Załącznik III

(art. 24 ust. 8 rozporządzenia (UE) nr 909/2014)

Tabela 1

Szablon na potrzeby wymiany informacji między właściwym organem państwa członkowskiego pochodzenia a właściwym organem przyjmującego państwa członkowskiego, w którym CDPW utworzył oddział

Pole

Treść

Częstotliwość

Szczegółowe informacje dotyczące przeglądu i oceny CDPW, o których mowa w art. 22 ust. 1 rozporządzenia (UE) nr 909/2014

Informacje przekazywane przez właściwy organ państwa członkowskiego pochodzenia

Nazwa handlowa CDPW

nazwa

gdy wystąpią zmiany

Adres siedziby prawnej CDPW

adres

gdy wystąpią zmiany

Wykaz usług świadczonych przez CDPW zgodnie z załącznikiem do rozporządzenia (UE) nr 909/2014

wykaz

gdy wystąpią zmiany

Struktura i właściciel grupy, do której należy CDPW

schemat

gdy wystąpią istotne zmiany

Poziom kapitału CDPW (w stosownych przypadkach kapitał Tier I i kapitał całkowity)

tabela

gdy wystąpią istotne zmiany

Organizacja, organ zarządzający i kadra kierownicza wyższego szczebla CDPW (wraz z życiorysami)

opis

gdy wystąpią zmiany

Procesy i ustalenia dotyczące zarządzania

opis

gdy zmiany mają istotny wpływ na zarządzanie CDPW

Szczegółowe informacje dotyczące organów zaangażowanych w nadzór/dozór nad CDPW

nazwa/funkcja

uprzednie powiadomienie, jeżeli jest to możliwe, lub najszybciej, jak to możliwe

Informacje o wszelkich istotnych zagrożeniach mogących mieć wpływ na zdolność CDPW do przestrzegania rozporządzenia (UE) nr 909/2014 i odpowiednich rozporządzeń delegowanych i wykonawczych

opis

uprzednie powiadomienie, jeżeli jest to możliwe, lub bez zbędnej zwłoki

Sankcje i nadzwyczajne środki nadzorcze, które mogą mieć wpływ na działalność oddziału CDPW

opis

uprzednie powiadomienie, jeżeli jest to możliwe, lub bez zbędnej zwłoki

Sprawozdanie dotyczące ważnych problemów dotyczących działalności lub zaistniałych incydentów i podjętych działań naprawczych, które mogą wywrzeć wpływ na działalność oddziału

opis

w przypadku wystąpienia

Trudności związane z działalnością CDPW, które potencjalnie mogą wywierać istotne efekty uboczne na oddział

opis

najszybciej, jak to możliwe

Czynniki wskazujące na potencjalnie wysokie ryzyko efektu domina obejmującego oddział, którego źródłem jest działalność CDPW

opis

najszybciej, jak to możliwe

Rozszerzenie usług lub cofnięcie zezwolenia

opis

uprzednie powiadomienie, jeżeli jest to możliwe, lub najszybciej, jak to możliwe

Statystyki dotyczące liczby osób

tabela

corocznie

Dane finansowe, takie jak bilans, rachunki zysków i strat

tabela

corocznie

Wielkość operacji (przechowywane aktywa, przychody)

tabela

corocznie

Polityka zarządzania ryzykiem

opis

gdy zmiany mają istotny wpływ na zarządzanie CDPW lub zarządzanie ryzykiem w CDPW

Gdy ma to znaczenie dla oddziału, umowy outsourcingu dotyczące usług świadczonych przez oddział

schemat

gdy zmiany mają istotny wpływ na zarządzanie CDPW lub zarządzanie ryzykiem w CDPW

Inne informacje na potrzeby wypełniania swoich zadań

na wniosek właściwego organu przyjmującego państwa członkowskiego

Informacje przekazywane przez właściwy organ przyjmującego państwa członkowskiego

Nazwa handlowa oddziału

nazwa

gdy wystąpią zmiany

Adres siedziby prawnej oddziału

adres

gdy wystąpią zmiany

Wykaz usług świadczonych za pośrednictwem oddziału zgodnie z załącznikiem do rozporządzenia (UE) nr 909/2014

wykaz

gdy wystąpią zmiany

Organizacja, kadra kierownicza wyższego szczebla oddziału

opis

gdy wystąpią zmiany

Procesy i ustalenia specyficzne dla zarządzania oddziałem

opis

gdy zmiany mają istotny wpływ na zarządzanie CDPW lub zarządzanie ryzykiem w CDPW

Szczegółowe informacje dotyczące organów zaangażowanych w nadzór/dozór nad oddziałem

nazwa/funkcja

uprzednie powiadomienie, jeżeli jest to możliwe, lub najszybciej, jak to możliwe

Informacje o wszelkich istotnych zagrożeniach mogących mieć wpływ na zdolność oddziału CDPW do przestrzegania rozporządzenia (UE) nr 909/2014 i odpowiednich rozporządzeń delegowanych i wykonawczych

opis

uprzednie powiadomienie, jeżeli jest to możliwe, lub najszybciej, jak to możliwe

Sankcje i nadzwyczajne środki nadzorcze zastosowane wobec oddziału

opis

uprzednie powiadomienie, jeżeli jest to możliwe, lub najszybciej, jak to możliwe

Sprawozdanie dotyczące ważnych problemów dotyczących działalności lub zaistniałych incydentów i podjętych działań naprawczych

opis

w przypadku wystąpienia

Trudności związane z działalnością oddziału, które potencjalnie mogą wywierać istotne efekty uboczne na CDPW

opis

najszybciej, jak to możliwe

Czynniki wskazujące na potencjalnie wysokie ryzyko efektu domina obejmującego działalność CDPW, którego źródłem jest działalność oddziału

opis

najszybciej, jak to możliwe

Statystyki dotyczące liczby osób pracujących w oddziale

tabela

corocznie

Dane finansowe, takie jak bilans, rachunki zysków i strat, dotyczące oddziału

tabela

corocznie

Inne informacje na potrzeby wypełniania swoich zadań

na wniosek właściwego organu państwa członkowskiego pochodzenia

Tabela 2

Szablon wypełniany przez właściwy organ przeprowadzający kontrole na miejscu w oddziale CDPW

Pole

Treść

Nazwa właściwego organu wnioskującego o przeprowadzenie kontroli na miejscu

nazwa

Główna i dodatkowa osoba wyznaczona do kontaktów we właściwym organie wnioskującym o przeprowadzenie kontroli na miejscu

imię i nazwisko, numer telefonu, adres e-mail, rola

Nazwa oddziału CDPW, w którym przeprowadzona zostanie kontrola na miejscu

nazwa i adres

Nazwa CDPW, który utworzył oddział

nazwa

W miarę dostępności osoba wyznaczona do kontaktów w CDPW lub w oddziale, która odpowiada za kontrolę na miejscu

imię i nazwisko, numer telefonu, adres e-mail, rola

Nazwa innego właściwego organu

nazwa

Główna i dodatkowa osoba wyznaczona do kontaktów w innym właściwym organie

imię i nazwisko, numer telefonu, adres e-mail, rola

Zaplanowana data kontroli na miejscu

RRRR/MM/DD – RRRR/MM/DD

Uzasadnienie kontroli na miejscu

tekst

Dokumenty bazowe, z których planuje się korzystać w kontekście kontroli na miejscu

wykaz dokumentów

Tabela 3

Szablon wypełniany przez właściwy organ państwa członkowskiego pochodzenia w następstwie wystosowania wniosku o informacje przez właściwy organ przyjmującego państwa członkowskiego

Pole

Treść

Nazwa handlowa CDPW

nazwa

Adres siedziby prawnej CDPW

adres

Wykaz usług świadczonych przez CDPW zgodnie z załącznikiem do rozporządzenia (UE) nr 909/2014

wykaz

Nazwa handlowa uczestników CDPW jako podmiotów prawnych

wykaz

Kraj pochodzenia uczestników CDPW (2-cyfrowy kod ISO kraju)

wykaz

LEI emitentów, których emisje papierów wartościowych zarejestrowano na rachunkach papierów wartościowych prowadzonych w sposób centralny lub niecentralny przez CDPW

wykaz

Kraj pochodzenia emitentów (2-cyfrowy kod ISO kraju)

wykaz

Kod ISIN wyemitowanych papierów wartościowych ustanowionych na mocy przepisów przyjmującego państwa członkowskiego, pierwotnie zarejestrowanych w CDPW państwa członkowskiego pochodzenia

wykaz

Wartość rynkowa lub – jeżeli nie jest dostępna – wartość nominalna papierów wartościowych wyemitowanych przez emitentów z przyjmującego państwa członkowskiego, w odniesieniu do których CDPW państwa członkowskiego pochodzenia świadczy usługi podstawowe, o których mowa w sekcji A pkt 1 lub 2 załącznika do rozporządzenia (UE) nr 909/2014

liczba

Wartość rynkowa lub – jeżeli nie jest dostępna – wartość nominalna papierów wartościowych zarejestrowanych na rachunkach papierów wartościowych prowadzonych niecentralnie przez CDPW państwa członkowskiego pochodzenia na rzecz uczestników i innych posiadaczy rachunków papierów wartościowych przyjmującego państwa członkowskiego

liczba

Wartość odpłatnych instrukcji rozrachunku oraz wartość rynkowa nieodpłatnych instrukcji rozrachunku lub – jeżeli nie są one dostępne – wartość nominalna nieodpłatnych instrukcji rozrachunku rozliczonych przez CDPW państwa członkowskiego pochodzenia w odniesieniu do transakcji na papierach wartościowych wyemitowanych przez emitentów z przyjmującego państwa członkowskiego

liczba

Wartość odpłatnych instrukcji rozrachunku oraz wartość rynkowa nieodpłatnych instrukcji rozrachunku lub – jeżeli nie są one dostępne – wartość nominalna nieodpłatnych instrukcji rozrachunku rozliczonych przez CDPW państwa członkowskiego pochodzenia, otrzymanych od uczestników oraz na rzecz innych posiadaczy rachunków papierów wartościowych przyjmującego państwa członkowskiego

liczba

Inne informacje na potrzeby wypełniania swoich zadań

Tabela 4

Szablon wypełniany przez właściwy organ przyjmującego państwa członkowskiego, który ma jasne i weryfikowalne podstawy, by sądzić, że CDPW świadczący usługi na jego terytorium zgodnie z art. 23 rozporządzenia (UE) nr 909/2014 narusza obowiązki wynikające z przepisów rozporządzenia (UE) nr 909/2014

Pole

Treść

Nazwa właściwego organu przyjmującego państwa członkowskiego

nazwa

Główna i dodatkowa osoba wyznaczona do kontaktów we właściwym organie przyjmującego państwa członkowskiego

imię i nazwisko, numer telefonu, adres e-mail, rola

Nazwa CDPW świadczącego usługi w przyjmującym państwie członkowskim, wobec którego uważa się, że naruszył swoje obowiązki

nazwa i adres

Nazwa osoby wyznaczonej do kontaktów w CDPW świadczącym usługi w przyjmującym państwie członkowskim, w przypadku którego uważa się, że naruszył swoje obowiązki

imię i nazwisko, numer telefonu, adres e-mail, rola

Nazwa właściwego organu państwa członkowskiego pochodzenia

nazwa

Główna i dodatkowa osoba wyznaczona do kontaktów we właściwym organie państwa członkowskiego pochodzenia

imię i nazwisko, numer telefonu, adres e-mail, rola

W stosownych przypadkach główna i dodatkowa osoba wyznaczona do kontaktów w ESMA

imię i nazwisko, numer telefonu, adres e-mail, rola

Opis podstaw, by sądzić, że CDPW posiadający siedzibę w państwie członkowskim pochodzenia, który świadczy usługi na terytorium przyjmującego państwa członkowskiego zgodnie z art. 23 rozporządzenia (UE) nr 909/2014, narusza obowiązki wynikające z przepisów rozporządzenia (UE) nr 909/2014

tekst