Załącznik I

SZCZEGÓŁOWE INFORMACJE PÓŁROCZNE

Formularz do wymiany informacji na temat płynności i ustaleń nadzorczych dotyczących poszczególnych instytucji, prowadzonej dwa razy do roku z właściwymi organami przyjmującego państwa członkowskiego nadzorującymi istotny oddział

Odniesienie prawne

Art. 4 ust. 1 rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) nr 524/2014

Częstotliwość, z jaką wymieniane są informacje

co pół roku

Właściwy organ:

Nazwa instytucji:

Data odniesienia (30/06/rrrr lub 31/12/rrrr):

Data przedłożenia (dd/mm/rrrr):

Informacje przekazane na zasadzie skonsolidowanej (Tak/Nie)

Proszę zaznaczyć „Tak”, jeżeli informacje zawarte w tym formularzu przekazuje się na zasadzie skonsolidowanej, a nie na poziomie instytucji

Grupa informacji

Element informacji

W stosownych przypadkach odniesienie do formularzy COREP/FINREP lub inne odniesienie

Wartość informacji

(ilościowe, zgodnie z wymaganiami sieci, lub jakościowe, które są przekazywane w uwagach własnych)

Uwagi

Płynność

Wskaźnik pokrycia wypływów netto (waluta krajowa)

[W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących wymogów w zakresie sprawozdawczości nadzorczej w odniesieniu do pokrycia wypływów netto i stabilnego finansowania, ale w oparciu o kalibrację podlegającą specyfikacji krajowej do momentu zastąpienia jej kalibracją z rozporządzenia w sprawie wymogów kapitałowych]

[Wartość, która ma być przekazywana na podstawie sprawozdawczości i specyfikacji krajowej do momentu, gdy wskaźniki będą dostępne w COREP]

Wskaźnik pokrycia wypływów netto (istotna waluta 1, proszę określić)

[W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących wymogów w zakresie sprawozdawczości nadzorczej w odniesieniu do pokrycia wypływów netto i stabilnego finansowania, ale w oparciu o kalibrację podlegającą specyfikacji krajowej do momentu zastąpienia jej kalibracją z rozporządzenia w sprawie wymogów kapitałowych]

[Wartość, która ma być przekazywana na podstawie sprawozdawczości i specyfikacji krajowej do momentu, gdy wskaźniki będą dostępne w COREP]

Wskaźnik pokrycia wypływów netto (istotna waluta 2, proszę określić)

[W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących wymogów w zakresie sprawozdawczości nadzorczej w odniesieniu do pokrycia wypływów netto i stabilnego finansowania, ale w oparciu o kalibrację podlegającą specyfikacji krajowej do momentu zastąpienia jej kalibracją z rozporządzenia w sprawie wymogów kapitałowych]

[Wartość, która ma być przekazywana na podstawie sprawozdawczości i specyfikacji krajowej do momentu, gdy wskaźniki będą dostępne w COREP]

Wskaźnik pokrycia wypływów netto (istotna waluta 3, proszę określić)

[W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących wymogów w zakresie sprawozdawczości nadzorczej w odniesieniu do pokrycia wypływów netto i stabilnego finansowania, ale w oparciu o kalibrację podlegającą specyfikacji krajowej do momentu zastąpienia jej kalibracją z rozporządzenia w sprawie wymogów kapitałowych]

[Wartość, która ma być przekazywana na podstawie sprawozdawczości i specyfikacji krajowej do momentu, gdy wskaźniki będą dostępne w COREP]

[w stosownych przypadkach proszę dodać więcej wierszy zawierających istotne waluty]

Wskaźnik stabilnego finansowania netto (waluta krajowa)

[W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących wymogów w zakresie sprawozdawczości nadzorczej w odniesieniu do pokrycia wypływów netto i stabilnego finansowania, ale w oparciu o kalibrację podlegającą specyfikacji krajowej do momentu zastąpienia jej kalibracją z rozporządzenia w sprawie wymogów kapitałowych]

[Wartość, która ma być przekazywana na podstawie sprawozdawczości i specyfikacji krajowej do momentu, gdy wskaźniki będą dostępne w COREP]

Wskaźnik stabilnego finansowania netto (istotna waluta 1, proszę określić)

[W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących wymogów w zakresie sprawozdawczości nadzorczej w odniesieniu do pokrycia wypływów netto i stabilnego finansowania, ale w oparciu o kalibrację podlegającą specyfikacji krajowej do momentu zastąpienia jej kalibracją z rozporządzenia w sprawie wymogów kapitałowych]

[Wartość, która ma być przekazywana na podstawie sprawozdawczości i specyfikacji krajowej do momentu, gdy wskaźniki będą dostępne w COREP]

Wskaźnik stabilnego finansowania netto (istotna waluta 2, proszę określić)

[W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących wymogów w zakresie sprawozdawczości nadzorczej w odniesieniu do pokrycia wypływów netto i stabilnego finansowania, ale w oparciu o kalibrację podlegającą specyfikacji krajowej do momentu zastąpienia jej kalibracją z rozporządzenia w sprawie wymogów kapitałowych]

[Wartość, która ma być przekazywana na podstawie sprawozdawczości i specyfikacji krajowej do momentu, gdy wskaźniki będą dostępne w COREP]

Wskaźnik stabilnego finansowania netto (istotna waluta 3, proszę określić)

[W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących wymogów w zakresie sprawozdawczości nadzorczej w odniesieniu do pokrycia wypływów netto i stabilnego finansowania, ale w oparciu o kalibrację podlegającą specyfikacji krajowej do momentu zastąpienia jej kalibracją z rozporządzenia w sprawie wymogów kapitałowych]

[Wartość, która ma być przekazywana na podstawie sprawozdawczości i specyfikacji krajowej do momentu, gdy wskaźniki będą dostępne w COREP]

[w stosownych przypadkach proszę dodać więcej wierszy zawierających istotne waluty]

Składniki buforu płynnościowego instytucji, w tym:

Środki pieniężne

W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących wymogów w zakresie sprawozdawczości nadzorczej w odniesieniu do pokrycia wypływów netto i stabilnego finansowania

[Wartość oparta na wykonawczych standardach technicznych]

Depozyty utrzymywane w bankach centralnych

W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących wymogów w zakresie sprawozdawczości nadzorczej w odniesieniu do pokrycia wypływów netto i stabilnego finansowania

[Wartość oparta na wykonawczych standardach technicznych]

Papiery wartościowe o wadze ryzyka wynoszącej 0 %

W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących wymogów w zakresie sprawozdawczości nadzorczej w odniesieniu do pokrycia wypływów netto i stabilnego finansowania

[Wartość oparta na wykonawczych standardach technicznych]

Papiery wartościowe o wadze ryzyka wynoszącej 20 %

W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących wymogów w zakresie sprawozdawczości nadzorczej w odniesieniu do pokrycia wypływów netto i stabilnego finansowania

[Wartość oparta na wykonawczych standardach technicznych]

Obligacje przedsiębiorstw niefinansowych

W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących wymogów w zakresie sprawozdawczości nadzorczej w odniesieniu do pokrycia wypływów netto i stabilnego finansowania

[Wartość oparta na wykonawczych standardach technicznych]

Inne aktywa o wysokiej i bardzo wysokiej płynności i jakości kredytowej, uwzględniając kryteria wymienione w art. 481 ust. 2 CRR

W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących wymogów w zakresie sprawozdawczości nadzorczej w odniesieniu do pokrycia wypływów netto i stabilnego finansowania

[Wartość, która ma być przekazywana na podstawie sprawozdawczości i specyfikacji krajowej]

Całkowite aktywa obciążone

W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących sprawozdawczości w odniesieniu do obciążenia aktywów

[Wartość oparta na wykonawczych standardach technicznych]

w tym aktywa uznane jako zabezpieczenie przez bank centralny

W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących sprawozdawczości w odniesieniu do obciążenia aktywów

[Wartość oparta na wykonawczych standardach technicznych]

Całkowite aktywa nieobciążone

W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących sprawozdawczości w odniesieniu do obciążenia aktywów

[Wartość oparta na wykonawczych standardach technicznych]

w tym aktywa uznane jako zabezpieczenie przez bank centralny

W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących sprawozdawczości w odniesieniu do obciążenia aktywów

[Wartość oparta na wykonawczych standardach technicznych]

Całkowite otrzymane zabezpieczenie obciążone

W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących sprawozdawczości w odniesieniu do obciążenia aktywów

[Wartość oparta na wykonawczych standardach technicznych]

w tym aktywa uznane jako zabezpieczenie przez bank centralny

W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących sprawozdawczości w odniesieniu do obciążenia aktywów

[Wartość oparta na wykonawczych standardach technicznych]

Całkowite otrzymane zabezpieczenie nieobciążone

W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących sprawozdawczości w odniesieniu do obciążenia aktywów

[Wartość oparta na wykonawczych standardach technicznych]

w tym aktywa uznane jako zabezpieczenie przez bank centralny

W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących sprawozdawczości w odniesieniu do obciążenia aktywów

[Wartość oparta na wykonawczych standardach technicznych]

Relacja kredytów do depozytów

W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących sprawozdawczości nadzorczej

[Wartość z FINREP]

Opis wszelkich krajowych wskaźników płynności, które właściwe organy lub wyznaczony organ stosują w odniesieniu do instytucji w ramach środków z zakresu polityki makroostrożnościowej jako obowiązujące wymogi, wytyczne, zalecenia, ostrzeżenia lub inne środki, w tym definicje tych wskaźników

[Definicja i wzór obliczeniowy, które mają zostać przekazane przez właściwy organ]

[Wartość, która ma być przekazywana na podstawie sprawozdawczości i specyfikacji krajowej]

Opis wszelkich istotnych niedociągnięć w zakresie zarządzania ryzykiem płynności instytucji, które są znane właściwym organom i które mogą wpływać na oddziały, opis wszelkich powiązanych środków nadzorczych, które podjęto w odniesieniu do tych niedociągnięć oraz zakres zgodności instytucji z tymi środkami nadzorczymi

[Uwagi własne zawierające odpowiedź na pytanie na dzień sprawozdawczy. W przypadku braku zmian w porównaniu z poprzednim okresem sprawozdawczym właściwe organy mogą odnieść się do przekazanych wcześniej informacji lub odpowiednio je zaktualizować]

Należy pamiętać, że kwestie nieprzestrzegania minimalnych wymogów regulacyjnych i wszelkich środków nadzorczych podjętych przez właściwe organy w celu rozwiązania tych kwestii zgłasza się poza tym formularzem służącym do regularnej wymiany informacji i zgodnie z art. 2 ust. 3 wykonawczych standardów technicznych

Ogólna ocena profilu ryzyka płynności instytucji i zarządzania ryzykiem, w szczególności dotycząca oddziału(-ów) z siedzibą w przyjmującym państwie członkowskim

[Uwagi własne zawierające odpowiedź na pytanie na dzień sprawozdawczy. W przypadku braku zmian w porównaniu z poprzednim okresem sprawozdawczym właściwe organy mogą odnieść się do przekazanych wcześniej informacji lub odpowiednio je zaktualizować]

Opis wszelkich szczególnych wymogów w zakresie płynności stosowanych zgodnie z art. 105 dyrektywy 2013/36/UE

[Uwagi własne zawierające odpowiedź na pytanie na dzień sprawozdawczy. W przypadku braku zmian w porównaniu z poprzednim okresem sprawozdawczym właściwe organy mogą odnieść się do przekazanych wcześniej informacji lub odpowiednio je zaktualizować]

Informacje dotyczące wszelkich przeszkód w dokonywaniu przekazów pieniężnych i zabezpieczeń do lub z oddziałów instytucji

[Uwagi własne zawierające odpowiedź na pytanie na dzień sprawozdawczy. W przypadku braku zmian w porównaniu z poprzednim okresem sprawozdawczym właściwe organy mogą odnieść się do przekazanych wcześniej informacji lub odpowiednio je zaktualizować]

CZĘŚĆ 2

SZCZEGÓŁOWE INFORMACJE ROCZNE

Formularz do prowadzonej co roku wymiany informacji dotyczących płynności i wypłacalności poszczególnych instytucji

Odniesienie prawne

Art. 4 ust. 1, art. 5 i 11 rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) nr 524/2014

Częstotliwość, z jaką wymieniane są informacje

co roku

Właściwy organ:

Nazwa instytucji:

Data odniesienia (31/12/rrrr):

Data przedłożenia (dd/mm/rrrr):

Informacje przekazane na zasadzie skonsolidowanej (Tak/Nie)

Proszę zaznaczyć „Tak”, jeżeli informacje zawarte w tym formularzu przekazuje się na zasadzie skonsolidowanej, a nie na poziomie instytucji

Grupa informacji

Element informacji

W stosownych przypadkach odniesienie do formularzy COREP/FINREP lub inne odniesienie

Wartość informacji

(ilościowe, zgodnie z wymaganiami sieci, lub jakościowe, które są przekazywane w uwagach własnych)

Uwagi

Płynność

Wskaźnik pokrycia wypływów netto (waluta krajowa)

[W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących wymogów w zakresie sprawozdawczości nadzorczej w odniesieniu do pokrycia wypływów netto i stabilnego finansowania, ale w oparciu o kalibrację podlegającą specyfikacji krajowej do momentu zastąpienia jej kalibracją z rozporządzenia w sprawie wymogów kapitałowych]

[Wartość, która ma być przekazywana na podstawie sprawozdawczości i specyfikacji krajowej do momentu, gdy wskaźniki będą dostępne w COREP]

Wskaźnik pokrycia wypływów netto (istotna waluta 1, proszę określić)

[W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących wymogów w zakresie sprawozdawczości nadzorczej w odniesieniu do pokrycia wypływów netto i stabilnego finansowania, ale w oparciu o kalibrację podlegającą specyfikacji krajowej do momentu zastąpienia jej kalibracją z rozporządzenia w sprawie wymogów kapitałowych]

[Wartość, która ma być przekazywana na podstawie sprawozdawczości i specyfikacji krajowej do momentu, gdy wskaźniki będą dostępne w COREP]

Wskaźnik pokrycia wypływów netto (istotna waluta 2, proszę określić)

[W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących wymogów w zakresie sprawozdawczości nadzorczej w odniesieniu do pokrycia wypływów netto i stabilnego finansowania, ale w oparciu o kalibrację podlegającą specyfikacji krajowej do momentu zastąpienia jej kalibracją z rozporządzenia w sprawie wymogów kapitałowych]

[Wartość, która ma być przekazywana na podstawie sprawozdawczości i specyfikacji krajowej do momentu, gdy wskaźniki będą dostępne w COREP]

Wskaźnik pokrycia wypływów netto (istotna waluta 3, proszę określić)

[W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących wymogów w zakresie sprawozdawczości nadzorczej w odniesieniu do pokrycia wypływów netto i stabilnego finansowania, ale w oparciu o kalibrację podlegającą specyfikacji krajowej do momentu zastąpienia jej kalibracją z rozporządzenia w sprawie wymogów kapitałowych]

[Wartość, która ma być przekazywana na podstawie sprawozdawczości i specyfikacji krajowej do momentu, gdy wskaźniki będą dostępne w COREP]

[w stosownych przypadkach proszę dodać więcej wierszy zawierających istotne waluty]

Wskaźnik stabilnego finansowania netto (waluta krajowa)

[W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących wymogów w zakresie sprawozdawczości nadzorczej w odniesieniu do pokrycia wypływów netto i stabilnego finansowania, ale w oparciu o kalibrację podlegającą specyfikacji krajowej do momentu zastąpienia jej kalibracją z rozporządzenia w sprawie wymogów kapitałowych]

[Wartość, która ma być przekazywana na podstawie sprawozdawczości i specyfikacji krajowej do momentu, gdy wskaźniki będą dostępne w COREP]

Wskaźnik stabilnego finansowania netto (istotna waluta 1, proszę określić)

[W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących wymogów w zakresie sprawozdawczości nadzorczej w odniesieniu do pokrycia wypływów netto i stabilnego finansowania, ale w oparciu o kalibrację podlegającą specyfikacji krajowej do momentu zastąpienia jej kalibracją z rozporządzenia w sprawie wymogów kapitałowych]

[Wartość, która ma być przekazywana na podstawie sprawozdawczości i specyfikacji krajowej do momentu, gdy wskaźniki będą dostępne w COREP]

Wskaźnik stabilnego finansowania netto (istotna waluta 2, proszę określić)

[W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących wymogów w zakresie sprawozdawczości nadzorczej w odniesieniu do pokrycia wypływów netto i stabilnego finansowania, ale w oparciu o kalibrację podlegającą specyfikacji krajowej do momentu zastąpienia jej kalibracją z rozporządzenia w sprawie wymogów kapitałowych]

[Wartość, która ma być przekazywana na podstawie sprawozdawczości i specyfikacji krajowej do momentu, gdy wskaźniki będą dostępne w COREP]

Wskaźnik stabilnego finansowania netto (istotna waluta 3, proszę określić)

[W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących wymogów w zakresie sprawozdawczości nadzorczej w odniesieniu do pokrycia wypływów netto i stabilnego finansowania, ale w oparciu o kalibrację podlegającą specyfikacji krajowej do momentu zastąpienia jej kalibracją z rozporządzenia w sprawie wymogów kapitałowych]

[Wartość, która ma być przekazywana na podstawie sprawozdawczości i specyfikacji krajowej do momentu, gdy wskaźniki będą dostępne w COREP]

[w stosownych przypadkach proszę dodać więcej wierszy zawierających istotne waluty]

Składniki buforu płynnościowego instytucji, w tym:

Środki pieniężne

W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących wymogów w zakresie sprawozdawczości nadzorczej w odniesieniu do pokrycia wypływów netto i stabilnego finansowania

[Wartość oparta na wykonawczych standardach technicznych]

Depozyty utrzymywane w bankach centralnych

W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących wymogów w zakresie sprawozdawczości nadzorczej w odniesieniu do pokrycia wypływów netto i stabilnego finansowania

[Wartość oparta na wykonawczych standardach technicznych]

Papiery wartościowe o wadze ryzyka wynoszącej 0 %

W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących wymogów w zakresie sprawozdawczości nadzorczej w odniesieniu do pokrycia wypływów netto i stabilnego finansowania

[Wartość oparta na wykonawczych standardach technicznych]

Papiery wartościowe o wadze ryzyka wynoszącej 20 %

W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących wymogów w zakresie sprawozdawczości nadzorczej w odniesieniu do pokrycia wypływów netto i stabilnego finansowania

[Wartość oparta na wykonawczych standardach technicznych]

Obligacje przedsiębiorstw niefinansowych

W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących wymogów w zakresie sprawozdawczości nadzorczej w odniesieniu do pokrycia wypływów netto i stabilnego finansowania

[Wartość oparta na wykonawczych standardach technicznych]

Inne aktywa o wysokiej i bardzo wysokiej płynności i jakości kredytowej, uwzględniając kryteria wymienione w art. 481 ust. 2 CRR

W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących wymogów w zakresie sprawozdawczości nadzorczej w odniesieniu do pokrycia wypływów netto i stabilnego finansowania

[Wartość, która ma być przekazywana na podstawie sprawozdawczości i specyfikacji krajowej]

Całkowite aktywa obciążone

W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących sprawozdawczości w odniesieniu do obciążenia aktywów

[Wartość oparta na wykonawczych standardach technicznych]

w tym aktywa uznane jako zabezpieczenie przez bank centralny

W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących sprawozdawczości w odniesieniu do obciążenia aktywów

[Wartość oparta na wykonawczych standardach technicznych]

Całkowite aktywa nieobciążone

W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących sprawozdawczości w odniesieniu do obciążenia aktywów

[Wartość oparta na wykonawczych standardach technicznych]

w tym aktywa uznane jako zabezpieczenie przez bank centralny

W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących sprawozdawczości w odniesieniu do obciążenia aktywów

[Wartość oparta na wykonawczych standardach technicznych]

Całkowite otrzymane zabezpieczenie obciążone

W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących sprawozdawczości w odniesieniu do obciążenia aktywów

[Wartość oparta na wykonawczych standardach technicznych]

w tym aktywa uznane jako zabezpieczenie przez bank centralny

W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących sprawozdawczości w odniesieniu do obciążenia aktywów

[Wartość oparta na wykonawczych standardach technicznych]

Całkowite otrzymane zabezpieczenie nieobciążone

W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących sprawozdawczości w odniesieniu do obciążenia aktywów

[Wartość oparta na wykonawczych standardach technicznych]

w tym aktywa uznane jako zabezpieczenie przez bank centralny

W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących sprawozdawczości w odniesieniu do obciążenia aktywów

[Wartość oparta na wykonawczych standardach technicznych]

Relacja kredytów do depozytów

W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących sprawozdawczości nadzorczej

[Wartość z FINREP]

Opis wszelkich krajowych wskaźników płynności, które właściwe organy lub wyznaczony organ stosują w odniesieniu do instytucji w ramach środków z zakresu polityki makroostrożnościowej jako obowiązujące wymogi, wytyczne, zalecenia, ostrzeżenia lub inne środki, w tym definicje tych wskaźników

[Definicja i wzór obliczeniowy, które mają zostać przekazane przez właściwy organ]

[Wartość, która ma być przekazywana na podstawie sprawozdawczości i specyfikacji krajowej]

Opis wszelkich istotnych niedociągnięć w zakresie zarządzania ryzykiem płynności instytucji, które są znane właściwym organom i które mogą wpływać na oddziały, opis wszelkich powiązanych środków nadzorczych, które podjęto w odniesieniu do tych niedociągnięć oraz zakres zgodności instytucji z tymi środkami nadzorczymi

[Uwagi własne zawierające odpowiedź na pytanie na dzień sprawozdawczy. W przypadku braku zmian w porównaniu z poprzednim okresem sprawozdawczym właściwe organy mogą odnieść się do przekazanych wcześniej informacji lub odpowiednio je zaktualizować]

Należy pamiętać, że kwestie nieprzestrzegania minimalnych wymogów regulacyjnych i wszelkich środków nadzorczych podjętych przez właściwe organy w celu rozwiązania tych kwestii zgłasza się poza tym formularzem służącym do regularnej wymiany informacji i zgodnie z art. 2 ust. 3 wykonawczych standardów technicznych

Ogólna ocena profilu ryzyka płynności instytucji i zarządzania ryzykiem, w szczególności dotycząca oddziału(-ów) z siedzibą w przyjmującym państwie członkowskim

[Uwagi własne zawierające odpowiedź na pytanie na dzień sprawozdawczy. W przypadku braku zmian w porównaniu z poprzednim okresem sprawozdawczym właściwe organy mogą odnieść się do przekazanych wcześniej informacji lub odpowiednio je zaktualizować]

Opis wszelkich szczególnych wymogów w zakresie płynności stosowanych zgodnie z art. 105 dyrektywy 2013/36/UE

[Uwagi własne zawierające odpowiedź na pytanie na dzień sprawozdawczy. W przypadku braku zmian w porównaniu z poprzednim okresem sprawozdawczym właściwe organy mogą odnieść się do przekazanych wcześniej informacji lub odpowiednio je zaktualizować]

Informacje dotyczące wszelkich przeszkód w dokonywaniu przekazów pieniężnych i zabezpieczeń do lub z oddziałów instytucji

[Uwagi własne zawierające odpowiedź na pytanie na dzień sprawozdawczy. W przypadku braku zmian w porównaniu z poprzednim okresem sprawozdawczym właściwe organy mogą odnieść się do przekazanych wcześniej informacji lub odpowiednio je zaktualizować]

Wypłacalność

Informacja na temat tego, czy instytucja spełnia następujące wymogi:

a) wymogi w zakresie funduszy własnych ustanowione w art. 92 rozporządzenia (UE) nr 575/2013, uwzględniając wszelkie środki przyjęte lub uznane zgodnie z art. 458 tego rozporządzenia oraz, w stosownych przypadkach, uwzględniając przepisy przejściowe określone w części dziesiątej tego rozporządzenia;

b) wszelkie dodatkowe wymogi w zakresie funduszy własnych nałożone zgodnie z art. 104 dyrektywy 2013/36/UE;

c) wymogi w zakresie buforu kapitałowego określone w tytule VII rozdziału 4 dyrektywy 2013/36/UE

[Uwagi własne zawierające odpowiedź na pytanie na dzień sprawozdawczy. W przypadku braku zmian w porównaniu z poprzednim okresem sprawozdawczym właściwe organy mogą odnieść się do przekazanych wcześniej informacji lub odpowiednio je zaktualizować]

Należy pamiętać, że kwestie nieprzestrzegania minimalnych wymogów regulacyjnych i wszelkich środków nadzorczych podjętych przez właściwe organy w celu rozwiązania tych kwestii zgłasza się poza tym formularzem służącym do regularnej wymiany informacji i zgodnie z art. 2 ust. 3 wykonawczych standardów technicznych

Współczynnik kapitału podstawowego Tier I instytucji w rozumieniu art. 92 ust. 2 lit. a) rozporządzenia (UE) nr 575/2013

W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących sprawozdawczości nadzorczej

[Wartość z COREP]

Informacje przekazane właściwym organom nadzorującym istotny odział w przyjmującym państwie członkowskim

Współczynnik kapitału Tier I instytucji w rozumieniu art. 92 ust. 2 lit. b) rozporządzenia (UE) nr 575/2013

W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących sprawozdawczości nadzorczej

[Wartość z COREP]

Informacje przekazane właściwym organom nadzorującym istotny odział w przyjmującym państwie członkowskim

Łączny współczynnik kapitałowy instytucji w rozumieniu art. 92 ust. 2 lit. c) rozporządzenia (UE) nr 575/2013

W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących sprawozdawczości nadzorczej

[Wartość z COREP]

Informacje przekazane właściwym organom nadzorującym istotny odział w przyjmującym państwie członkowskim

Łączna kwota ekspozycji instytucji na ryzyko w rozumieniu art. 92 ust. 3 rozporządzenia (UE) nr 575/2013

W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących sprawozdawczości nadzorczej

[Wartość z COREP]

Informacje przekazane właściwym organom nadzorującym istotny odział w przyjmującym państwie członkowskim

Wymogi w zakresie funduszy własnych mające zastosowanie w państwie członkowskim pochodzenia zgodnie z art. 92 rozporządzenia (UE) nr 575/2013, uwzględniając wszelkie środki przyjęte lub uznane zgodnie z art. 458 tego rozporządzenia oraz, w stosownych przypadkach, uwzględniając przepisy przejściowe określone w części dziesiątej tego rozporządzenia

[Definicja i wzór obliczeniowy, które mają zostać przekazane przez właściwy organ]

[Wartość, która ma być przekazywana na podstawie sprawozdawczości i specyfikacji krajowej]

Informacje przekazane właściwym organom nadzorującym istotny odział w przyjmującym państwie członkowskim

Poziom bufora zabezpieczającego, który instytucja jest zobowiązana utrzymywać zgodnie z art. 129 dyrektywy 2013/36/UE

W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących sprawozdawczości nadzorczej

[Wartość z COREP]

Informacje przekazane właściwym organom nadzorującym istotny odział w przyjmującym państwie członkowskim

Poziom specyficznego dla instytucji bufora antycyklicznego, który instytucja jest zobowiązana utrzymywać zgodnie z art. 130 dyrektywy 2013/36/UE

W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących sprawozdawczości nadzorczej

[Wartość z COREP]

Informacje przekazane właściwym organom nadzorującym istotny odział w przyjmującym państwie członkowskim

Poziom bufora ryzyka systemowego, który instytucja jest zobowiązana utrzymywać zgodnie z art. 133 dyrektywy 2013/36/UE

W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących sprawozdawczości nadzorczej

[Wartość z COREP]

Informacje przekazane właściwym organom nadzorującym istotny odział w przyjmującym państwie członkowskim

Poziom dowolnego bufora globalnych instytucji o znaczeniu systemowym lub bufora innych instytucji o znaczeniu systemowym, który instytucja jest zobowiązana utrzymywać zgodnie z art. 131 ust. 4 i 5 dyrektywy 2013/36/UE

W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących sprawozdawczości nadzorczej

Informacje przekazane właściwym organom nadzorującym istotny odział w przyjmującym państwie członkowskim

Poziom wszelkich dodatkowych wymogów w zakresie funduszy własnych nałożonych zgodnie z art. 104 ust. 1 lit. a) dyrektywy 2013/36/UE i wszelkich innych nałożonych wymogów dotyczących wypłacalności instytucji zgodnie z tym artykułem

W oparciu o wymogi określone w wykonawczych standardach technicznych dotyczących sprawozdawczości nadzorczej

[Wartość z COREP]

Informacje przekazane właściwym organom nadzorującym istotny odział w przyjmującym państwie członkowskim

Dźwignia finansowa

Informacje ujawnione przez instytucję zgodnie z art. 451 rozporządzenia (UE) nr 575/2013 dotyczące jej wskaźnika dźwigni i zarządzania ryzykiem nadmiernej dźwigni

[Link do informacji ujawnionych przez instytucję]

CZĘŚĆ 3

INFORMACJE ROCZNE — USŁUGI

Formularz do wymiany informacji dotyczących dostawców usług transgranicznych

Odniesienie prawne

Art. 16 rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) nr 524/2014

Częstotliwość, z jaką wymieniane są informacje

co roku na wniosek

Właściwy organ:

Nazwa instytucji:

Data odniesienia (31/12/rrrr):

Data przedłożenia (dd/mm/rrrr):

Informacje przekazane na zasadzie skonsolidowanej (Tak/Nie)

Proszę zaznaczyć „Tak”, jeżeli informacje zawarte w tym formularzu przekazuje się na zasadzie skonsolidowanej, a nie na poziomie instytucji

Grupa informacji

Element informacji

W stosownych przypadkach odniesienie do formularzy COREP/FINREP lub inne odniesienie

Wartość informacji

(ilościowe, zgodnie z wymaganiami sieci, lub jakościowe, które są przekazywane w uwagach własnych)

Uwagi

Informacje dotyczące dostawców usług transgranicznych

Wielkość depozytów przyjętych od rezydentów przyjmującego państwa członkowskiego

[Definicja i wzór obliczeniowy, które mają zostać przekazane przez właściwy organ]

[Wartość, która ma być przekazywana, podana w mln w obowiązującej walucie instytucji, oparta na sprawozdawczości i specyfikacji krajowej]

Wielkość kredytów przyznanych rezydentom przyjmującego państwa członkowskiego

[Definicja i wzór obliczeniowy, które mają zostać przekazane przez właściwy organ]

[Wartość, która ma być przekazywana, podana w mln w obowiązującej walucie instytucji, oparta na sprawozdawczości i specyfikacji krajowej]

Następujące elementy informacji są związane z rodzajami działalności wymienionymi w załączniku I do dyrektywy 2013/36/UE, w odniesieniu których instytucja zgłosiła chęć prowadzenia w przyjmującym państwie członkowskim na zasadzie świadczenia usług:

forma, w jakiej instytucja prowadzi działalność

[Uwagi własne zawierające odpowiedź na pytanie na dzień sprawozdawczy. W przypadku braku zmian w porównaniu z poprzednim okresem sprawozdawczym właściwe organy mogą odnieść się do przekazanych wcześniej informacji lub odpowiednio je zaktualizować]

rodzaje działalności, które mają największe znaczenie, jeżeli chodzi o działalność instytucji w przyjmującym państwie członkowskim

[Uwagi własne zawierające odpowiedź na pytanie na dzień sprawozdawczy. W przypadku braku zmian w porównaniu z poprzednim okresem sprawozdawczym właściwe organy mogą odnieść się do przekazanych wcześniej informacji lub odpowiednio je zaktualizować]

Potwierdzenie, czy instytucja prowadzi działalność określoną jako podstawowa działalność w powiadomieniu przekazanym przez instytucję zgodnie z art. 39 dyrektywy 2013/36/UE

[Uwagi własne zawierające odpowiedź na pytanie na dzień sprawozdawczy. W przypadku braku zmian w porównaniu z poprzednim okresem sprawozdawczym właściwe organy mogą odnieść się do przekazanych wcześniej informacji lub odpowiednio je zaktualizować]

CZĘŚĆ 4

INFORMACJE DOTYCZĄCE ODDZIAŁÓW — OD ORGANÓW PRZYJMUJĄCYCH

Formularz do wymiany informacji dotyczących oddziałów z siedzibą w przyjmujących państwach członkowskich

Odniesienie prawne

Art. 15 rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) nr 524/2014

Częstotliwość, z jaką wymieniane są informacje

co roku

Właściwy organ:

Nazwa oddziału:

Nazwa instytucji:

Data odniesienia (31/12/rrrr):

Data przedłożenia (dd/mm/rrrr):

Grupa informacji

Element informacji

W stosownych przypadkach odniesienie do formularzy COREP/FINREP lub inne odniesienie

Wartość informacji

(ilościowe, zgodnie z wymaganiami sieci, lub jakościowe, które są przekazywane w uwagach własnych)

Uwagi

Informacje dotyczące oddziałów z siedzibą w przyjmujących państwach członkowskich

Udział danego oddziału w rynku w odniesieniu do kredytów

[Definicja i wzór obliczeniowy, które mają zostać przekazane przez właściwy organ]

[Przekazywana wartość wyrażona w % oparta na sprawozdawczości i specyfikacji krajowej. Nie należy przekazywać tej wartości, jeżeli nie przekracza ona 2 % ogółu kredytów w przyjmującym państwie członkowskim]

Udział danego oddziału w rynku w odniesieniu do depozytów

[Definicja i wzór obliczeniowy, które mają zostać przekazane przez właściwy organ]

[Przekazywana wartość wyrażona w % oparta na sprawozdawczości i specyfikacji krajowej. Nie należy przekazywać tej wartości, jeżeli nie przekracza ona 2 % ogółu depozytów w przyjmującym państwie członkowskim]

Identyfikacja ryzyka systemowego stwarzanego przez oddział lub jego działalność w przyjmującym państwie członkowskim, w tym wszelkie oceny prawdopodobnego wpływu zawieszenia lub zamknięcia działalności oddziału na płynność systemową, systemy płatnicze, systemy rozliczeń i rozrachunku

[Uwagi własne zawierające odpowiedź na pytanie na dzień sprawozdawczy. W przypadku braku zmian w porównaniu z poprzednim okresem sprawozdawczym właściwe organy mogą odnieść się do przekazanych wcześniej informacji lub odpowiednio je zaktualizować]

Przeszkody w dokonywaniu przekazów pieniężnych i przekazywaniu zabezpieczeń do oddziału lub z takiego oddziału

[Uwagi własne zawierające odpowiedź na pytanie na dzień sprawozdawczy. W przypadku braku zmian w porównaniu z poprzednim okresem sprawozdawczym właściwe organy mogą odnieść się do przekazanych wcześniej informacji lub odpowiednio je zaktualizować]

CZĘŚĆ 5

OGÓLNE INFORMACJE ROCZNE — SYSTEM GWARANTOWANIA DEPOZYTÓW

Formularz do wymiany informacji dotyczących systemów gwarantowania depozytów

Odniesienie prawne

Art. 6 rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) nr 524/2014

Częstotliwość, z jaką wymieniane są informacje

co roku

Właściwy organ:

Nazwa instytucji:

Data odniesienia (31/12/rrrr):

Data przedłożenia (dd/mm/rrrr):

Informacje przekazane na zasadzie skonsolidowanej (Tak/Nie)

Proszę zaznaczyć „Tak”, jeżeli informacje zawarte w tym formularzu przekazuje się na zasadzie skonsolidowanej, a nie na poziomie instytucji

Grupa informacji

Element informacji

Wartość informacji

(ilościowe, zgodnie z wymaganiami sieci, lub jakościowe, które są przekazywane w uwagach własnych)

Uwagi

System gwarantowania depozytów

Nazwa systemu gwarantowania depozytów, do którego należy instytucja

[Uwagi własne zawierające odpowiedź na pytanie na dzień sprawozdawczy. W przypadku braku zmian w porównaniu z poprzednim okresem sprawozdawczym właściwe organy mogą odnieść się do przekazanych wcześniej informacji lub odpowiednio je zaktualizować]

Maksymalne pokrycie systemu gwarantowania depozytów na kwalifikującego się deponenta

[Uwagi własne zawierające odpowiedź na pytanie na dzień sprawozdawczy. W przypadku braku zmian w porównaniu z poprzednim okresem sprawozdawczym właściwe organy mogą odnieść się do przekazanych wcześniej informacji lub odpowiednio je zaktualizować]

Zakres pokrycia, rodzaje depozytów objętych systemem i wszelkie wykluczenia z pokrycia, w tym produkty i rodzaje deponentów

[Uwagi własne zawierające odpowiedź na pytanie na dzień sprawozdawczy. W przypadku braku zmian w porównaniu z poprzednim okresem sprawozdawczym właściwe organy mogą odnieść się do przekazanych wcześniej informacji lub odpowiednio je zaktualizować]

Mechanizmy finansowania systemu gwarantowania depozytów, w szczególności określenie, czy system finansowany jest ex ante lub ex post oraz wielkość systemu

[Uwagi własne zawierające odpowiedź na pytanie na dzień sprawozdawczy. W przypadku braku zmian w porównaniu z poprzednim okresem sprawozdawczym właściwe organy mogą odnieść się do przekazanych wcześniej informacji lub odpowiednio je zaktualizować]

Dane kontaktowe administratora systemu gwarantowania depozytów

[Uwagi własne zawierające odpowiedź na pytanie na dzień sprawozdawczy. W przypadku braku zmian w porównaniu z poprzednim okresem sprawozdawczym właściwe organy mogą odnieść się do przekazanych wcześniej informacji lub odpowiednio je zaktualizować]

CZĘŚĆ 6

DODATKOWE INFORMACJE ROCZNE

Dodatkowe będące przedmiotem wymiany informacje dotyczące zarządzania i stosunków właścicielskich poszczególnych instytucji, ich polityki w zakresie płynności i finansowania, planów awaryjnych w zakresie płynności i finansowania oraz przygotowań na sytuacje nadzwyczajne

Odniesienie prawne

Art. 3, art. 4 ust. 3 i art. 14 rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) nr XX/2014

Częstotliwość, z jaką wymieniane są informacje

co roku

Właściwy organ:

Nazwa instytucji:

Data odniesienia (31/12/rrrr):

Data przedłożenia (dd/mm/rrrr):

Informacje przekazane na zasadzie skonsolidowanej (Tak/Nie)

Proszę zaznaczyć „Tak”, jeżeli informacje zawarte w tym formularzu przekazuje się na zasadzie skonsolidowanej, a nie na poziomie instytucji

Dodatkowe będące przedmiotem wymiany informacje dotyczące zarządzania i stosunków właścicielskich instytucji oraz przygotowań na sytuacje nadzwyczajne

1. Obecna struktura organizacyjna instytucji, w tym jej linie biznesowe i powiązania z podmiotami w ramach grupy

2. Dane kontaktowe osób we właściwych organach, które są odpowiedzialne za postępowanie w sytuacjach nadzwyczajnych, i procedury przekazania stosowane w sytuacjach nadzwyczajnych

Dodatkowe Informacjewymieniane z właściwymi organami przyjmującego państwa członkowskiego nadzorującymi istotny oddział

1. Obecna struktura organu zarządzającego i kadry kierowniczej wyższego szczebla, w tym podział odpowiedzialności w zakresie nadzoru nad oddziałem

2. Aktualny wykaz akcjonariuszy i udziałowców posiadających znaczny pakiet akcji na podstawie informacji przekazanych przez instytucję kredytową zgodnie z art. 26 ust. 1 dyrektywy 2013/36/UE.

3. Polityka instytucji w zakresie płynności i finansowania, w tym opisy mechanizmów finansowania w odniesieniu do oddziałów, wszelkie wewnątrzgrupowe mechanizmy wsparcia i procedury w zakresie scentralizowanych środków pieniężnych

4. Plany awaryjne w zakresie płynności i finansowania, w tym informacje na temat zakładanych scenariuszy warunków skrajnych