Art. 272c

1. W przypadku zawarcia umowy, o której mowa w art. 4 ust. 1a, spó ątkiem wykonywania uprawnień do: funduszem inwestycyjnym otwartym i prowadzi jego sprawy, z wyj

1) utworzenia funduszu lub subfunduszu;

2) reprezentowania funduszu w stosunkach z osobami trzecimi;

3) zmiany statutu funduszu;

4) wyboru i zmiany depozytariusza; ń finansowych funduszu;

5) wyboru i zmiany podmiotu uprawnionego do badania sprawozda

6) sporządzania prospektu informacyjnego i kluczowych informacji dla inwestorów oraz zmiany ich treści;

7) zmiany celu inwestycyjnego funduszu oraz istotnej zmiany zasad polityki inwestycyjnej funduszu. ązku z zawarciem umowy, o której mowa w art. 4 ust. 1a, towarzystwo udziela spółce zarządzającej 2. W zwi łnomocnictw niezbędnych do zarządzania funduszem inwestycyjnym otwartym i prowadzenia jego spraw. pe łaściwym w stosunkach między funduszem inwestycyjnym otwartym a jego uczestnikami oraz 3. Prawem w ędzy spółką zarządzającą, która zarządza funduszem inwestycyjnym otwartym i prowadzi jego sprawy, a jego mi uczestnikami jest prawo polskie.

4. Spółka zarządzająca, która zarządza funduszem inwestycyjnym otwartym i prowadzi jego sprawy, odpowiada wobec uczestników tego funduszu inwestycyjnego za wszelkie szkody spowodowane niewykonaniem lub nienależytym wykonaniem swoich obowiązków w zakresie zarządzania funduszem i prowadzenia jego spraw, chyba że niewykonanie lub nienależyte wykonanie obowiązków jest spowodowane okolicznościami, za które spółka zarządzająca odpowiedzialności nie ponosi. ści.

5. Za szkody z przyczyn, o których mowa w ust. 4, fundusz inwestycyjny nie ponosi odpowiedzialno

6. Powierzenie wykonywania niektórych obowiązków osobie trzeciej nie ogranicza odpowiedzialności spółki zarządzającej. że rozwiązać umowę, o której mowa w art. 4 ust. 1a, za wypowiedzeniem, w terminie nie 7. Towarzystwo mo ż 3 miesiące.”; krótszym ni

90) w art. 273:

a) w ust. 2 pkt 1 otrzymuje brzmienie: ć wykonywania przez spółkę zarządzającą lub jej oddział działalności na terytorium Rzeczypospolitej „1) zakaza łości lub w części, w szczególności zakazać wykonywania działalności w zakresie zarządzania fun- Polskiej w ca duszami inwestycyjnymi otwartymi i prowadzenia ich spraw;”, ę ust. 2a w brzmieniu:

b) po ust. 2 dodaje si łocznie po dniu, w którym decyzja o zakazie wykonywania działalności w zakresie zarządzania „2a. Niezw ła się ostateczna, towarzystwo rozwiązuje funduszami inwestycyjnymi otwartymi i prowadzenia ich spraw sta ę, o której mowa w art. 4 ust. 1a, bez zachowania terminu wypowiedzenia.”, umow ę ust. 3a w brzmieniu:

c) po ust. 3 dodaje si łaściwych organów państwa macierzystego spółki zarządzającej informa- „3a. W przypadku otrzymania od w że spółce zarządzającej zostanie odebrane zezwolenie na wykonywanie działalności, Komisja może podjąć cji, łania wobec spółki zarządzającej zmierzające do ochrony uczestników funduszu inwestycyjnego. dzia ści może:

W szczególno

1) nakazać spółce zarządzającej: źniej z dniem odebrania zezwolenia spółce zarządzającej, dokumentów do-

a) przekazanie towarzystwu, najpó ących funduszu inwestycyjnego otwartego, tycz

b) niezwłoczne udzielenie towarzystwu wszelkich informacji o stanie prawnym i faktycznym spraw funduszu inwestycyjnego otwartego, ści dotyczących zarządzania funduszem inwe-

c) uzyskiwanie zgody towarzystwa na podejmowanie czynno stycyjnym otwartym i prowadzenia jego spraw; ć spółce zarządzającej wypłacania środków z rachunków otwartych na rzecz funduszu niewynikających

2) zakaza z realizacji wymagalnych zobowiązań funduszu inwestycyjnego otwartego.”; ę ust. 2;

91) w art. 274 uchyla si ł działu XIII otrzymuje brzmienie:

92) tytu

„Tajemnica zawodowa oraz współpraca organów nadzoru”;

93) w art. 280:

a) w ust. 1 w pkt 1: ą brzmienie:

– lit. e i f otrzymuj ło wykonywanie czynności na podstawie umowy, o której mo- „e) podmiotu, któremu towarzystwo powierzy łka zarządzająca na podstawie umowy zleciła wykonywanie wa w art. 45a ust. 1, oraz podmiotu, któremu spó ści z zakresu zarządzania funduszem i prowadzenia jego spraw, należącego do kompetencji spółki zaczynno ądzającej zgodnie z art. 272c ust. 1, rz

f) innych podmiotów pozostających z towarzystwem, funduszem inwestycyjnym, funduszem zagranicznym lub spółką zarządzającą w stosunku zlecenia lub innym stosunku prawnym o podobnym charakterze,”, ę lit. g w brzmieniu:

– dodaje si

„g) spółki zarządzającej, która zawarła umowę, o której mowa w art. 4 ust. 1a;”,

b) ust 2. otrzymuje brzmienie:

„2. Tajemnicą zawodową w rozumieniu ust. 1 jest tajemnica obejmująca informację uzyskaną przez osobę ą w ust. 1 w związku z podejmowanymi czynnościami służbowymi w ramach zatrudnienia, stosunku wymienion ącą chronionych prawem interesów podzlecenia lub innego stosunku prawnego o podobnym charakterze, dotycz ących czynności związanych z działalnością funduszu inwestycyjnego, funduszu zagranicznego miotów dokonuj ściowych, w szczególności z lokatami oraz rejestrem uczestników fundulub zbiorczego portfela papierów warto ściowych, lub innych czynszu inwestycyjnego, funduszu zagranicznego lub zbiorczego portfela papierów warto ści w ramach regulowanej ustawą działalności objętej nadzorem Komisji lub zagranicznego organu nadzoru, jak no ż dotyczącą czynności podejmowanych w ramach wykonywania tego nadzoru.”; równie

94) w art. 281 wprowadzenie do wyliczenia otrzymuje brzmienie: żeniem art. 282, informacje stanowiące tajemnicę zawodową mogą być ujawniane wyłącznie na żądanie:”; „Z zastrze

95) w art. 282 ust. 2 otrzymuje brzmienie: ą być wykorzystywane wyłącznie do wykonywania ustawowo „2. Informacje, o których mowa w ust. 1, mog ślonych zadań Komisji, w szczególności mogą stanowić dowód w postępowaniu administracyjnym prowaokre ę.”; dzonym przez Komisj

96) w art. 284:

a) ust. 1 otrzymuje brzmienie: ązek zachowania tajemnicy zawodowej rozciąga się również na osoby, którym informacje stano- „1. Obowi ące taką tajemnicę zostały ujawnione na podstawie art. 281 i art. 282.”, wi

b) ust. 3 otrzymuje brzmienie: ą odpowiedzialności za szkodę wynikającą z ujawnienia „3. Osoby, o których mowa w art. 280, nie ponosz ącej tajemnicę zawodową przez osoby, którym i wykorzystania niezgodnie z przeznaczeniem informacji stanowi ły przekazane na podstawie art. 281 i art. 282.”; informacje takie zosta ę ust. 3 w brzmieniu:

97) w art. 285 dodaje si ę Europejską oraz Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościo- „3. Komisja powiadamia Komisj wych o odmowie wydania zezwolenia, o której mowa w art. 23 ust. 2a, art. 61a ust. 6 i art. 272b ust. 5.”;

98) w art. 286: ę ust. 3,

a) uchyla si ę ust. 4–14 w brzmieniu:

b) dodaje si że zwrócić się z wnioskiem do właściwych organów państw członkowskich o udzielenie in- „4. Komisja mo śnień niezbędnych do wykonywania nadzoru określonego w ustawie. formacji i wyja łaściwych organów państwa członkowskiego Komisja niezwłocznie udziela informacji 5. Na zapytanie w śnień w zakresie niezbędnym do wykonywania przez te organy nadzoru w zakresie wynikającym z prawa i wyja ącego zasady zbiorowego inwestowania w papiery wartościowe. wspólnotowego reguluj że podmiot niepodlegający nadzorowi Komisji prowadzi na terytorium 6. W razie uzasadnionego podejrzenia, ństwa członkowskiego działania sprzeczne z przepisami prawa wspólnotowego regulującego zasady zbiorowepa ściowe, Komisja informuje właściwe organy państwa członkowskiego o tym go inwestowania w papiery warto fakcie. łaściwych organów państwa członkowskiego informacji, że podmiot nie- 7. W przypadku otrzymania od w ący nadzorowi tych organów prowadzi na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej działania sprzeczne podlegaj ącego zasady zbiorowego inwestowania w papiery wartościowe, Koz przepisami prawa wspólnotowego reguluj łania oraz informuje organy, które przekazały informację, o wynikach tych działań. misja podejmuje stosowne dzia że zwrócić się z wnioskiem do właściwych organów państwa członkowskiego o podjęcie 8. Komisja mo łpracy w zakresie działalności nadzorczej. wspó

9. Komisja może wystąpić z wnioskiem o dopuszczenie pracowników urzędu Komisji do udziału w postępowaniu wszczętym przez właściwe organy państwa członkowskiego wskutek wniosku Komisji, o którym mowa w ust. 8, a jeżeli czynności na terytorium tego państwa są wykonywane w toku kontroli lub w postępowaniu wyjaśniającym prowadzonych przez Komisję – umożliwić udział w czynnościach pracowników tych organów. że powiadomić Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych o sytuacjach, 10. Komisja mo ł rozpatrzony niezwłocznie lub został odrzucony. w których wniosek, o którym mowa w ust. 4, 8 i 9, nie zosta łaściwych organów państwa członkowskiego, w ramach ich uprawnień, 11. W przypadku otrzymania od w ęcie współpracy w zakresie działalności nadzorczej, Komisja może: wniosku o podj ć kontrolę lub postępowanie wyjaśniające – w takim przypadku Komisja może umożliwić udział

1) przeprowadzi łaściwych organów państwa członkowskiego w czynnościach podejmowanych w takich postępracowników w powaniach; żliwić właściwym organom państwa członkowskiego, które złożyły wniosek, lub wskazanym przez nie

2) umo łań kontrolnych lub wyjaśniających – w takim przypadku pracownicy urzędu podmiotom przeprowadzenie dzia ą prawo uczestniczyć w tych działaniach.

Komisji maj że odmówić udzielenia informacji lub wyjaśnień na zapytanie, o którym mowa w ust. 5, lub 12. Komisja mo ęcia działań na podstawie wniosku, o którym mowa w ust. 11, wyłącznie jeżeli: podj śnień lub podjęcie działań może negatywnie wpłynąć na suwerenność, bezpie-

1) udzielenie informacji lub wyja ństwo lub porządek publiczny Rzeczypospolitej Polskiej; cze łań zostało

2) przeciwko wskazanemu w zapytaniu lub wniosku podmiotowi i w sprawie tych samych dzia ęte postępowanie sądowe przed sądem Rzeczypospolitej Polskiej albo postępowanie takie zakończyło się wszcz wydaniem prawomocnego wyroku. łaściwe organy państwa 13. O odmowie, o której mowa w ust. 12, i jej przyczynach Komisja informuje w łonkowskiego, które wystąpiły z zapytaniem lub wnioskiem. cz

14. Do kontroli i postępowania wyjaśniającego prowadzonych przez Komisję stosuje się odpowiednio przepisy ustawy o nadzorze nad rynkiem kapitałowym.”;

99) po art. 286 dodaje się art. 286a w brzmieniu: ępnia na swojej stronie internetowej w języku polskim oraz w języku angielskim „Art. 286a. Komisja udost ślające zasady tworzenia i funkcjonowania funduszy inwestycyjnych otwartych oraz informacje na przepisy okre ących zasad zbywania na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej tytułów temat przepisów prawa polskiego dotycz uczestnictwa funduszy zagranicznych.”; ę art. 287a w brzmieniu:

100) po art. 287 dodaje si ędąc odpowiedzialnym za informacje zawarte w prospekcie informacyjnym albo „Art. 287a. Kto, b ływające w istotny sposób na treść inw warunkach emisji, podaje nieprawdziwe lub zataja prawdziwe dane wp formacji, podlega grzywnie do 5 000 000 zł albo karze pozbawienia wolności do lat 3, albo obu tym karom łącznie.”; ę art. 288;

101) uchyla si ę art. 288a w brzmieniu:

102) po art. 288 dodaje si ędąc odpowiedzialnym za informacje zawarte w kluczowych informacjach dla inwestorów, „Art. 288a. Kto, b ływające w istotny sposób na treść informacji, podaje nieprawdziwe lub zataja prawdziwe dane wp ł albo karze pozbawienia wolności do lat 3, albo obu tym karom łącznie.”. podlega grzywnie do 5 000 000 z