§ 2

Towarowy dom maklerski jest obowiązany dostarczać Komisji, w formie raportu bieżącego, informacje o następujących zdarzeniach, dotyczących jego działalności lub sytuacji finansowej:

1) rozpoczęciu działalności;

2) nabyciu lub zbyciu, w okresie nie dłuższym niż 30 dni, aktywów o znacznej wartości;

3) utracie w wyniku zdarzeń losowych aktywów o znacznej wartości;

4) otrzymaniu przez towarowy dom maklerski od ubezpieczyciela środków pieniężnych z tytułu pokrycia szkody spowodowanej utratą w wyniku zdarzeń losowych aktywów o znacznej wartości;

5) podjęciu przez zarząd decyzji o zgłoszeniu wniosku o ogłoszenie upadłości towarowego domu maklerskiego;

6) podjęciu przez zarząd decyzji o wszczęciu postępowania układowego;

7) wniesieniu do porządku obrad walnego zgromadzenia punktu dotyczącego podjęcia uchwały o zgłoszeniu wniosku o ogłoszenie upadłości towarowego domu maklerskiego oraz o podjęciu przez walne zgromadzenie uchwały w tej sprawie;

8) wniesieniu do porządku obrad walnego zgromadzenia punktu dotyczącego podjęcia uchwały o wszczęciu postępowania układowego oraz o podjęciu przez walne zgromadzenie uchwały w tej sprawie;

9) podjęciu decyzji o zwołaniu walnego zgromadzenia, w związku z wykazaniem w bilansie straty przewyższającej sumę kapitałów zapasowego i rezerwowych oraz jedną trzecią część kapitału zakładowego;

10) złożeniu do sądu wniosku o ogłoszenie upadłości towarowego domu maklerskiego; dokonanego przez wierzycieli lub przez zarząd towarowego domu maklerskiego;

11) złożeniu do sądu wniosku o otwarcie postępowania układowego;

12) otwarciu likwidacji;

13) podjęciu uchwały o zamiarze połączenia z innym podmiotem;

14) podjęciu przez walne zgromadzenie towarowego domu maklerskiego uchwały o połączeniu z innym podmiotem;

15) podjęciu uchwały o zamiarze podziału towarowego domu maklerskiego;

16) podjęciu przez walne zgromadzenie uchwały o podziale towarowego domu maklerskiego;

17) podjęciu uchwały o zmianie w kapitałach własnych;

18) podjęciu uchwały o emisji dłużnych papierów wartościowych;

19) zawarciu umowy pożyczki lub kredytu, w której wyniku powstaną zobowiązania podporządkowane, o których mowa w rozporządzeniu o minimalnej wielkości środków własnych;

20) zawarciu umowy z podmiotem uprawnionym, dokonującym badania sprawozdań finansowych towarowego domu maklerskiego;

21) wypowiedzeniu przez towarowy dom maklerski umowy o badanie sprawozdań finansowych towarowego domu maklerskiego z podmiotem uprawnionym, dokonującym badania sprawozdań finansowych towarowego domu maklerskiego, lub wypowiedzeniu umowy przez ten podmiot;

22) zawarciu lub rozwiązaniu umowy rachunku bankowego;

23) zawarciu lub rozwiązaniu umowy rozliczeniowo- -gwarancyjnej;

24) zaciągnięciu kredytu lub pożyczki o wartości przekraczającej 10% kapitałów własnych towarowego domu maklerskiego;

25) zaciągnięciu kilku kredytów lub kilku pożyczek o łącznej wartości przekraczającej 10% kapitałów własnych towarowego domu maklerskiego;

26) uzyskaniu statusu lub zmianie statusu towarowego domu maklerskiego dotyczącego zawierania transakcji na giełdzie towarowej;

27) uzyskaniu statusu lub zmianie statusu towarowego domu maklerskiego dotyczącego zawierania transakcji na rynku regulowanym;

28) podjęciu lub zaprzestaniu wykonywania czynności związanych z organizacją rynku giełdowego lub rynku regulowanego;

29) niedotrzymaniu wymaganej wysokości kapitału netto, stopy zabezpieczenia, przekroczeniu maksymalnego poziomu zaangażowania, przekroczeniu wskaźnika należności, niedotrzymaniu wymaganej relacji środków własnych do zaciągniętych przez towarowy dom maklerski kredytów, pożyczek oraz wyemitowanych przez niego dłużnych papierów wartościowych, niedotrzymaniu wymaganej relacji środków własnych, o której mowa w § 9 rozporządzenia o minimalnej wielkości środków własnych;

30) złożeniu zawiadomienia o popełnieniu przestępstwa w związku z prowadzoną działalnością;

31) uzyskaniu informacji o wszczęciu przed organem administracji publicznej lub sądem jednego lub kilku postępowań dotyczących zobowiązań towarowego domu maklerskiego, których łączna wartość stanowi co najmniej 10% kapitałów własnych towarowego domu maklerskiego;

32) uzyskaniu informacji o wszczęciu przed organem administracji publicznej lub sądem jednego lub kilku postępowań dotyczących wierzytelności towarowego domu maklerskiego, których łączna wartość stanowi co najmniej 10% kapitałów własnych towarowego domu maklerskiego;

33) rozpoczęciu lub zakończeniu prowadzenia obsługi kasowej przez towarowy dom maklerski;

34) podjęciu uchwały o zamiarze rezygnacji z prowadzenia działalności maklerskiej.