Załącznik II

(art. 29 rozporządzenia (UE) nr 909/2014)

Nr

Usługi pomocnicze świadczone zgodnie z rozporządzeniem (UE) nr 909/2014

Rodzaje dokumentacji

A. Niebankowe usługi pomocnicze świadczone przez CDPW niezwiązane z ryzykiem kredytowym lub ryzykiem utraty płynności

1

Organizowanie systemu udzielania pożyczek papierów wartościowych w charakterze agenta pośredniczącego pomiędzy uczestnikami systemu rozrachunku papierów wartościowych

a) dane identyfikacyjne stron dostarczających/stron będących adresatem;

b) szczegółowe informacje dotyczące każdej operacji udzielania/zaciągania pożyczek papierów wartościowych, w tym wolumenu i wartości papierów wartościowych, oraz kod ISIN;

c) cel każdej operacji udzielania i zaciągania pożyczek papierów wartościowych;

d) rodzaje zabezpieczenia;

e) wycena zabezpieczenia.

2

Świadczenie usług zarządzania zabezpieczeniami w charakterze agenta na rzecz uczestników systemu rozrachunku papierów wartościowych

a) dane identyfikacyjne stron dostarczających/stron będących adresatem;

b) szczegółowe informacje dotyczące każdej operacji, w tym wolumenu i wartości papierów wartościowych, oraz kod ISIN;

c) rodzaje zabezpieczenia;

d) cel stosowania zabezpieczenia;

e) wycena zabezpieczenia.

3

Zestawianie zleceń rozrachunku, kierowanie zleceń, potwierdzanie warunków transakcji, weryfikacja warunków transakcji

a) dane identyfikacyjne podmiotów, na rzecz których CDPW świadczy takie usługi;

b) rodzaje operacji;

c) szczegółowe informacje dotyczące każdej operacji, w tym wolumenu i wartości papierów wartościowych, oraz kod ISIN.

4

Usługi związane z rejestrami akcjonariuszy

a) dane identyfikacyjne podmiotów, na rzecz których CDPW świadczy takie usługi;

b) rodzaje usług;

c) szczegółowe informacje dotyczące każdej operacji, w tym wolumenu i wartości papierów wartościowych, oraz kod ISIN.

5

Wspieranie przetwarzania zdarzeń korporacyjnych, w tym obsługi podatkowej, usług związanych z walnymi zgromadzeniami oraz usług informacyjnych

a) dane identyfikacyjne podmiotów, na rzecz których CDPW świadczy takie usługi;

b) rodzaje usług;

c) szczegółowe informacje dotyczące każdej operacji, w tym wolumenu i wartości papierów wartościowych/środków pieniężnych, beneficjentów operacji, oraz kod ISIN.

6

Usługi związane z nowymi emisjami, w tym nadawanie kodów ISIN i podobnych kodów oraz zarządzanie tymi kodami

a) dane identyfikacyjne podmiotów, na rzecz których CDPW świadczy takie usługi;

b) rodzaje usług;

c) szczegółowe informacje dotyczące każdej operacji, w tym kod ISIN.

7

Kierowanie i przetwarzanie zleceń, pobieranie i przetwarzanie opłat oraz związana z tym sprawozdawczość

a) dane identyfikacyjne podmiotów, na rzecz których CDPW świadczy takie usługi;

b) rodzaje usług;

c) szczegółowe informacje dotyczące każdej operacji, w tym wolumenu i wartości papierów wartościowych/środków pieniężnych, beneficjentów operacji, kod ISIN oraz cel operacji.

8

Ustanawianie połączeń operacyjnych CDPW, zapewnianie, prowadzenie lub obsługa rachunków papierów wartościowych w związku z usługą rozrachunku, zarządzaniem zabezpieczeniami, innymi usługami pomocniczymi

a) szczegółowe informacje dotyczące połączeń operacyjnych CDPW, w tym dane identyfikacyjne CDPW;

b) rodzaje usług.

9

Świadczenie ogólnych usług zarządzania zabezpieczeniami w charakterze agenta

a) dane identyfikacyjne stron dostarczających/stron będących adresatem;

b) szczegółowe informacje dotyczące każdej operacji, w tym wolumenu i wartości papierów wartościowych, kod ISIN;

c) rodzaje zabezpieczenia;

d) cel stosowania zabezpieczenia;

e) wycena zabezpieczenia.

10

Sprawozdawczość wobec organów regulacyjnych

a) dane identyfikacyjne podmiotów, na rzecz których CDPW świadczy usługi z zakresu sprawozdawczości;

b) rodzaje usług;

c) szczegółowe informacje dotyczące przedstawionych danych, w tym podstawy prawnej i celu.

11

Dostarczanie informacji, danych i statystyk podmiotom badającym rynek i prowadzącym spisy powszechne lub innym podmiotom rządowym lub międzyrządowym

a) dane identyfikacyjne podmiotów, na rzecz których CDPW świadczy takie usługi;

b) rodzaje usług;

c) szczegółowe informacje dotyczące przedstawionych danych, w tym podstawy prawnej i celu.

12

Świadczenie usług informatycznych

a) dane identyfikacyjne podmiotów, na rzecz których CDPW świadczy usługi;

b) rodzaje usług;

c) szczegółowe informacje dotyczące usług informatycznych.

B. Świadczone przez CDPW usługi bankowe bezpośrednio związane z usługami podstawowymi lub pomocniczymi wymienionymi w sekcjach A i B załącznika do rozporządzenia (UE) nr 909/2014

13

Udostępnianie rachunków pieniężnych na rzecz, i przyjmowanie depozytów od uczestników systemu rozrachunku papierów wartościowych oraz posiadaczy rachunków papierów wartościowych w rozumieniu pkt 1 załącznika I do dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2013/36/UE (1)

a) dane identyfikacyjne podmiotów, na rzecz których CDPW świadczy takie usługi;

b) szczegółowe informacje dotyczące rachunków pieniężnych;

c) waluta;

d) kwoty depozytów.

14

Udzielanie kredytów gotówkowych na spłatę nie później niż następnego dnia roboczego, pożyczek gotówkowych na wstępne finansowanie zdarzeń korporacyjnych oraz udzielanie pożyczek papierów wartościowych posiadaczom rachunków papierów wartościowych w rozumieniu pkt 2 załącznika I do dyrektywy 2013/36/UE

a) dane identyfikacyjne podmiotów, na rzecz których CDPW świadczy takie usługi;

b) rodzaje usług;

c) szczegółowe informacje dotyczące każdej operacji, w tym wolumenu i wartości papierów wartościowych/środków pieniężnych, kod ISIN;

d) rodzaje zabezpieczenia;

e) wycena zabezpieczenia;

f) cel operacji;

g) informacje dotyczące wszelkich zdarzeń związanych z takimi usługami i działaniami naprawczymi, w tym informacje dotyczące działań następczych.

15

Usługi płatnicze obejmujące przetwarzanie transakcji gotówkowych i transakcji walutowych w rozumieniu pkt 4 załącznika I do dyrektywy 2013/36/UE

a) dane identyfikacyjne podmiotów, na rzecz których CDPW świadczy takie usługi;

b) rodzaje usług;

c) szczegółowe informacje dotyczące każdej operacji, w tym wolumenu środków pieniężnych, oraz cel operacji.

16

Gwarancje i zobowiązania związane z udzielaniem i zaciąganiem pożyczek papierów wartościowych w rozumieniu pkt 6 załącznika I do dyrektywy 2013/36/UE

a) dane identyfikacyjne podmiotów, na rzecz których CDPW świadczy takie usługi;

b) rodzaje usług;

c) szczegółowe informacje dotyczące każdej operacji, w tym wolumenu i wartości papierów wartościowych/środków pieniężnych, oraz cel operacji.

17

Operacje skarbcowe obejmujące wymianę walut i zbywalne papiery wartościowe związane z zarządzaniem saldami długich pozycji uczestników w rozumieniu pkt 7 lit. b) i e) załącznika I do dyrektywy 2013/36/UE

a) dane identyfikacyjne podmiotów, na rzecz których CDPW świadczy takie usługi;

b) rodzaje usług;

c) szczegółowe informacje dotyczące każdej operacji, w tym wolumenu i wartości papierów wartościowych/środków pieniężnych, oraz cel operacji.

(1) Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2013/36/UE z dnia 26 czerwca 2013 r. w sprawie warunków dopuszczenia instytucji kredytowych do działalności oraz nadzoru ostrożnościowego nad instytucjami kredytowymi i firmami inwestycyjnymi, zmieniająca dyrektywę 2002/87/WE i uchylająca dyrektywy 2006/48/WE oraz 2006/49/WE (Dz.U. L 176 z 27.6.2013, s. 338).