Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2017/392 z dnia 11 listopada 2016 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 909/2014 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych dotyczących wymogów w zakresie udzielania zezwoleń oraz wymogów nadzorczych i operacyjnych dla centralnych depozytów papierów wartościowych (Tekst mający znaczenie dla EOG. )
Rozdział VII — NARZĘDZIA MONITOROWANIA RYZYKA
Artykuł 50
W mocyKonflikty interesów
1. CDPW wdraża strategię dotyczącą powstałych konfliktów interesów bądź konfliktów interesów mających wpływ na CDPW lub jego działalność, w tym w odniesieniu do ustaleń w zakresie outsourcingu.
2. Jeżeli CDPW jest członkiem grupy przedsiębiorstw, jego uzgodnienia organizacyjno-administracyjne uwzględniają wszelkie okoliczności, o których CDPW wie lub powinien wiedzieć, a które mogą wywołać konflikt interesów wynikający ze struktury i działalności innych przedsiębiorstw należących do tej grupy.
3. Jeżeli CDPW dzieli funkcje dyrektora ds. ryzyka, dyrektora ds. zgodności z przepisami, dyrektora ds. technologii lub audytu wewnętrznego z innymi podmiotami należącymi do grupy, zasady zarządzania zapewniają odpowiednie zarządzanie na szczeblu grupy konfliktami interesów związanymi z tymi funkcjami.
4. Uzgodnienia organizacyjno-administracyjne, o których mowa w art. 26 ust. 3 rozporządzenia (UE) nr 909/2014, zawierają opis okoliczności, które mogą wywołać konflikt interesów prowadzący do istotnego zagrożenia interesom jednego z użytkowników lub większej liczby użytkowników CDPW lub ich klientów, a także procedury, których należy przestrzegać, i środki, które należy przyjąć, w celu zarządzania tymi konfliktami interesów.
5. W opisie okoliczności, o którym mowa w ust. 4, należy uwzględnić, czy członek organu zarządzającego, kadry kierowniczej wyższego szczebla lub personelu CDPW lub jakakolwiek osoba bezpośrednio lub pośrednio związana z tymi osobami lub CDPW:
a) ma osobisty interes w korzystaniu z usług, materiałów i wyposażenia CDPW na potrzeby innej działalności handlowej;
b) ma osobisty lub finansowy interes w odniesieniu do innego podmiotu, który zawiera umowy z CDPW;
c) posiada udziały lub osobisty interes w innym podmiocie świadczącym usługi, z których korzysta CDPW, w tym w jakimkolwiek podmiocie, któremu CDPW zleca świadczenie usług lub realizację działań na zasadzie outsourcingu;
d) ma osobisty interes w podmiocie korzystającym z usług CDPW;
e) jest powiązany z jakąkolwiek osobą prawną lub fizyczną mającą wpływ na operacje jakiegokolwiek podmiotu świadczącego usługi, z których korzysta CDPW, lub korzystającego z usług świadczonych przez CDPW;
f) jest członkiem organu zarządzającego lub jakiegokolwiek innego organu lub jakiejkolwiek innej komisji jakiegokolwiek podmiotu świadczącego usługi, z których korzysta CDPW, lub korzystającego z usług świadczonych na rzecz CDPW.
Do celów niniejszego ustępu bezpośredni lub pośredni związek z osobą fizyczną dotyczy małżonków, partnerów w zalegalizowanym związku, wstępnych lub zstępnych członków rodziny do drugiego stopnia oraz ich małżonków lub partnerów w zalegalizowanym związku, rodzeństwa i jego małżonków lub partnerów w zalegalizowanym związku oraz wszystkich osób posiadających to samo miejsce zamieszkania lub miejsce zwykłego pobytu co pracownicy, kierownicy lub członkowie organu zarządzającego.
6. CDPW podejmuje wszelkie uzasadnione kroki zapobiegające nieuprawnionemu wykorzystywaniu informacji przechowywanych w jego systemach i zapobiega wykorzystywaniu tych informacji na potrzeby innej działalności gospodarczej. Osoba fizyczna, która ma dostęp do informacji zarejestrowanych w CDPW, lub osoba prawna należąca do tej samej grupy co CDPW nie może wykorzystywać informacji zarejestrowanych w tym CDPW w żadnych celach handlowych bez uzyskania wcześniejszej pisemnej zgody osoby, do której odnoszą się dane informacje.
Tekst urzędowy w EUR-Lex. Lexeva pokazuje treść przepisu, nie udziela porad prawnych. Moc prawną ma wyłącznie tekst opublikowany w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej.