Załącznik I

(art. 25 ust. 12 rozporządzenia (UE) nr 909/2014)

Informacje ogólne

Pozycje

Pole na tekst dowolny

Data złożenia wniosku

Nazwa handlowa podmiotu prawnego

Adres siedziby

Imię i nazwisko osoby odpowiedzialnej za wniosek

Dane kontaktowe osoby odpowiedzialnej za wniosek

Imiona i nazwiska innych osób odpowiedzialnych za zapewnienie zgodności CDPW z państwa trzeciego z przepisami rozporządzenia (UE) nr 909/2014

Dane kontaktowe osób odpowiedzialnych za zapewnienie zgodności CDPW z państwa trzeciego z przepisami rozporządzenia (UE) nr 909/2014

Tożsamość akcjonariuszy lub członków posiadających udziały w kapitale CDPW z państwa trzeciego

Określenie struktury grupy, w tym identyfikacja wszelkich spółek zależnych i spółek dominujących CDPW z państwa trzeciego

Wykaz państw członkowskich, w których CDPW z państwa trzeciego zamierza świadczyć usługi

Informacje na temat usług podstawowych wymienionych w wykazie zamieszczonym w sekcji A załącznika do rozporządzenia (UE) nr 909/2014, które CDPW z państwa trzeciego zamierza świadczyć w Unii, z podziałem na państwa członkowskie

Informacje na temat usług pomocniczych wymienionych w wykazie zamieszczonym w sekcji B załącznika do rozporządzenia (UE) nr 909/2014, które CDPW z państwa trzeciego zamierza świadczyć w Unii, z podziałem na państwa członkowskie

Informacje na temat wszelkich innych usług dozwolonych na mocy sekcji B załącznika do rozporządzenia (UE) nr 909/2014, ale które nie zostały w niej wyraźnie wymienione, które CDPW z państwa trzeciego zamierza świadczyć w Unii, z podziałem na państwa członkowskie

Waluta lub waluty, które CDPW z państwa trzeciego stosuje lub zamierza stosować

Dane statystyczne dotyczące usług, jakie CDPW z państwa trzeciego zamierza świadczyć w Unii, z podziałem na państwa członkowskie

Ocena środków, które CDPW z państwa trzeciego zamierza podjąć w celu zapewnienia swoim użytkownikom możliwości przestrzegania wszelkich szczególnych przepisów krajowych państw członkowskich, w których CDPW z państwa trzeciego zamierza świadczyć swoje usługi

Jeżeli CDPW z państwa trzeciego zamierza świadczyć usługi podstawowe, o których mowa w sekcji A pkt 1 i 2 w załączniku do rozporządzenia (UE) nr 909/2014, opis środków, które CDPW z państwa trzeciego zamierza podjąć w celu zapewnienia swoim użytkownikom możliwości przestrzegania stosownych przepisów obowiązujących w państwie członkowskim, w którym CDPW z państwa trzeciego zamierza świadczyć takie usługi, zgodnie z art. 25 ust. 4 lit. d) rozporządzenia (UE) nr 909/2014

Zasady i procedury ułatwiające rozrachunek transakcji na instrumentach finansowych w zamierzonej dacie rozrachunku

Zasoby finansowe CDPW z państwa trzeciego, ich postać i metody ich przechowywania oraz uzgodnienia służące ich zabezpieczeniu

Dowody potwierdzające, że zasady i procedury stosowane przez CDPW z państwa trzeciego są w pełni zgodne z wymogami obowiązującymi w państwie trzecim, w którym ten CDPW ma siedzibę, w tym zasady regulujące kwestie związane z aspektami ostrożnościowymi, organizacyjnymi oraz aspektami związanymi z ciągłością działania, przywracaniem gotowości do pracy po wystąpieniu sytuacji nadzwyczajnej i prowadzeniem działalności

Szczegółowe informacje na temat wszelkich uzgodnień w zakresie outsourcingu

Zasady regulujące kwestię ostateczności transferów papierów wartościowych i środków pieniężnych

Informacje na temat uczestnictwa w systemie rozrachunku papierów wartościowych prowadzonym przez CDPW z państwa trzeciego, w tym informacje na temat kryteriów uczestnictwa i procedur zawieszania uczestników oraz uporządkowanego występowania przez nich z CDPW, jeśli nie spełniają oni już kryteriów uczestnictwa

Zasady i procedury służące zapewnieniu integralności emisji papierów wartościowych

Informacje na temat mechanizmów ustanowionych w celu zapewnienia ochrony papierów wartościowych uczestników i ich klientów

Informacje na temat połączeń operacyjnych CDPW z państwa trzeciego i połączeń operacyjnych z innymi infrastrukturami rynkowymi oraz informacje na temat monitorowania powiązanych czynników ryzyka i zarządzania tymi czynnikami

Informacje na temat zasad i procedur wdrożonych w celu zarządzania przypadkami niewywiązania się z zobowiązania przez uczestnika

Plan naprawy

Polityka inwestycyjna CDPW z państwa trzeciego

Informacje na temat procedur zapewniających terminowy i uporządkowany rozrachunek i transfer aktywów klientów i uczestników do innego CDPW w przypadku niewywiązania się z zobowiązania przez CDPW

Informacje na temat wszystkich toczących się postępowań sądowych lub pozasądowych, w tym postępowań administracyjnych, cywilnych lub arbitrażowych, które mogą narazić CDPW z państwa trzeciego na istotne koszty finansowe i innego rodzaju koszty

Informacje na temat wszelkich orzeczeń kończących postępowanie w sprawie i ostatecznych decyzji wydanych w postępowaniach, o których mowa powyżej

Informacje dotyczące rozwiązywania konfliktów interesów przez CDPW z państwa trzeciego

Informacje, które mają zostać opublikowane na stronie internetowej ESMA zgodnie z art. 21 ust. 3 rozporządzenia (UE) nr 909/2014 w odniesieniu do art. 25 tego rozporządzenia