Artykuł 55

1. CDPW przechowuje dokumentację pozycji odpowiadających wszystkim rachunkom papierów wartościowych, które prowadzi. Należy prowadzić osobną dokumentację dla każdego rachunku prowadzonego zgodnie z art. 38 rozporządzenia (UE) nr 909/2014.

2. CDPW przechowuje dokumentację obejmującą następujące informacje:

a) identyfikator każdego emitenta, na rzecz którego CDPW świadczy usługę podstawową określoną w sekcji A pkt 1 lub 2 w załączniku do rozporządzenia (UE) nr 909/2014;

b) identyfikator każdej emisji papierów wartościowych, w odniesieniu do której CDPW świadczy usługę podstawową określoną w sekcji A pkt 1 lub 2 w załączniku do rozporządzenia (UE) nr 909/2014, prawo, na mocy którego ustanowiono papiery wartościowe zarejestrowane przez CDPW, oraz kraj założenia emitentów każdej emisji papierów wartościowych;

c) identyfikator każdej emisji papierów wartościowych zarejestrowanej na rachunkach papierów wartościowych prowadzonych w sposób niecentralny przez CDPW, prawo, na mocy którego ustanowiono papiery wartościowe zarejestrowane przez CDPW, oraz kraj założenia emitentów każdej emisji papierów wartościowych;

d) identyfikator CDPW pełniącego rolę depozytu macierzystego emitenta lub właściwego podmiotu z państwa trzeciego pełniącego podobne funkcje jak CDPW pełniący rolę depozytu macierzystego emitenta w odniesieniu do każdej emisji papierów wartościowych, o której mowa w lit. c);

e) identyfikatory rachunków papierów wartościowych emitentów w przypadku CDPW pełniących rolę depozytu macierzystego emitenta;

f) identyfikatory rachunków pieniężnych emitentów w przypadku CDPW pełniących rolę depozytu macierzystego emitenta;

g) identyfikatory banków rozrachunkowych, z których korzystał każdy emitent, w przypadku CDPW pełniących rolę depozytu macierzystego emitenta;

h) identyfikatory uczestników;

i) kraj założenia uczestników;

j) identyfikatory rachunków papierów wartościowych uczestników;

k) identyfikatory rachunków pieniężnych uczestników;

l) identyfikatory banków rozrachunkowych, z których korzystał każdy uczestnik;

m) kraj założenia banków rozrachunkowych, z których korzystał każdy uczestnik.

3. Na koniec każdego dnia roboczego CDPW dokumentuje następujące szczegółowe informacje dotyczące każdej pozycji w zakresie, w jakim są one istotne dla tej pozycji:

a) identyfikatory uczestników i innych posiadaczy rachunków;

b) rodzaj rachunku papierów wartościowych w zależności od tego, czy rachunek papierów wartościowych należy do uczestnika („własny rachunek uczestnika”), do jednego z jego klientów („segregacja indywidualnych klientów”) lub do kilku jego klientów („segregacja grupy klientów”);

c) w odniesieniu do każdego identyfikatora emisji papierów wartościowych (kodu ISIN) – salda na koniec dnia na rachunkach papierów wartościowych uwzględniające liczbę papierów wartościowych;

d) w odniesieniu do każdego rachunku papierów wartościowych i kodu ISIN, o którym mowa w lit. c) – liczbę papierów wartościowych na koniec dnia podlegających ograniczeniom w zakresie rozrachunku, rodzaj ograniczeń oraz tożsamość beneficjenta ograniczeń.

4. CDPW przechowuje dokumentację dotyczącą przypadków nieprzeprowadzenia rozrachunku oraz środków podjętych przez CDPW i jego uczestników w celu zapobieżenia przypadkom nieprzeprowadzenia rozrachunków i odpowiedzi na te przypadki zgodnie z art. 6 i 7 rozporządzenia (UE) nr 909/2014.