Załącznik XI

(Artykuł 24)

Agencja ratingowa z państwa trzeciego

1. Następujące informacje dla każdej odpowiedniej agencji ratingowej z państwa trzeciego:

a) jej pełna nazwa;

b) jej status prawny, w tym wyciąg z odpowiedniego rejestru handlowego lub sądowego, bądź też inna forma zaświadczenia dotyczącego miejsca uzyskania zdolności prawnej i zakresu działalności gospodarczej lub innych szczegółów dotyczących rejestracji przedsiębiorstwa;

c) państwo jej siedziby;

d) adres jej siedziby statutowej;

e) dowód na to, że agencja ratingowa z państwa trzeciego uzyskała zezwolenie lub została zarejestrowana i podlega nadzorowi w odpowiednim państwie;

f) klasa ratingu kredytowego, którą agencja ratingowa zamierza zatwierdzać; oraz

g) liczba zatrudnionych przez nią analityków.

2. Organizacyjny schemat własnościowy każdej agencji ratingowej, jej jednostek zależnych, oddziałów, jednostek dominujących i jednostek zależnych kontrolowanych przez jednostkę dominującą zaangażowaną w proces wystawiania ratingów, które ma objąć zatwierdzenie.

Ocena systemu regulacyjnego państwa trzeciego

3. W odniesieniu do systemu prawnego każdego odpowiedniego państwa trzeciego – szczegółowe informacje, ustrukturyzowana analiza i uzasadnienie dla każdego wymogu określonego w art. 6–12 rozporządzenia (WE) nr 1060/2009, w tym wszelkie odniesienia do odpowiednich działów prawodawstwa/regulacji państwa trzeciego.

Obowiązek określony w akapicie pierwszym niniejszego punktu nie ma zastosowania w przypadku. gdy EUNGiPW uzna, że wymogi nakładane przez system państwa trzeciego są co najmniej tak rygorystyczne jak wymogi określone w art. 6–12 rozporządzenia (WE) nr 1060/2009.

Procedury monitorowania postępowania

4. Opis środków wprowadzonych przez zatwierdzającą agencję ratingową w celu monitorowania przestrzegania takich wymogów przez agencję ratingową z państwa trzeciego oraz monitorowania wszelkich potencjalnych zagrożeń zidentyfikowanych przez zatwierdzającą agencję ratingową dotyczących sposobu spełniania tych wymogów.

Przyczyny obiektywne

5. Wskazanie obiektywnych powodów, dla których ratingi kredytowe mają być wydawane w państwie trzecim.

Prawodawstwo w państwie trzecim

6. Dowody na to, że organy publiczne nie są uprawnione do ingerowania w treść ratingów kredytowych ani metody sporządzania ratingów kredytowych stosowane przez agencje ratingowe zarejestrowane w każdym odpowiednim państwie trzecim.