Art. 261c

Fundusz inwestycyjny otwarty jest obowi ładnie odpowiadało treści oryginalnych informacji.”; i dokumentów, o których mowa w art. 261b ust. 2, dok

82) art. 262 otrzymuje brzmienie: ę również do zbywania na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej „Art. 262. Przepisy art. 253–261c stosuje si łów uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych z siedzibą w państwach należących do EEA, pod watytu że fundusze te działają zgodnie z prawem wspólnotowym regulującym zasady zbiorowego inwestowania runkiem ściowe, oraz do zbywania jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych, których w papiery warto ństw.”; organem jest towarzystwo, na terytorium tych pa

83) w art. 264:

a) ust. 1 otrzymuje brzmienie:

„1. Towarzystwo, które zarządza co najmniej jednym funduszem inwestycyjnym otwartym, może prowadzić ństwa członkowskiego działalność w formie oddziału.”, na terytorium pa

b) w ust. 4:

– pkt 2 otrzymuje brzmienie: łalności określający zakres usług świadczonych przez oddział, opis systemu zarządzania „2) plan prowadzenia dzia środków stosowanych w zakresie rozpatrywania reklamacji uczestników, a także ryzykiem oraz opis procedur i ępniania informacji na żądanie uczestników w państwie goszczącym lub właściwych organów w zakresie udost ństwa goszczącego;”, pa ę pkt 4,

– uchyla si

c) ust. 5 otrzymuje brzmienie: ęcy od otrzymania zawiadomienia spełniającego wymagania, o których mowa w ust. 3 „5. W terminie 2 miesi i 4, Komisja: łaściwemu organowi państwa goszczącego albo

1) przekazuje zawiadomienie w łaściwemu organowi państwa goszczącego.”,

2) w drodze decyzji, odmawia przekazania zawiadomienia w ę ust. 5a–5c w brzmieniu:

d) po ust. 5 dodaje si ślonym w ust. 5 pkt 1 Komisja przekazuje właściwemu organowi państwa goszczącego „5a. W przypadku okre zawiadomienie spełniające wymagania, o których mowa w ust. 3 i 4, wraz z informacją o obowiązującym na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej systemie rekompensat oraz informuje o tym towarzystwo. ł towarzystwa będzie prowa- 5b. W przypadku gdy zgodnie z planem, o którym mowa w ust. 4 pkt 2, oddzia ć działalność w zakresie zarządzania funduszami zagranicznymi, do zawiadomienia przekazywanego właścidzi ństwa goszczącego Komisja załącza zaświadczenie, że towarzystwo jest uprawnione do wykowym organom pa łalności w zakresie zarządzania funduszami prowadzącymi działalność zgodnie z prawem wspólnonywania dzia ącym zasady zbiorowego inwestowania w papiery wartościowe, oraz wskazuje zakres działalności, towym reguluj ę celów inwestycyjnych i polityki inwestycyjnej fundo jakiej uprawnione jest towarzystwo, oraz charakterystyk ądzania uprawnione jest towarzystwo. duszy inwestycyjnych otwartych, do których zarz łaściwe organy państwa goszczącego o wszelkich zmianach w zaświadczeniu 5c. Komisja informuje w i informacjach przekazanych zgodnie z ust. 5b.”,

e) w ust. 6 wprowadzenie do wyliczenia otrzymuje brzmienie: że odmówić przekazania właściwym organom państwa goszczącego zawiadomienia, o którym mowa „Komisja mo żeli stwierdzi, że:”, w ust. 2, je

f) ust. 7 otrzymuje brzmienie: ł może być utworzony po otrzymaniu przez towarzystwo od właściwych organów państwa gosz- „7. Oddzia ącego informacji o warunkach i zasadach prowadzenia działalności obowiązujących w tym państwie albo bez cz ływie 2 miesięcy od otrzymania informacji, o których mowa w ust. 3, 4, 5a otrzymania takich informacji, po up łaściwe organy państwa goszczącego, przy czym zbywanie jednostek uczestnictwa funduszy inwei 5b, przez w ństwa wymaga uprzedniego spełnienia warunków, o których mowa stycyjnych otwartych na terytorium tego pa w art. 261 i art. 261a.”, ę ust. 8;

g) uchyla si

84) w art. 265:

a) ust. 1 otrzymuje brzmienie:

„1. Towarzystwo zarządzające co najmniej jednym funduszem inwestycyjnym otwartym, które zamierza proć działalność na terytorium państwa członkowskiego w formie innej niż oddział, jest obowiązane do pisemwadzi nego zawiadomienia Komisji o tym zamiarze.”,

b) w ust. 2 pkt 2 otrzymuje brzmienie:

„2) plan prowadzenia działalności określający zakres świadczonych usług, opis systemu zarządzania ryzykiem oraz opis procedur i środków stosowanych w zakresie rozpatrywania reklamacji uczestników, a także w zakresie udostępniania informacji na żądanie uczestników w państwie goszczącym lub właściwych organów państwa goszczącego.”,

c) ust. 3 otrzymuje brzmienie:

„3. W terminie miesiąca od otrzymania zawiadomienia spełniającego wymagania, o których mowa w ust. 2, Komisja przesyła zawiadomienie właściwym organom państwa goszczącego wraz z: ą o obowiązującym na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej systemie rekompensat;

1) informacj świadczeniem, że towarzystwo jest uprawnione do wykonywania działalności w zakresie zarządzania fun-

2) za ącymi działalność zgodnie z prawem wspólnotowym regulującym zasady zbiorowego inweduszami prowadz ściowe, a także wskazaniem zakresu działalności, do jakiej uprawnione jest towarzystowania w papiery warto stwo, oraz charakterystyki celów inwestycyjnych i polityki inwestycyjnej funduszy inwestycyjnych otwartych, ądzania uprawnione jest towarzystwo – w przypadku gdy zgodnie z planem, o którym mowa do których zarz ędzie na terytorium państwa goszczącego prowadziło w formie innej niż oddział w ust. 2 pkt 2, towarzystwo b łalność w zakresie zarządzania funduszami zagranicznymi.”, dzia ę ust. 3a w brzmieniu:

d) po ust. 3 dodaje si łaściwe organy państwa goszczącego o wszelkich zmianach w zaświadczeniu „3a. Komisja informuje w i informacjach przekazanych zgodnie z ust. 3 pkt 2.”, ą brzmienie:

e) ust. 5 i 6 otrzymuj że rozpocząć działalność na terytorium państwa goszczącego po otrzymaniu informacji, „5. Towarzystwo mo o której mowa w ust. 4, przy czym zbywanie jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych na teryństwa wymaga uprzedniego spełnienia warunków, o których mowa w art. 261 i art. 261a. torium tego pa

6. O planowanej zmianie w zakresie, o którym mowa w ust. 2 pkt 2, towarzystwo zawiadamia, w formie pię oraz właściwe organy państwa goszczącego przed jej wprowadzeniem.”; semnej, Komisj ę art. 266a w brzmieniu:

85) po art. 266 dodaje si łalność na terytorium państwa goszczącego w formie od- „Art. 266a. 1. Do towarzystwa, które prowadzi dzia łu lub w formie innej niż oddział, stosuje się przepisy prawa polskiego, z tym że oddział towarzystwa obodzia ązany jest do przestrzegania przepisów państwa goszczącego w zakresie działania w najlepiej pojętym interesie wi łania w sposób rzetelny i profesjonalny; w tym zakresie oddział uczestników funduszu inwestycyjnego oraz dzia łaściwych organów państwa goszczącego. podlega nadzorowi w ącego na terytorium państwa goszczącego działalność w zakresie zarządzania 2. Do towarzystwa prowadz łu lub w formie innej niż oddział, w zakresie w szczególności strukfunduszami zagranicznymi, w formie oddzia ązań technicznych i organizacyjnych, osób zatrudnionych do wykonywatury organizacyjnej towarzystwa, rozwi łalności, systemu kontroli wewnętrznej, powierzania na podstawie umowy wykonywania czynności nia dzia łalności towarzystwa innym podmiotom, rachunkowości towarzystwa, transakcji osobistych, ewiz zakresu dzia łosu z instrumentów wchodzących w skład portfela indencjonowania transakcji, strategii wykonywania prawa g żenia procedur działania w najlepiej pojętym interesie westycyjnego funduszu zagranicznego, opracowania i wdro żytej analizy przy doborze lokat do portfela inwestyuczestników funduszu zagranicznego, przeprowadzania nale źródeł będących podstawą decyzji inwestycyjnych, zarządzacyjnego funduszu zagranicznego, dokumentowania ądzania portfelem, w skład którego wchodzi jeden lub większa liczba instrumennia konfliktami interesów, zarz ści stosuje się przepisy tów finansowych, doradztwa inwestycyjnego, systemu rekompensat oraz sprawozdawczo ące całkowiprawa polskiego i podlega ono w tym zakresie nadzorowi Komisji. Przepisy prawa polskiego dotycz łu własnego towarzystwa, systemu zarządzania ryzykiem stosuje się tej ekspozycji, poziomu kapita ędnieniem zarządzanych przez towarzystwo funduszy zagranicznych. W zakresie działalności funduszu z uwzgl ądza towarzystwo, stosuje się przepisy prawa państwa macierzystego funduszu. zagranicznego, którym zarz ące na terytorium państwa goszczącego działalność w formie oddziału lub w formie 3. Towarzystwo prowadz ż oddział jest obowiązane do zapewnienia na terytorium tego państwa możliwości składania reklamacji innej ni ęzyku urzędowym lub w jednym z języków urzędowych państwa goszczącego, jak również udzielania inforw j żądanie uczestników lub właściwych organów państwa goszczącego. macji na ędzie prowadziło na terytorium państwa goszczącego działalność 4. W przypadku gdy towarzystwo b ądzania funduszami zagranicznymi i złożyło wniosek o utworzenie funduszu zagranicznego lub w zakresie zarz ęcie zarządzania funduszem zagranicznym w państwie goszczącym, Komisja na wniosek właściwych oro przej ństwa goszczącego, w terminie 10 dni roboczych od jego otrzymania, udziela wyjaśnień i informacji, ganów pa ądzania funduszem inwestycyjnym o takiej polityce inwestycyjnej czy towarzystwo jest uprawnione do zarz łożony przez towarzystwo.”; i celach inwestycyjnych jak fundusz zagraniczny, którego dotyczy wniosek z

86) w art. 270:

a) ust. 1 otrzymuje brzmienie: łka zarządzająca może utworzyć na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej oddział pod warunkiem „1. Spó ę od właściwego organu państwa macierzystego tej spółki informacji, o których mowa otrzymania przez Komisj ących się do tej spółki, oraz informacji o obowiązującym na terytorium tego pańw art. 264 ust. 3, 4 i 5b, odnosz stwa systemie rekompensat.”,

b) ust. 5 otrzymuje brzmienie: łu spółka zarządzająca może rozpocząć zbywanie na terytorium Rzeczypo- „5. Od chwili utworzenia oddzia łów uczestnictwa funduszy zagranicznych, przy czym zbywanie to wymaga uprzedniego spolitej Polskiej tytu łnienia warunków, o których mowa w art. 253.”, spe ę ust. 6–8;

c) uchyla si

87) w art. 271:

a) ust. 1 otrzymuje brzmienie: łka zarządzająca może prowadzić na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność w formie innej „1. Spó ż oddział, pod warunkiem otrzymania przez Komisję od właściwego organu państwa macierzystego tej spółki ni ących się do tej spółwszystkich dokumentów i informacji, o których mowa w art. 265 ust. 2 i ust. 3 pkt 2, odnosz ązującym na terytorium tego państwa systemie rekompensat.”, ki, oraz informacji o obowi ę ust. 2 i 3,

b) uchyla si ą brzmienie:

c) ust. 4 i 5 otrzymuj łka zarządzająca może rozpocząć działalność na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej po otrzymaniu „4. Spó ę informacji, o których mowa w ust. 1, przy czym zbywanie tytułów uczestnictwa funduszy zagraprzez Komisj łnienia warunków, o których mowa nicznych na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej wymaga uprzedniego spe w art. 253. łka zarządzająca zawiadamia, 5. O planowanej zmianie w zakresie, o którym mowa w art. 265 ust. 2 pkt 2, spó ę przed jej wprowadzeniem.”; w formie pisemnej, Komisj

88) w art. 272 dodaje się ust. 3 w brzmieniu: łka zarządzająca prowadząca na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność w formie oddziału „3. Spó ż oddział jest obowiązana zapewnić możliwość składania na terytorium Rzeczypospolitej lub w formie innej ni ęzyku polskim oraz udzielać informacji na żądanie uczestników lub Komisji. Spółka jest Polskiej reklamacji w j ązana zapewnić możliwość otrzymania przez Komisję wszelkich niezbędnych informacji bezpośrednio od obowi łki zarządzającej.”; spó ę art. 272a–272c w brzmieniu:

89) po art. 272 dodaje si łki zarządzającej, która prowadzi działalność na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej „Art. 272a. 1. Do spó łu lub w formie innej niż oddział, stosuje się przepisy państwa macierzystego spółki zarządzająw formie oddzia że oddział spółki zarządzającej jest obowiązany przestrzegać przepisów prawa polskiego w zakresie cej, z tym łania w najlepiej pojętym interesie uczestników funduszu inwestycyjnego, działania w sposób rzetelny dzia ądzania konfliktami interesów; w tym zakresie oddział podlega nadzorowi i profesjonalny oraz w zakresie zarz

Komisji. łka zarządzająca prowadząca na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność w formie oddziału lub 2. Spó ż oddział w zakresie zarządzania funduszami inwestycyjnymi otwartymi i prowadzenia ich spraw w formie innej ni ązana przestrzegać przepisów prawa polskiego dotyczących funduszu inwestycyjnego otwartego, jest obowi ści dotyczących: w szczególno

1) tworzenia funduszu i wydawania zezwolenia na jego utworzenie; średnictwa w zbywaniu

2) zasad zbywania i odkupywania jednostek uczestnictwa funduszu, w tym po i odkupywaniu jednostek uczestnictwa funduszu;

3) celów inwestycyjnych, polityki inwestycyjnej oraz ograniczeń i zakazów inwestycyjnych, w tym wyznaczania łkowitej ekspozycji; ca ń i zakazów w zakresie zaciągania pożyczek i kredytów oraz udzielania pożyczek przez fundusz

4) ogranicze oraz ograniczeń w dokonywaniu krótkiej sprzedaży; ści funduszu;

5) wyceny aktywów i zasad rachunkowo ści aktywów netto przypadających na jednostkę uczestnictwa funduszu oraz postępowania

6) ustalenia warto łędnej wyceny; w przypadku b

7) dystrybucji lub reinwestycji zysku funduszu; ązków informacyjnych, sprawozdawczych i publikacyjnych funduszu, w tym dotyczących prospektu

8) obowi informacyjnego oraz kluczowych informacji dla inwestorów;

9) relacji z uczestnikami funduszu; łączenia i przekształcania funduszu;

10) ązania i likwidacji funduszu;

11) rozwi

12) prowadzenia rejestru uczestników funduszu; łat związanych z wydawaniem zezwoleń dotyczących funduszu oraz z nadzorem nad funduszem;

13) op ługujących im uprawnień.

14) wykonywania przez uczestników funduszu przys łka zarządzająca prowadząca na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność w formie oddziału lub 3. Spó ż oddział w zakresie zarządzania funduszami inwestycyjnymi otwartymi i prowadzenia ich spraw w formie innej ni ązana do przestrzegania statutu funduszu inwestycyjnego otwartego, którym zarządza i prowadzi jego jest obowi łania zgodnie z jego prospektem informacyjnym oraz kluczowymi informacjami dla inwestosprawy, oraz do dzia rów. łka zarządzająca podlega nadzorowi Komisji.

4. W zakresie, o którym mowa w ust. 2 i 3, spó łka zarządzająca jest obowiązana wdrożyć i stosować wszelkie środki i procedury, które są niezbędne 5. Spó łniania wymogów, o których mowa w ust. 2 i 3. do zapewnienia spe łki zarządzającej prowadzącej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działalność w formie oddzia- 6. Do spó łu lub w formie innej niż oddział w zakresie zarządzania funduszami inwestycyjnymi otwartymi i prowadzenia ich ę odpowiednio odnoszące się do towarzystwa przepisy art. 10, art. 33 ust. 1 i 2, art. 37 ust. 2, spraw stosuje si art. 48 ust. 2b pkt 2 i 5–9 oraz ust. 2c, oraz przepisy wydane na podstawie art. 48a. łka zarządzająca prowadząca działalność na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w formie innej niż 7. Spó ł, która zarządza funduszem inwestycyjnym otwartym i prowadzi jego sprawy, jest obowiązana ustanowić oddzia łnomocnika do doręczeń. W razie niedopełnienia tego obowiązku złona terytorium Rzeczypospolitej Polskiej pe żenie oświadczenia woli, dokumentu urzędowego lub pisma procesowego przez Komisję lub uczestnika funduszu łka zarządzająca zawarła umowę, o której mowa w art. 4 ust. 1a, uznainwestycyjnego towarzystwu, z którym spó ę za złożenie go spółce zarządzającej. je si łka zarządzająca, która zarządza funduszem inwestycyjnym otwartym i prowadzi jego sprawy, może 8. Spó ć jedynym uczestnikiem tego funduszu nie dłużej niż przez 6 miesięcy. pozostawa łka zarządzająca prowadząca działalność na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej może, na