Dyrektywa Komisji 2010/43/UE z dnia 1 lipca 2010 r. w sprawie wykonania dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2009/65/WE w zakresie wymogów organizacyjnych, konfliktów interesów, prowadzenia działalności, zarządzania ryzykiem i treści umowy pomiędzy depozytariuszem a spółką zarządzającą

Sekcja 3 — Mechanizmy kontroli wewnętrznej

Artykuł 15

W mocy

Rejestrowanie zleceń subskrypcji i umorzenia

1. Państwa członkowskie wymagają od spółek zarządzających podjęcia wszelkich uzasadnionych kroków w celu zagwarantowania, że otrzymane zlecenia subskrypcji i umorzenia UCITS są centralizowane i rejestrowane bezzwłocznie po ich otrzymaniu.

2. Zarejestrowane informacje obejmują:

a) odpowiednie UCITS;

b) osobę składającą lub przekazującą zlecenie do realizacji;

c) osobę otrzymującą zlecenie;

d) datę i godzinę zlecenia;

e) warunki i sposób płatności;

f) rodzaj zlecenia;

g) datę realizacji zlecenia;

h) liczbę jednostek, na które dokonano subskrypcji lub które umorzono;

i) cenę, po której dokonano subskrypcji lub umorzenia każdej jednostki;

j) łączną wartość subskrypcji lub umorzenia jednostek;

k) wartość brutto zlecenia wraz z opłatami za subskrypcję lub wartość netto po odjęciu kosztów umorzenia.

Tekst urzędowy w EUR-Lex. Lexeva pokazuje treść przepisu, nie udziela porad prawnych. Moc prawną ma wyłącznie tekst opublikowany w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej.