Załącznik X

(Artykuł 11)

Prowadzenie rejestrów

1. Informacje na temat polityk i procedur dotyczących wymogów w zakresie prowadzenia rejestrów, określonych w art. 8 ust. 4 oraz sekcji A pkt 7 i sekcji B pkt 7, 8 i 9 załącznika I do rozporządzenia (WE) nr 1060/2009:

a) informacje na temat tego, czego dotyczą rejestry i jak długo są prowadzone oraz

b) określenie odbiorców informacji poufnych w odniesieniu do każdego z wystawionych ratingów.

Ciągłość i regularność prowadzenia działalności

2. Informacje dotyczące ciągłości i regularności prowadzenia działalności w zakresie ratingu kredytowego zgodnie z sekcją A pkt 8 załącznika I do rozporządzenia (WE) nr 1060/2009, w tym:

a) opis procedur mających na celu zapewnienie ciągłości i regularności prowadzenia działalności w zakresie ratingu kredytowego, w tym informacje na temat ich zastosowania wobec usługodawców, którym zlecono prowadzenie działalności na zasadzie outsourcingu;

b) rodzaje testów planów zapewnienia ciągłości działania, które mają zostać przeprowadzone; oraz

c) częstotliwość ich przeprowadzania.

Systemy przetwarzania informacji

3. Informacje dotyczące systemów przetwarzania informacji określonych w sekcji A pkt 8 załącznika I do rozporządzenia (WE) nr 1060/2009, w tym:

a) tożsamość członka wyższej kadry kierowniczej odpowiedzialnego za systemy przetwarzania informacji; oraz

b) opis systemów przetwarzania informacji, w tym systemów kopii rezerwowych;

c) opis wprowadzonych skutecznych rozwiązań w zakresie kontroli i bezpieczeństwa w systemach przetwarzania informacji, jak również mechanizmów monitorowania ich skuteczności, w tym szczegółowe informacje na temat procedur w celu zapewnienia faktycznej separacji systemów przetwarzania informacji wykorzystywanych do informowania o opłatach od systemów dostępnych dla analityków ratingowych i wykorzystywanych do wprowadzania ratingów i informacji na temat ocenianych podmiotów lub ocenianych transakcji.