sta∏a zrealizowana. rów b´dàcych przedmiotem zlecenia sprzeda˝y, z∏o˝o-

§ 34.

1. W przypadku stwierdzenia braku pokrycia nych na sk∏ad w tym domu sk∏adowym albo ustano- dla zlecenia kupna towarów gie∏dowych, o których mowienia przez klienta zabezpieczeƒ wskazanych w § 28 wa w art. 2 pkt 2 lit. a—c ustawy, towarowy dom maust. 2 i 3, albo z∏o˝enia przez klienta dyspozycji bloka- klerski mo˝e zrealizowaç zlecenie do wysokoÊci pokrydy Êrodków pieni´˝nych na swoim rachunku pieni´˝- cia i posiadanych zabezpieczeƒ, o których mowa w § 28 nym w wysokoÊci gwarantujàcej wykonanie zobowià- ust. 2—3, ustanowionych zgodnie z § 26 ust. 1 pkt 2 i 3, zaƒ wynikajàcych z realizacji zlecenia. Przepisy § 28 je˝eli przewidujà to regulacje gie∏dy, na której transakust. 4 i 5, § 29 i § 30 stosuje si´ odpowiednio. cja ma byç zawarta, lub odstàpiç od realizacji zlecenia. 2. W przypadku gdy klient nie dostarczy∏ towarów Przyj´ty sposób post´powania okreÊla regulamin gie∏dowych wskazanych w ust. 1, w terminie i na zasa- Êwiadczenia us∏ug maklerskich. dach okreÊlonych w umowie o Êwiadczenie us∏ug ma- klerskich lub w zleceniu, towarowy dom maklerski mo- 2. W przypadku stwierdzenia braku zabezpieczenia ˝e zaspokoiç swoje roszczenia na podstawie zabezpie- zlecenia sprzeda˝y towarów gie∏dowych, o których czeƒ, o których mowa w ust.1. mowa w art. 2 pkt 2 lit. a ustawy, towarowy dom maklerski mo˝e zrealizowaç zlecenie do wysokoÊci zabez- 3. Towarowy dom maklerski wystawia zlecenie ma- pieczeƒ, o których mowa w § 31 ust. 1, je˝eli przewiduklerskie na podstawie zlecenia sprzeda˝y towarów jà to regulacje gie∏dy, na której transakcja ma byç zagie∏dowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b albo warta, lub odstàpiç od realizacji zlecenia. Przyj´ty spoc ustawy, pod warunkiem ˝e w chwili wystawienia zle- sób post´powania okreÊla regulamin Êwiadczenia cenia maklerskiego klient posiada towar zapisany w re- us∏ug maklerskich. jestrze ewidencyjnym.

3. W przypadku stwierdzenia braku pokrycia zlece- 4. W przypadku zlecenia, o którym mowa w § 21 nia sprzeda˝y towarów gie∏dowych, o których mowa ust. 4, towarowy dom maklerski mo˝e odstàpiç od wy- w art. 2 pkt 2 lit. b albo c ustawy, towarowy dom mamogu badania pokrycia, o którym mowa w ust. 1 lub 3, klerski mo˝e zrealizowaç zlecenie do wysokoÊci pokryoraz od wymogu ustanawiania zabezpieczeƒ, o których cia, o którym mowa w § 31 ust. 3, je˝eli przewidujà to mowa w ust. 1. W przypadku gdy zarzàdzajàcy nie pro- regulacje gie∏dy, na której transakcja ma byç zawarta, wadzi dla klientów rachunków i rejestrów, o których lub odstàpiç od realizacji zlecenia. Przyj´ty sposób pomowa w ust. 1 i 3, odstàpienie od wymogu, o którym st´powania okreÊla regulamin Êwiadczenia us∏ug mamowa w ust. 1 lub 3, przez towarowy dom maklerski klerskich. wystawiajàcy zlecenia maklerskie mo˝e mieç miejsce pod warunkiem podpisania z zarzàdzajàcym umowy, 4. W przypadku sk∏adania kilku zleceƒ kupna na dao której mowa w § 26 ust. 3. nà sesj´ kolejnoÊç ich realizacji okreÊla klient.

§ 32.

1. W chwili wystawienia przez towarowy dom § 35. 1. Towarowy dom maklerski ustala zakres maklerski zlecenia maklerskiego Êrodki pieni´˝ne Êwiadczeƒ pieni´˝nych i niepieni´˝nych, do spe∏nienia klienta stanowiàce pokrycie zlecenia kupna towarów których sà zobowiàzane strony transakcji na podstawie gie∏dowych sà blokowane na rachunku pieni´˝nym. dowodów ewidencyjnych otrzymanych z gie∏dy.

2. Ârodki pieni´˝ne zablokowane na rachunku pie- 2. Towarowy dom maklerski dokonuje zapisów ni´˝nym klienta, stanowiàce pokrycie zleceƒ kupna to- w rejestrze ewidencyjnym i na rachunku pieni´˝nym warów gie∏dowych zrealizowanych w trakcie sesji, mo- klienta po rozliczeniu transakcji, na podstawie dowogà byç odblokowane w takiej wysokoÊci, aby zabloko- dów ewidencyjnych, wystawionych i otrzymanych wane Êrodki pieni´˝ne by∏y wystarczajàce na rozlicze- zgodnie z § 15 ust. 2 i 3 i § 16. nie przez towarowy dom maklerski transakcji zawar- tych w trakcie tej sesji. 3. Na wniosek klienta towarowy dom maklerski po zakoƒczeniu sesji dor´cza klientowi, w sposób okreÊlo- 3. W przypadku zlecenia, o którym mowa w § 21 ny w regulaminie Êwiadczenia us∏ug maklerskich, piust. 4, towarowy dom maklerski mo˝e odstàpiç od wy- semne potwierdzenie zawarcia transakcji.

§ 36.

Towarowy dom maklerski, wykonujàc czynno- regulowanych wystawia zlecenia kupna lub sprzeda˝y Êci polegajàce na nabywaniu lub zbywaniu towarów praw majàtkowych na warunkach okreÊlonych na dagie∏dowych na w∏asny rachunek, jest obowiàzany do nym zagranicznym rynku regulowanym. Do przyjmowystawiania zleceƒ kupna lub sprzeda˝y towarów gie∏- wania i realizowania zleceƒ, których przedmiotem jest dowych i ich realizacji na warunkach okreÊlonych na kupno albo sprzeda˝ praw majàtkowych b´dàcych danej gie∏dzie. w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych, przepisy rozdzia∏u stosuje si´ odpowiednio.

§ 37.

1. Towarowy dom maklerski poÊredniczy w nabywaniu lub zbywaniu praw majàtkowych, reali- Rozdzia∏ 5 zujàc zlecenie klienta.

Transakcje dokonywane na rynku regulowanym 2. Do zlecenia, o którym mowa w ust. 1, stosuje si´

§ 21—25, § 34 ust. 4, § 35 ust. 3 i § 36. § 41. 1. Towarowy dom maklerski poÊredniczy w nabywaniu lub zbywaniu praw pochodnych, realizu-

§ 38.

1. Je˝eli z przepisów wewn´trznych gie∏dowej jàc pisemne zlecenie klienta, które zawiera w szczególizby rozrachunkowej albo Krajowego Depozytu wynika noÊci: obowiàzek okreÊlenia minimalnej wysokoÊci zabezpie- czeƒ wymaganych do dokonywania transakcji prawa- 1) imi´ i nazwisko (firm´ lub nazw´) oraz numer rami majàtkowymi, wystawca opcji lub strona transakcji chunku papierów wartoÊciowych klienta; terminowej powinna posiadaç zabezpieczenie w wyso-

2) dat´ i czas wystawienia; koÊci nie mniejszej ni˝ okreÊlona przez gie∏dowà izb´ rozrachunkowà albo Krajowy Depozyt.

3) rodzaj, kod i liczb´ praw pochodnych b´dàcych przedmiotem zlecenia;

2. Niezw∏ocznie po rozliczeniu sesji towarowy dom maklerski ˝àda od klienta uzupe∏nienia zabezpieczenia 4) przedmiot zlecenia (kupno lub sprzeda˝ praw podo wysokoÊci nie mniejszej ni˝ okreÊlona przez gie∏do- chodnych); wà izb´ rozrachunkowà lub Krajowy Depozyt lub umo˝liwia wyp∏acenie nadwy˝ki kwoty stanowiàcej za- 5) okreÊlenie ceny; bezpieczenie pieni´˝ne.

6) oznaczenie terminu wa˝noÊci zlecenia;

§ 39.

1. Towarowy dom maklerski wystawia zlece-

7) podpis klienta lub jego pe∏nomocnika, z zastrze˝enie maklerskie na podstawie zlecenia nabycia opcji, niem § 21 ust. 2. z∏o˝onego przez klienta, pod warunkiem ˝e w chwili wystawienia zlecenia maklerskiego klient posiada pe∏-

2. Do zlecenia, o którym mowa w ust. 1, stosuje si´ ne pokrycie wartoÊci zlecenia i przewidywanej prowi- odpowiednio przepisy rozdzia∏u 4, z wy∏àczeniem § 21 zji. ust. 1, § 26—33, § 34 ust. 1—3, § 35 ust. 1 i 2 oraz

§ 37—40.

2. Towarowy dom maklerski wystawia zlecenie ma- klerskie na podstawie zlecenia zbycia (wystawienia) § 42. 1. Je˝eli z przepisów wewn´trznych Krajoweopcji z∏o˝onego przez klienta, pod warunkiem ˝e go Depozytu wynika obowiàzek okreÊlenia minimalnej w chwili wystawienia zlecenia maklerskiego klient po- wysokoÊci zabezpieczeƒ wymaganych do dokonywasiada zabezpieczenie, o którym mowa w § 38 ust. 1. nia transakcji prawami pochodnymi, wystawca opcji lub strona transakcji terminowej musi posiadaç zabez- 3. Towarowy dom maklerski dokonuje zapisów na pieczenie w wysokoÊci nie mniejszej ni˝ okreÊlona rachunku transakcji gie∏dowych i rachunku pieni´˝nym przez Krajowy Depozyt. klienta po rozliczeniu transakcji przez gie∏dowà izb´ rozrachunkowà lub Krajowy Depozyt na podstawie do- 2. Niezw∏ocznie po rozliczeniu sesji towarowy dom wodów ewidencyjnych wystawionych i otrzymanych maklerski ˝àda od klienta uzupe∏nienia zabezpieczenia zgodnie z § 15 i 16. do wysokoÊci nie mniejszej ni˝ okreÊlona przez Krajowy Depozyt lub umo˝liwia wyp∏acenie nadwy˝ki kwo-

§ 40.

1. Towarowy dom maklerski wykonujàcy ty stanowiàcej zabezpieczenie pieni´˝ne. czynnoÊci poÊrednictwa w nabywaniu lub zbywaniu praw majàtkowych innych ni˝ te, o których mowa § 43. 1. Towarowy dom maklerski wystawia zlecew § 38 ust. 1, wystawia zlecenia kupna lub sprzeda˝y nie maklerskie na podstawie zlecenia nabycia opcji, praw majàtkowych na warunkach okreÊlonych przez z∏o˝onego przez klienta, pod warunkiem ˝e w chwili podmiot organizujàcy rynek, gie∏dowà izb´ rozrachun- wystawienia zlecenia maklerskiego klient posiada pe∏- kowà lub Krajowy Depozyt. Do przyjmowania i realizo- ne pokrycie wartoÊci zlecenia i przewidywanej prowiwania zleceƒ, których przedmiotem jest kupno albo zji, w Êrodkach pieni´˝nych zapisanych na jego rachunsprzeda˝ praw majàtkowych innych ni˝ te, o których ku pieni´˝nym. mowa w § 38 ust. 1, przepisy rozdzia∏u stosuje si´ od- powiednio. 2. Towarowy dom maklerski wystawia zlecenie maklerskie na podstawie zlecenia zbycia (wystawienia) 2. Towarowy dom maklerski wykonujàcy czynnoÊci opcji wystawionego przez klienta, pod warunkiem ˝e poÊrednictwa w nabywaniu lub zbywaniu praw majàt- w chwili wystawienia zlecenia maklerskiego klient pokowych b´dàcych w obrocie na zagranicznych rynkach siada zabezpieczenie, o którym mowa w § 42 ust. 1.

§ 44.

1. Towarowy dom maklerski wystawia zlece- inne dokumenty, zwiàzane z zawieraniem transakcji, nie maklerskie na podstawie zlecenia nabycia warran- prowadzeniem rachunków i rejestrów, dokonywaniem tu z∏o˝onego przez klienta, pod warunkiem ˝e w chwili rozliczeƒ oraz Êwiadczeniem us∏ug odp∏atnego doradzwystawiania zlecenia maklerskiego klient posiada pe∏- twa w zakresie obrotu gie∏dowego. ne pokrycie wartoÊci zlecenia i przewidywanej prowizji w Êrodkach pieni´˝nych zapisanych na jego rachunku 2. Towarowy dom maklerski utrwala i przechowuje pieni´˝nym. przez okres co najmniej 5 lat dyspozycje, o których mowa w § 23.

2. Towarowy dom maklerski przyjmuje zlecenie zbycia warrantów, pod warunkiem ˝e zbywca posiada 3. Obowiàzek, o którym mowa w ust. 1 i 2, dotyczy warranty przed wystawieniem zlecenia maklerskiego. tak˝e dokumentów sporzàdzonych lub przekazanych do towarowego domu maklerskiego na elektronicz-

§ 45.

1. Towarowy dom maklerski dokonuje zapi- nych noÊnikach informacji. sów w rejestrze operacyjnym, przed rozliczeniem transakcji w Krajowym Depozycie, na podstawie do- 4. Dokumenty, o których mowa w ust. 1—3, powinwodów ewidencyjnych wystawionych i otrzymanych ny byç przechowywane na takim noÊniku informacji, zgodnie z § 19 i 20, je˝eli rozliczenie transakcji kupna na jakim zosta∏y sporzàdzone lub przekazane do towaobj´te jest systemem, o którym mowa w art. 137 ust. 2 rowego domu maklerskiego.

Prawa o publicznym obrocie.

5. Dokumenty sporzàdzone lub przekazane do to- 2. Towarowy dom maklerski dokonuje zapisów na warowego domu maklerskiego na elektronicznych norachunku papierów wartoÊciowych i rachunku pieni´˝- Ênikach informacji powinny byç przechowywane na nym klienta po rozliczeniu transakcji w Krajowym De- noÊnikach elektronicznych o charakterze trwa∏ym. pozycie na podstawie dowodów ewidencyjnych wy- stawionych i otrzymanych zgodnie z § 19 i 20. § 49. W przypadku dokumentów sporzàdzonych na elektronicznym noÊniku informacji, towarowy dom 3. Przepisy ust. 1 i 2 stosuje si´ równie˝ do dokony- maklerski stosuje noÊniki zapewniajàce bezzw∏oczny wania zapisów w rejestrze operacyjnym oraz na ra- wglàd w treÊç gromadzonych dokumentów, zgodnie chunku papierów wartoÊciowych prowadzonych dla z pisemnà szczegó∏owà instrukcjà obs∏ugi stosowaklienta przez bank prowadzàcy rachunki papierów war- nych noÊników, oraz dokonywanie wydruków danych toÊciowych. w porzàdku chronologicznym, zgodnie z przyj´tymi wzorami dokumentów.

4. Na wniosek klienta towarowy dom maklerski po zakoƒczeniu sesji dor´cza klientowi, w sposób okreÊlo-

§ 50.

W przypadku, o którym mowa w § 49, towarony w regulaminie, o którym mowa w § 3 lub § 9, po- wy dom maklerski przechowuje dokumenty w sposób twierdzenie zawarcia transakcji. chroniàcy je przed zatarciem lub zniekszta∏ceniem albo naruszeniem ustalonych zasad ich przetwarzania. Do-

§ 46.

Towarowy dom maklerski wykonujàcy czyn- kumenty przechowywane sà na noÊnikach przez okres noÊci poÊrednictwa w nabywaniu lub zbywaniu praw co najmniej 5 lat. pochodnych innych ni˝ te, o których mowa w § 42 ust. 1 i § 44, wystawia zlecenia kupna lub sprzeda˝y

§ 51.

1. Towarowy dom maklerski prowadzi ewipraw pochodnych na warunkach okreÊlonych przez dencj´ wszystkich transakcji zawieranych w obrocie to- Krajowy Depozyt lub podmiot organizujàcy rynek. Do warami gie∏dowymi oraz prawami pochodnymi. przyjmowania i realizowania zleceƒ, których przedmio- tem jest kupno albo sprzeda˝ praw pochodnych innych

2. Prowadzàc ewidencj´ transakcji, towarowy dom ni˝ te, o których mowa w § 42 ust. 1 i § 44, przepisy roz- maklerski sporzàdza nast´pujàce dokumenty: dzia∏u stosuje si´ odpowiednio.

1) zestawienie zawartych w danym dniu transakcji, ze

§ 47.

Przepisy rozdzia∏u stosuje si´ tak˝e do trans- wskazaniem rynku lub gie∏dy, na której zosta∏a zaakcji prawami pochodnymi zarejestrowanymi na ra- warta transakcja, oraz z wyszczególnieniem, czy chunku w banku prowadzàcym rachunki papierów transakcja by∏a zawarta na rachunek klienta czy na wartoÊciowych. rachunek w∏asny;

DZIA¸ III 2) dzienne zestawienie zleceƒ przyj´tych od klientów; Z a s a d y e w i d e n c j o n o w a n i a i a r c h i w i z a c j i 3) kopie dokumentów potwierdzajàcych zawarcie t r a n s a k c j i i rozliczenie transakcji.

§ 48.

1. Towarowy dom maklerski przechowuje i ar- 3. Towarowy dom maklerski prowadzi odr´bny rechiwizuje przez okres co najmniej 5 lat formularze z∏o- jestr zleceƒ zawierajàcych klauzul´ umo˝liwiajàcà wy- ˝onych przez klientów zleceƒ, zawarte z klientami umo- stawianie na ich podstawie wi´cej ni˝ jednego zlecenia wy o Êwiadczenie us∏ug maklerskich i inne umowy maklerskiego. w zakresie us∏ug Êwiadczonych przez towarowy dom maklerski, dokumenty udzielonych pe∏nomocnictw, 4. Dokumenty, o których mowa w ust. 2 i 3, towaropotwierdzenia zawartych transakcji, a tak˝e wszelkie wy dom maklerski przechowuje przez okres co najmniej 5 lat. Dokumenty te mogà byç przechowywane 6) trybu i terminów przekazywania bankowi przez tona elektronicznych, magnetycznych lub optycznych warowy dom maklerski informacji o aktualnej wynoÊnikach informacji. sokoÊci zabezpieczenia;

5. Towarowy dom maklerski jest obowiàzany do za- 7) sposobu post´powania towarowego domu maklerpewnienia odpowiednich warunków przechowywania skiego w przypadku spadku wysokoÊci zabezpiedokumentów, o których mowa w § 48, a w szczególno- czenia poni˝ej wymaganego poziomu;

Êci do zabezpieczenia ich przed dost´pem osób niepo-

8) sposobu post´powania towarowego domu maklerwo∏anych. skiego z aktywami klienta w przypadku niezrealizowania przez klienta zobowiàzaƒ z umowy kredytu;

§ 52.

1. Towarowy dom maklerski jest zobowiàzany do zapewnienia odpowiednich warunków przechowy-

9) obowiàzku informowania banku przez towarowy wania noÊników informacji, o których mowa w § 48 dom maklerski o ka˝dym przypadku zaj´cia aktyust. 5, w sposób uniemo˝liwiajàcy dost´p do nich osób wów kredytobiorcy stanowiàcych zabezpieczenie nieuprawnionych i odczytywanie przez te osoby infor- kredytu przez organy egzekucyjne lub inne uprawmacji zapisanych na tych noÊnikach bàdê modyfikowa- nione podmioty. nie lub usuwanie ich treÊci.

§ 55.

Towarowy dom maklerski przekazuje bankowi 2. Likwidacja dokumentów przechowywanych na informacje, o których mowa w § 54 ust. 2 pkt 6, na podnoÊnikach informacji, po up∏ywie wymaganego okre- stawie udzielonego bankowi przez klienta upowa˝niesu przechowywania, nast´puje poprzez pozbawienie nia do uzyskiwania informacji o stanach jego rachunku tych noÊników zapisu informacji bàdê uszkodzenie no- transakcji gie∏dowych, rachunku papierów wartoÊcio- Êników w sposób uniemo˝liwiajàcy odczytanie infor- wych, rejestru ewidencyjnego i rachunku pieni´˝nego. macji.

DZIA¸ V

§ 53.

W przypadku umów oraz dokumentów pe∏no- mocnictw, o których mowa w dziale niniejszym, okres

Tr y b i w a r u n k i p o s t ´ p o w a n i a w p r z y p a d k u 5 lat biegnie od dnia rozwiàzania umowy lub wyga- z a b e z p i e c z e n i a w i e r z y t e l n o Ê c i n a t o w a r a c h Êni´cia pe∏nomocnictwa. g i e ∏ d o w y c h

DZIA¸ IV

§ 56.

1. Towarowy dom maklerski podejmuje czynnoÊci zwiàzane z ustanowieniem zabezpieczenia wie- U s t a n a w i a n i e i r e a l i z a c j a z a b e z p i e c z e ƒ rzytelnoÊci na towarach gie∏dowych wy∏àcznie po s p ∏ a t y k r e d y t ó w i p o ˝ y c z e k u d z i e l o n y c h uprzednim przyj´ciu od klienta pisemnego oÊwiadczen a n a b y c i e t o w a r ó w g i e ∏ d o w y c h nia, ˝e:

§ 54.

1. Towarowy dom maklerski wykonuje czyn-

1) istnieje nieprzedawniona wierzytelnoÊç pieni´˝na noÊci zwiàzane z ustanawianiem i realizacjà zabezpie- lub niepieni´˝na, wynikajàca z okreÊlonego stoczeƒ sp∏aty kredytów na nabycie towarów gie∏dowych sunku prawnego; na podstawie umowy mi´dzy bankiem a klientem, do której przyst´puje, lub na podstawie odr´bnej umowy 2) forma zabezpieczenia wierzytelnoÊci oraz sposób mi´dzy bankiem a towarowym domem maklerskim, zaspokojenia wierzyciela z przedmiotu zabezpiezgodnie z którà towarowy dom maklerski jest zobowià- czenia odpowiadajà wymaganiom przewidzianym zany do dokonywania czynnoÊci zmierzajàcych do w przepisach prawa; ustanowienia i realizacji zabezpieczenia udzielonego przez bank kredytu. 3) przedmiotem zabezpieczenia wierzytelnoÊci sà towary gie∏dowe, zapisane na rachunku transakcji 2. Umowa, o której mowa w ust. 1, powinna zawie- gie∏dowych lub w rejestrze ewidencyjnym klienta. raç w szczególnoÊci okreÊlenie:

2. Stwierdzenie okolicznoÊci, o których mowa

1) towarów gie∏dowych lub ich rodzajów, które mogà w ust. 1, nast´puje tak˝e na podstawie stanu rachunku byç kupowane za Êrodki pieni´˝ne pochodzàce transakcji gie∏dowych lub rejestru ewidencyjnego z kredytu; klienta oraz przedstawionej umowy o ustanowieniu za-

2) terminu sp∏aty kredytu; bezpieczenia i dokumentu, z którego wynika zabezpieczona wierzytelnoÊç. W towarowym domu maklerskim

3) rodzaju i wysokoÊci wymaganego od klienta zabez- pozostawia si´ kopi´ umowy o ustanowieniu zabezpiepieczenia sp∏aty kredytu; czenia, zaopatrzonà w podpis upowa˝nionego pracownika, dat´ i piecz´ç towarowego domu maklerskiego.

4) sposobu dokonywania przez towarowy dom ma- klerski wyceny aktywów stanowiàcych zabezpie-

3. OÊwiadczenie, o którym mowa w ust. 1, mo˝e czenie; byç z∏o˝one w formie pisemnej albo za pomocà elek-

5) warunków i terminów dokonywania i znoszenia tronicznych noÊników informacji. przez towarowy dom maklerski blokady aktywów stanowiàcych zabezpieczenie sp∏aty kredytu, o ile § 57. 1. Towarowy dom maklerski mo˝e odmówiç blokada jest przewidziana; podj´cia okreÊlonej czynnoÊci zwiàzanej z ustanowieniem zabezpieczenia wierzytelnoÊci w przypadku po- w sposób przez niego wskazany, po˝ytki z tych towawzi´cia uzasadnionych wàtpliwoÊci wskazujàcych, ˝e rów gie∏dowych. W zakresie obowiàzku zastawnika umowy, o których mowa w § 56 ust. 2, majà na celu okreÊlonego w art. 319 Kodeksu cywilnego towarowy obejÊcie przepisów prawa. dom maklerski mo˝e, na podstawie pe∏nomocnictwa udzielonego przez zastawnika, dokonaç rozliczenia wo- 2. Towarowy dom maklerski odmawia podj´cia bec zastawcy z pobranych po˝ytków. czynnoÊci wskazanych w ust. 1, gdy umowy, o których mowa w § 56 ust. 2, sà sprzeczne z przepisami prawa. 2. W przypadku gdy d∏u˝nik z towarów gie∏dowych obcià˝onych zastawem przekazuje towarowemu do- 3. Odmowa, o której mowa w ust. 1 lub 2, powinna mowi maklerskiemu, o którym mowa w ust. 1, Êwiadbyç sporzàdzona w formie pisemnej albo za pomocà czenie g∏ówne, do którego jest zobowiàzany z tych toelektronicznych noÊników informacji i powinna zawie- warów gie∏dowych, towarowy dom maklerski dokonuraç uzasadnienie. Przed dostarczeniem klientowi od- je blokady na rachunku pieni´˝nym zastawcy otrzymamowy towarowy dom maklerski powinien mu umo˝li- nych z tego tytu∏u Êrodków pieni´˝nych. Ârodki piewiç z∏o˝enie wyjaÊnieƒ w formie ustnej, pisemnej lub ni´˝ne podlegajà blokadzie do czasu wykonania za pomocà elektronicznych noÊników informacji. uprawnieƒ przys∏ugujàcych zastawcy lub zastawnikowi. Ârodki pieni´˝ne pochodzàce ze spe∏nienia Êwiad-

§ 58.

Podejmowanie przez towarowy dom makler- czenia przez d∏u˝nika z zastawionych towarów gie∏doski czynnoÊci zwiàzanych z ustanowieniem na towa- wych mogà byç wyp∏acone wy∏àcznie do ràk zastawcy rach gie∏dowych zabezpieczenia wierzytelnoÊci w innej i zastawnika ∏àcznie albo na ˝àdanie jednego z nich poformie i w inny sposób ni˝ wskazane w § 59—66 jest winny zostaç z∏o˝one do depozytu sàdowego. dopuszczalne, je˝eli nie narusza to przepisów prawa, a forma tego zabezpieczenia oraz sposób wykonywa- § 62. Towarowy dom maklerski znosi blokad´ nienia przez towarowy dom maklerski tych czynnoÊci zo- zw∏ocznie po powzi´ciu informacji o wygaÊni´ciu zasta∏y szczegó∏owo okreÊlone odpowiednio w regula- stawu. minie, o którym mowa w § 3, 7 lub 8.

§ 63.

1. W przypadku pozaegzekucyjnego sposobu

§ 59.

1. W przypadku gdy zabezpieczenie wierzytel- zaspokojenia zastawnika, polegajàcego na przej´ciu noÊci polega na ustanowieniu zastawu na okreÊlonej towarów gie∏dowych na w∏asnoÊç w trybie i na warunliczbie lub iloÊci towarów gie∏dowych zapisanych na kach okreÊlonych w ustawie o zastawie rejestrowym, rachunku transakcji gie∏dowych lub w rejestrze ewi- towarowy dom maklerski przenosi prawa majàtkowe dencyjnym klienta (zastawcy), towarowy dom makler- na rachunek transakcji gie∏dowych zastawnika lub toski, po otrzymaniu umowy zastawu i z∏o˝eniu przez wary gie∏dowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub klienta w formie pisemnej lub za pomocà elektronicz- c ustawy, do rejestru ewidencyjnego zastawnika, nienych noÊników informacji dyspozycji blokady zasta- zw∏ocznie po otrzymaniu ˝àdania z∏o˝onego przez zawionych towarów gie∏dowych, dokonuje blokady praw stawnika w formie pisemnej lub za pomocà elektromajàtkowych na rachunku transakcji gie∏dowych za- nicznych noÊników informacji, zg∏oszonego w dacie stawcy lub blokady towarów gie∏dowych, o których wymagalnoÊci wierzytelnoÊci zabezpieczonej zastamowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy, w rejestrze ewi- wem. dencyjnym zastawcy.

2. W przypadku gdy przeniesienie towarów gie∏do- 2. W przypadku gdy zabezpieczenie wierzytelnoÊci wych w celu zaspokojenia zastawnika nast´puje wepolega na ustanowieniu zastawu rejestrowego na pod- d∏ug przepisów o post´powaniu egzekucyjnym, towastawie ustawy z dnia 6 grudnia 1996 r. o zastawie reje- rowy dom maklerski podejmuje czynnoÊci okreÊlone strowym i rejestrze zastawów (Dz. U. Nr 149, poz. 703, w ust. 1, na ˝àdanie komornika prowadzàcego egzekuz 1997 r. Nr 121, poz. 769, z 1998 r. Nr 106, poz. 668 oraz cj´ z zastawionych towarów gie∏dowych. z 2000 r. Nr 48, poz. 554, Nr 60, poz. 702 i Nr 114, poz. 1193), zwanej dalej „ustawà o zastawie rejestro- § 64. 1. W przypadku gdy zaspokojenie zastawnika wym”, towarowy dom maklerski dokonuje blokady to- nast´puje wed∏ug przepisów o post´powaniu egzekuwarów gie∏dowych po otrzymaniu dokumentów, o któ- cyjnym i polega na sprzeda˝y towarów gie∏dowych na rych mowa w ust. 1, oraz odpisu z rejestru zastawów, gie∏dzie, towarowy dom maklerski realizuje zlecenie stanowiàcego dowód wpisu. sprzeda˝y towarów gie∏dowych zastawcy, z∏o˝one przez komornika w formie pisemnej lub za pomocà

§ 60.

Towarowy dom maklerski jest obowiàzany do elektronicznych noÊników informacji, po uprzednim utrzymywania blokady obcià˝onych zastawem towa- dokonaniu przez niego zaj´cia zastawionych praw marów gie∏dowych przez okres wynikajàcy z umowy za- jàtkowych na rachunku transakcji gie∏dowych zastawstawu. cy lub towarów gie∏dowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy, w rejestrze ewidencyjnym za-

§ 61.

1. Towarowy dom maklerski prowadzàcy ra- stawcy, do wysokoÊci egzekwowanej nale˝noÊci wraz chunek transakcji gie∏dowych, na którym sà zapisane z kosztami egzekucyjnymi. prawa majàtkowe obcià˝one zastawem, lub rejestr ewidencyjny, w którym sà zapisane towary gie∏dowe, 2. Towarowy dom maklerski niezw∏ocznie przekao których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy, obcià- zuje do dyspozycji komornika, w sposób wskazany ˝one zastawem, w braku odmiennych postanowieƒ przez niego w zleceniu, o którym mowa w ust. 1, Êrodumowy zastawu, przekazuje do dyspozycji zastawnika, ki pieni´˝ne pochodzàce z realizacji tego zlecenia.

§ 65.

Po wygaÊni´ciu zastawu towarowy dom ma- DZIA¸ VI klerski nie mo˝e podejmowaç czynnoÊci, o których mo- wa w § 63 i 64. P r z e p i s k o ƒ c o w y

§ 66.

Przepisy § 63 ust. 2 oraz § 64 stosuje si´ odpo- § 67. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie po up∏ywie wiednio do post´powania towarowego domu makler- 14 dni od dnia og∏oszenia. skiego w przypadku zaspokojenia wierzyciela z towa- rów gie∏dowych d∏u˝nika, w ramach prowadzonej eg- zekucji, która nie wynika z ustanowionego zastawu. Prezes Rady Ministrów: L. Miller 1353

ROZPORZÑDZENIE RADY MINISTRÓW z dnia 3 wrzeÊnia 2002 r. w sprawie zakresu, trybu oraz terminów dostarczania Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d niektórych informacji dotyczàcych dzia∏alnoÊci i sytuacji finansowej towarowych domów maklerskich. Na podstawie art. 52 ust. 1 pkt 3 ustawy z dnia spolitej Polskiej na prowadzenie tej dzia∏alnoÊci 26 paêdziernika 2000 r. o gie∏dach towarowych (Dz. U. lub z 2000 r. Nr 103, poz. 1099) zarzàdza si´, co nast´puje:

b) aktywa finansowe, które w wyniku ich nabycia spowodujà przekroczenie odpowiednio 5%, Rozdzia∏ 1

10%, 25%, 33% i 50% kapita∏u zak∏adowego podmiotu, którego akcje (udzia∏y) stanowià przed- Przepis ogólny miot aktywów finansowych towarowego domu maklerskiego albo oddzia∏u zagranicznej osoby

§ 1.

Ilekroç w rozporzàdzeniu jest mowa o: prawnej prowadzàcej dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej;

1) ustawie — rozumie si´ przez to ustaw´ z dnia

26 paêdziernika 2000 r. o gie∏dach towarowych;

6) rynku regulowanym — rozumie si´ przez to rynek, o którym mowa w art. 90 ustawy z dnia 21 sierpnia

2) rozporzàdzeniu o minimalnej wielkoÊci Êrodków

1997 r. — Prawo o publicznym obrocie papierami w∏asnych — rozumie si´ przez to rozporzàdzenie wartoÊciowymi (Dz. U. z 2002 r. Nr 49, poz. 447); Rady Ministrów z dnia 22 stycznia 2002 r. w spra- wie okreÊlenia minimalnej wielkoÊci Êrodków w∏a-

7) ubezpieczycielu — rozumie si´ przez to zak∏ad ubezsnych towarowego domu maklerskiego (Dz. U. pieczeƒ, o którym mowa w art. 2 ust. 2 ustawy z 2002 r. Nr 10, poz. 92); z dnia 28 lipca 1990 r. o dzia∏alnoÊci ubezpieczeniowej (Dz. U. z 1996 r. Nr 11, poz. 62, z 1997 r. Nr 43,

3) rynku gie∏dowym — rozumie si´ przez to rynek or- poz. 272, Nr 88, poz. 554, Nr 107, poz. 685, Nr 121, ganizowany przez gie∏d´ towarowà; poz. 769 i 770 i Nr 139, poz. 934, z 1998 r. Nr 155,

4) aktywach o znacznej wartoÊci — rozumie si´ przez poz. 1015, z 1999 r. Nr 49, poz. 483, Nr 101, to aktywa stanowiàce ponad 10% ∏àcznej wartoÊci poz. 1178 i Nr 110, poz. 1255, z 2000 r. Nr 43, kapita∏ów w∏asnych towarowego domu makler- poz. 483, Nr 48, poz. 552, Nr 70, poz. 819, Nr 114, skiego albo aktywa stanowiàce ponad 10 % fundu- poz. 1193 i Nr 116, poz. 1216, z 2001 r. Nr 37, szu przeznaczonego przez zagranicznà osob´ poz. 424, Nr 88, poz. 961, Nr 100, poz. 1084 i Nr 110, prawnà prowadzàcà dzia∏alnoÊç maklerskà na tery- poz. 1189 oraz z 2002 r. Nr 25, poz. 253, Nr 41, torium Rzeczypospolitej Polskiej na prowadzenie poz. 365 i Nr 153, poz. 1271), który podpisa∏ umotej dzia∏alnoÊci; w´ ubezpieczenia z towarowym domem maklerskim lub oddzia∏em zagranicznej osoby prawnej

5) aktywach finansowych o znacznej wartoÊci — rozu- prowadzàcej dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium mie si´ przez to: Rzeczypospolitej Polskiej;

a) aktywa finansowe stanowiàce ponad 10% ∏àcz-

8) Komisji — rozumie si´ przez to Komisj´ Papierów nej wartoÊci kapita∏ów w∏asnych towarowego

WartoÊciowych i Gie∏d; domu maklerskiego albo aktywa finansowe sta- nowiàce ponad 10% funduszu przeznaczonego 9) paƒstwie cz∏onkowskim — rozumie si´ przez to przez zagranicznà osob´ prawnà prowadzàcà paƒstwo inne ni˝ Rzeczpospolita Polska, które jest dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium Rzeczypo- cz∏onkiem Unii Europejskiej;