§ 37

Zagraniczna osoba prawna prowadząca na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność maklerską w formie oddziału jest obowiązana dostarczać Komisji w formie raportu bieżącego, informacje o następujących zdarzeniach:

1) rozpoczęciu działalności;

2) nabyciu lub zbyciu, w okresie nie dłuższym niż 30 dni, aktywów o znacznej wartości; jeżeli aktywa te wchodzą lub wchodziły do składników materialnych i niematerialnych przeznaczonych do prowadzenia działalności przez oddział;

3) utracie w wyniku zdarzeń losowych aktywów o znacznej wartości, jeżeli aktywa te wchodziły do składników materialnych i niematerialnych przeznaczonych do prowadzenia działalności przez oddział;

4) otrzymaniu przez oddział od ubezpieczyciela środków pieniężnych z tytułu pokrycia szkody spowodowanej utratą w wyniku zdarzeń losowych aktywów o znacznej wartości;

5) powzięciu wiadomości o wszczęciu lub żądaniu wszczęcia w stosunku do zagranicznej osoby prawnej w państwie jej siedziby wszelkich postępowań przed właściwymi organami administracyjnymi lub sądowymi dotyczących likwidacji, upadłości z powodu niewypłacalności lub innych postępowań mogących doprowadzić do likwidacji zagranicznej osoby prawnej albo do powstania obowiązku pokrywania należności tej osoby prawnej wobec jej klientów przez system rekompensat utworzony zgodnie z przepisami państwa siedziby tej osoby prawnej;

6) podjęciu decyzji o zmianie wysokości funduszu przeznaczonego na prowadzenie działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w formie oddziału;

7) zawarciu lub wypowiedzeniu umowy z podmiotem uprawnionym, dokonującym badania sprawozdań finansowych oddziału;

8) zawarciu lub rozwiązaniu umowy rachunku bankowego;

9) zawarciu lub rozwiązaniu umowy rozliczeniowo- -gwarancyjnej;

10) statusie lub zmianie statusu dotyczącego zawierania przez oddział transakcji na giełdzie towarowej;

11) uzyskaniu statusu lub zmianie statusu oddziału dotyczącego zawierania transakcji na rynku regulowanym;

12) podjęciu lub zaprzestaniu wykonywania czynności związanych z organizacją rynku giełdowego lub rynku regulowanego;

13) niedotrzymaniu przez oddział wymaganej wysokości kapitału netto, stopy zabezpieczenia, przekroczeniu maksymalnego poziomu zaangażowania, przekroczeniu wskaźnika należności, niedotrzymaniu wymaganej relacji środków własnych, o której mowa w § 9 rozporządzenia o minimalnej wielkości środków własnych;

14) złożeniu zawiadomienia o popełnieniu przestępstwa w związku z działalnością prowadzoną przez oddział;

15) uzyskaniu informacji o wszczęciu przed organem administracji publicznej lub sądem jednego lub kilku postępowań dotyczących zobowiązań oddziału, których łączna wartość stanowi co najmniej 10% funduszu, o którym mowa w pkt 6;

16) uzyskaniu informacji o wszczęciu przed organem administracji publicznej lub sądem jednego lub kilku postępowań dotyczących wierzytelności oddziału, których łączna wartość stanowi co najmniej 10% funduszu, o którym mowa w pkt 6;

17) rozpoczęciu lub zakończeniu prowadzenia obsługi kasowej;

18) podjęciu decyzji o zamiarze rezygnacji z prowadzenia działalności maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub w państwie siedziby zagranicznej osoby prawnej.