Załącznik III

(art. 55 rozporządzenia (UE) nr 909/2014)

Szablon 1

Jeżeli CDPW składa wniosek o udzielenie zezwolenia na świadczenie bankowych usług pomocniczych zgodnie z art. 54 ust. 2 lit. a) rozporządzenia (UE) nr 909/2014, należy przekazać następujące informacje:

Zakres informacji, jakie należy przekazać

Niepowtarzalny numer referencyjny dokumentu

Tytuł dokumentu

Rozdział, sekcja lub strona dokumentu, gdzie przedstawiono stosowne informacje

1) nazwa handlowa, status prawny oraz adres siedziby prawnej w Unii CDPW będącego wnioskodawcą

2) kopia decyzji organu zarządzającego CDPW będącego wnioskodawcą w sprawie wystąpienia z wnioskiem o udzielenie zezwolenia oraz protokół posiedzenia, podczas którego organ zarządzający zatwierdził treść dokumentacji załączonej do wniosku oraz jej złożenie

3) dane kontaktowe osoby odpowiedzialnej za wniosek o udzielenie zezwolenia, jeżeli osoba ta nie jest osobą, która złożyła wniosek o udzielenie zezwolenia, o którym mowa w art. 17 rozporządzenia (UE) nr 909/2014

4) dowody potwierdzające istnienie zezwolenia, o którym mowa w art. 54 ust. 3 lit. a) rozporządzenia (UE) nr 909/2014

5) dowody potwierdzające, że CDPW będący wnioskodawcą spełnia wymogi ostrożnościowe, o których mowa w art. 59 ust. 1, 3 i 4 rozporządzenia (UE) nr 909/2014, oraz wymogi nadzorcze, o których mowa w art. 60 tego rozporządzenia

6) dowody potwierdzające, że CDPW będący wnioskodawcą spełnia wymogi określone w art. 54 ust. 3 lit. d) rozporządzenia (UE) nr 909/2014

7) szczegółowe informacje na temat planu naprawy, o którym mowa w art. 54 ust. 3 lit. f) rozporządzenia (UE) nr 909/2014

8) plan działalności, który spełnia następujące warunki:

a) zawiera wykaz bankowych usług pomocniczych, o których mowa w sekcji C załącznika do rozporządzenia (UE) nr 909/2014 i które CDPW zamierza świadczyć;

b) zawiera wyjaśnienie sposobu, w jaki bankowe usługi pomocnicze, o których mowa w sekcji C załącznika do rozporządzenia (UE) nr 909/2014, są bezpośrednio związane z dowolnymi usługami podstawowymi lub pomocniczymi wymienionymi w sekcjach A i B załącznika do rozporządzenia (UE) nr 909/2014, na świadczenie których CDPW posiada zezwolenie;

c) posiada strukturę odpowiadającą strukturze wykazu bankowych usług pomocniczych, o których mowa w sekcji C załącznika do rozporządzenia (UE) nr 909/2014

9) dowody potwierdzające przyczyny, dla których nie dokonuje się rozrachunku płatności pieniężnych w ramach systemu rozrachunku papierów wartościowych CDPW za pośrednictwem rachunków otwartych w banku centralnym emitującym walutę państwa, w którym odbywa się rozrachunek

10) szczegółowe informacje na temat rozwiązań zapewniających, aby świadczenie bankowych usług pomocniczych będących przedmiotem wniosku nie wywierało wpływu na sprawne świadczenie przez CDPW usług podstawowych, o których mowa w sekcji A załącznika do rozporządzenia (UE) nr 909/2014, uwzględniając w szczególności:

a) informacje na temat platformy informatycznej wykorzystywanej przy dokonywaniu rozrachunku pieniężnego transakcji na papierach wartościowych, w tym przegląd struktury systemu informatycznego oraz analizę powiązanych czynników ryzyka i sposobu ich ograniczania;

b) informacje na temat przebiegu procedury i regulacji prawnych zakresie rozrachunku typu dostawa za płatność, a w szczególności informacje na temat procedur stosowanych w celu ograniczenia ryzyka kredytowego związanego z rozrachunkiem pieniężnym transakcji na papierach wartościowych;

c) informacje na temat wyboru i monitorowania wzajemnych powiązań z wszelkimi innymi osobami trzecimi biorącymi udział w procesie dokonywania transferów środków pieniężnych, prowadzenia dokumentacji prawnej w tym obszarze i zarządzania takimi wzajemnymi powiązaniami, w szczególności informacje na temat stosownych uzgodnień z osobami trzecimi biorącymi udział w procesie dokonywania transferów środków pieniężnych;

d) szczegółową analizę zawartą w planie naprawy CDPW będącego wnioskodawcą i dotyczącą wpływu świadczenia bankowych usług pomocniczych na zdolność tego CDPW do świadczenia usług podstawowych;

e) informacje na temat potencjalnych konfliktów interesów w kontekście zasad zarządzania wynikających z faktu świadczenia bankowych usług pomocniczych oraz informacje na temat środków podjętych w celu rozwiązania tych konfliktów;

11) w stosownych przypadkach, informacje na temat wszelkich istotnych zmian w dokumentacji przekazanej w celu uzyskania zezwolenia, o której mowa w art. 17 ust. 2 rozporządzenia (UE) nr 909/2014, przedstawione w tej samej formie tabelarycznej, jeżeli zaktualizowana dokumentacja nie została jeszcze przekazana w ramach procedury przeglądu i oceny, o których mowa w art. 22 rozporządzenia (UE) nr 909/2014

Jeżeli wniosek o udzielenie zezwolenia, o którym mowa w art. 54 ust. 2 lit. a) rozporządzenia (UE) nr 909/2014, został złożony w tym samym czasie co wniosek o udzielenie zezwolenia, o którym mowa w art. 17 tego rozporządzenia, poza informacjami wskazanymi w art. 17 rozporządzenia (UE) nr 909/2014 i w niniejszym rozporządzeniu CDPW będący wnioskodawcą przekazuje dodatkowo następujące informacje:

1

Imię i nazwisko osoby odpowiedzialnej za wniosek o udzielenie zezwolenia, jeżeli osoba ta nie jest osobą, która złożyła wniosek o udzielenie zezwolenia zgodnie z art. 17 rozporządzenia (UE) nr 909/2014

…

2

Dane kontaktowe osoby odpowiedzialnej za wniosek o udzielenie zezwolenia, jeżeli osoba ta nie jest osobą, która złożyła wniosek o udzielenie zezwolenia zgodnie z art. 17 rozporządzenia (UE) nr 909/2014

…

3

Datę otrzymania zezwolenia, o którym mowa w art. 54 ust. 3 lit. a)

…

Szablon 2

Jeżeli CDPW występuje z wnioskiem o udzielenie zezwolenia na wyznaczenie odrębnej instytucji kredytowej do świadczenia bankowych usług pomocniczych zgodnie z art. 54 ust. 2 lit. b) rozporządzenia (UE) nr 909/2014:

Zakres informacji, jakie należy przekazać

Niepowtarzalny numer referencyjny dokumentu

Tytuł dokumentu

Rozdział, sekcja lub strona dokumentu, gdzie przedstawiono stosowne informacje

1) nazwa handlowa, status prawny oraz adres siedziby prawnej w Unii CDPW będącego wnioskodawcą

2) kopia decyzji organu zarządzającego CDPW będącego wnioskodawcą w sprawie wystąpienia z wnioskiem o udzielenie zezwolenia oraz protokół posiedzenia, podczas którego organ zarządzający zatwierdził treść dokumentacji załączonej do wniosku oraz jej złożenie

3) dane kontaktowe osoby odpowiedzialnej za wniosek o udzielenie zezwolenia, jeżeli osoba ta nie jest osobą, która złożyła wniosek o udzielenie zezwolenia, o którym mowa w art. 17 rozporządzenia (UE) nr 909/2014

4) nazwa handlowa, status prawny oraz adres siedziby prawnej w Unii instytucji kredytowej, która ma zostać wyznaczona zgodnie z art. 54 ust. 2 lit. b) rozporządzenia (UE) nr 909/2014

5) dowody potwierdzające, że instytucja kredytowa, o której mowa w pkt (4), uzyskała zezwolenie, o którym mowa w art. 54 ust. 4 lit. a) rozporządzenia (UE) nr 909/2014

6) akt założycielski oraz – w stosownych przypadkach – innego rodzaju dokumentacja statutowa wyznaczonej instytucji kredytowej

7) struktura własnościowa wyznaczonej instytucji kredytowej, w tym tożsamość jej akcjonariuszy

8) dane pozwalające zidentyfikować wszelkich wspólnych akcjonariuszy CDPW będącego wnioskodawcą i wyznaczonej instytucji kredytowej oraz wszelkie udziały kapitałowe CDPW będącego wnioskodawcą i wyznaczonej instytucji kredytowej

9) dowody potwierdzające, że wyznaczona instytucja kredytowa spełnia wymogi ostrożnościowe, o których mowa w art. 59 ust. 1, 3 i 4 rozporządzenia (UE) nr 909/2014, oraz wymogi nadzorcze, o których mowa w art. 60 tego rozporządzenia

10) dowody, w tym akt założycielski, sprawozdania finansowe, sprawozdania z audytu, sprawozdania sporządzone przez komisje ds. ryzyka lub inne dokumenty, potwierdzające, że wyznaczona instytucja kredytowa spełnia wymagania określone w art. 54 ust. 4 lit. e) rozporządzenia (UE) nr 909/2014

11) szczegółowe informacje na temat planu naprawy, o którym mowa w art. 54 ust. 4 lit. g) rozporządzenia (UE) nr 909/2014

12) plan działalności, który spełnia następujące warunki:

a) zawiera wykaz bankowych usług pomocniczych, o których mowa w sekcji C załącznika do rozporządzenia (UE) nr 909/2014 i które wyznaczona instytucja kredytowa zamierza świadczyć;

b) zawiera wyjaśnienie sposobu, w jaki bankowe usługi pomocnicze, o których mowa w sekcji C załącznika do rozporządzenia (UE) nr 909/2014, są bezpośrednio związane z dowolnymi usługami podstawowymi lub pomocniczymi wymienionymi w sekcjach A i B załącznika do rozporządzenia (UE) nr 909/2014, na świadczenie których CDPW będący wnioskodawcą posiada zezwolenie

c) posiada strukturę odpowiadającą strukturze wykazu bankowych usług pomocniczych, o których mowa w sekcji C załącznika do rozporządzenia (UE) nr 909/2014

13) szczegółowe informacje na temat przyczyn, dla których nie dokonuje się rozrachunku płatności pieniężnych w ramach systemu rozrachunku papierów wartościowych CDPW za pośrednictwem rachunków otwartych w banku centralnym emitującym walutę państwa, w którym odbywa się rozrachunek

14) szczegółowe informacje na temat strukturalnych aspektów powiązań między CDPW a wyznaczoną instytucją kredytową, w tym w szczególności następujące informacje:

a) informacje na temat platformy informatycznej wykorzystywanej przy dokonywaniu rozrachunku pieniężnego transakcji na papierach wartościowych, w tym przegląd struktury systemu informatycznego oraz analizę powiązanych czynników ryzyka i sposobu ich ograniczania;

b) informacje na temat mających zastosowanie zasad i procedur służących zapewnieniu zgodności z wymogami w zakresie ostateczności rozrachunku, o których mowa w art. 39 rozporządzenia (UE) nr 909/2014;

c) informacje na temat przebiegu procedury i regulacji prawnych w zakresie rozrachunku typu dostawa za płatność, a w szczególności informacje na temat procedur stosowanych w celu ograniczenia ryzyka kredytowego związanego z rozrachunkiem pieniężnym transakcji na papierach wartościowych;

d) informacje na temat wyboru i monitorowania wzajemnych powiązań z wszelkimi innymi osobami trzecimi biorącymi udział w procesie dokonywania transferów środków pieniężnych oraz zarządzania takimi wzajemnymi powiązaniami, w szczególności informacje na temat stosownych uzgodnień z osobami trzecimi biorącymi udział w procesie dokonywania transferów środków pieniężnych;

e) informacje na temat umowy o gwarantowanym poziomie usług zawierającej szczegółowe ustalenia dotyczące funkcji, które na zasadzie outsourcingu mają zostać zlecone wyznaczonej instytucji kredytowej przez CDPW, oraz wszelkie dowody potwierdzające, że wymogi w zakresie outsourcingu ustanowione w art. 30 rozporządzenia (UE) nr 909/2014 zostały spełnione;

f) szczegółową analizę zawartą w planie naprawy CDPW będącego wnioskodawcą i dotyczącą wpływu świadczenia bankowych usług pomocniczych na zdolność tego CDPW do świadczenia usług podstawowych;

g) informacje na temat potencjalnych konfliktów interesów w kontekście zasad zarządzania wynikających z faktu świadczenia bankowych usług pomocniczych oraz informacje na temat środków podjętych w celu rozwiązania tych konfliktów;

h) dowody potwierdzające, że instytucja kredytowa posiada zdolność do zawierania umów i zdolność operacyjną niezbędne do uzyskania szybkiego dostępu do zabezpieczenia papierów wartościowych przechowywanego w CDPW i wiązanego z udzielaniem kredytu śróddziennego oraz – w stosownych przypadkach – kredytu krótkoterminowego;

15) w stosownych przypadkach, informacje na temat wszelkich zmian w dokumentacji przekazanej w celu uzyskania zezwolenia, o której mowa w art. 17 ust. 2 rozporządzenia (UE) nr 909/2014, przedstawione w tej samej formie tabelarycznej, jeżeli zaktualizowana dokumentacja nie została jeszcze przekazana w ramach procedury przeglądu i oceny, o których mowa w art. 22 rozporządzenia (UE) nr 909/2014

Jeżeli wniosek o udzielenie zezwolenia, o którym mowa w art. 54 ust. 2 lit. b) rozporządzenia (UE) nr 909/2014, został złożony w tym samym czasie co wniosek o udzielenie zezwolenia, o którym mowa w art. 17 tego rozporządzenia, poza informacjami wskazanymi w art. 17 rozporządzenia (UE) nr 909/2014 i w niniejszym rozporządzeniu należy przekazać dodatkowo następujące informacje:

1

Nazwę handlową podmiotu wyznaczonego do świadczenia bankowych usług pomocniczych

…

2

Adres siedziby prawnej

…

3

Imię i nazwisko osoby odpowiedzialnej za wniosek

…

4

Dane kontaktowe osoby odpowiedzialnej za wniosek

…

5

W stosownych przypadkach, informacje zapewniające możliwość zidentyfikowania jednostek dominujących wyznaczonej instytucji kredytowej (wyznaczonych instytucji kredytowych)

…

6

Informacje o organie właściwym dla wyznaczonej instytucji kredytowej (wyznaczonych instytucji kredytowych)

…

7

Datę otrzymania zezwolenia, o którym mowa w art. 54 ust. 4 lit. a) rozporządzenia (UE) nr 909/2014

…

(

1

) Dyrektywa 98/26/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 19 maja 1998 r. w sprawie zamknięcia rozliczeń w systemach płatności i rozrachunku papierów wartościowych (Dz.U. L 166 z 11.6.1998, s. 45).

(

2

) Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE z dnia 15 maja 2014 r. w sprawie rynków instrumentów finansowych oraz zmieniająca dyrektywę 2002/92/WE i dyrektywę 2011/61/UE (Dz.U. L 173 z 12.6.2014, s. 349).

(

3

) Dyrektywa 2006/43/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 17 maja 2006 r. w sprawie ustawowych badań rocznych sprawozdań finansowych i skonsolidowanych sprawozdań finansowych, zmieniająca dyrektywy Rady 78/660/EWG i 83/349/EWG oraz uchylająca dyrektywę Rady 84/253/EWG (Dz.U. L 157 z 9.6.2006, s. 87).

(

4

) Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2018/1229 z dnia 25 maja 2018 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 909/2014 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych w zakresie dyscypliny rozrachunku (Dz.U. L 230 z 13.9.2018, s. 1, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg_del/2018/1229/oj).

(

5

) Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 600/2014 z dnia 15 maja 2014 r. w sprawie rynków instrumentów finansowych oraz zmieniające rozporządzenie (UE) nr 648/2012 (Dz.U. L 173 z 12.6.2014, s. 84).

(

6

) Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 575/2013 z dnia 26 czerwca 2013 r. w sprawie wymogów ostrożnościowych dla instytucji kredytowych i firm inwestycyjnych, zmieniające rozporządzenie (UE) nr 648/2012 (Dz.U. L 176 z 27.6.2013, s. 1).

(

7

) Rozporządzenie (WE) nr 1606/2002 Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 19 lipca 2002 r. w sprawie stosowania międzynarodowych standardów rachunkowości (Dz.U. L 243 z 11.9.2002, s. 1).