Artykuł 54

1. CDPW prowadzi dokumentację wszystkich transakcji, instrukcji rozrachunku i poleceń dotyczących ograniczeń rozrachunku, które CDPW przetwarza, oraz zapewnia, by jego dokumentacja zawierała wszystkie informacje niezbędne do ich dokładnej identyfikacji.

2. W związku z każdą otrzymaną instrukcją rozrachunku i poleceniem dotyczącym ograniczeń rozrachunku natychmiast po otrzymaniu odnośnych informacji CDPW sporządza i aktualizuje dokumentację następujących szczegółowych informacji, w zależności od tego, czy instrukcja rozrachunku lub ograniczenia rozrachunku obejmują wyłącznie papiery wartościowe, wyłącznie środki pieniężne lub zarówno papiery wartościowe, jak i środki pieniężne:

a) rodzaj instrukcji rozrachunku, o której mowa w art. 42 ust. 1 lit. h) ppkt (v);

b) rodzaj transakcji:

(i) nabycie lub sprzedaż papierów wartościowych;

(ii) operacje z zakresu zarządzania zabezpieczeniami;

(iii) operacje udzielania i zaciągania pożyczek papierów wartościowych;

(iv) transakcje repo;

(v) inne;

c) niepowtarzalny numer referencyjny instrukcji uczestnika;

d) data zawarcia transakcji;

e) zamierzona data rozrachunku;

f) znacznik czasu rozrachunku;

g) znacznik czasu oznaczający czas wprowadzenia instrukcji rozrachunku do systemu rozrachunku papierów wartościowych;

h) znacznik czasu oznaczający czas, w którym instrukcja rozrachunku stała się nieodwracalna;

i) znacznik czasu zestawienia w przypadku zestawienia instrukcji rozrachunku;

j) identyfikator rachunku papierów wartościowych;

k) identyfikator rachunku pieniężnego;

l) identyfikator banku rozrachunkowego;

m) identyfikator uczestnika wydającego instrukcje;

n) identyfikator kontrahenta uczestnika wydającego instrukcje;

o) identyfikator klienta uczestnika wydającego instrukcje, jeżeli jest znany CDPW;

p) identyfikator klienta kontrahenta uczestnika wydającego instrukcje, jeżeli jest znany CDPW;

q) identyfikatory papierów wartościowych;

r) waluta rozliczeniowa;

s) kwota pieniężna rozrachunku;

t) liczba lub kwota nominalna papierów wartościowych;

u) status instrukcji rozrachunku obejmujący:

(i) przyjęte instrukcje, w przypadku których dokonanie rozrachunku w terminie zamierzonej daty rozrachunku nadal jest możliwe;

(ii) niezrealizowane instrukcje rozrachunku, w przypadku których dokonanie rozrachunku w terminie zamierzonej daty rozrachunku nie jest już możliwe;

(iii) w pełni rozliczone instrukcje rozrachunku;

(iv) częściowo rozliczone instrukcje rozrachunku, w tym część rozliczona i pozostała część instrumentów finansowych albo środków pieniężnych;

(v) odrzucone instrukcje rozrachunku oraz informacja, czy zostały one odrzucone przez system, czy przez uczestnika.

W odniesieniu do każdej kategorii instrukcji rozrachunku, o których mowa w akapicie pierwszym, należy udokumentować następujące informacje:

a) czy instrukcja jest zestawiona, czy też jest niezestawiona;

b) czy instrukcja może być rozliczona częściowo;

c) czy instrukcja ma status „wstrzymaj”;

d) w stosownych przypadkach – z jakich przyczyn instrukcja jest przyjęta lub została niezrealizowana;

e) miejsce transakcji;

f) w stosownych przypadkach – miejsce rozliczenia;

jeżeli rozpoczęto proces zakupu na otwartym rynku zgodnie z art. 7 ust. 3 rozporządzenia (UE) nr 909/2014 – szczegółowe informacje dotyczące:

(i) ostatecznych wyników procesu zakupu na otwartym rynku najpóźniej w ostatnim dniu roboczym okresu odroczenia, wraz z liczbą i wartością instrumentów finansowych, jeżeli zakup na otwartym rynku zakończył się pełnym lub częściowym powodzeniem;

(ii) wypłaty rekompensaty pieniężnej, wraz z wysokością rekompensaty pieniężnej, jeżeli zakup na otwartym rynku nie jest możliwy, zakończył się niepowodzeniem lub zakończył się częściowym powodzeniem;

(iii) odrzucenia początkowej instrukcji rozrachunku;

(iv) w odniesieniu do każdego przypadku nieprzeprowadzenia rozrachunku – wysokość sankcji, o których mowa w art. 7 ust. 2 rozporządzenia (UE) nr 909/2014.