Rozporządzenie wykonawcze Komisji (UE) 2017/394 z dnia 11 listopada 2016 r. ustanawiające wykonawcze standardy techniczne w zakresie standardowych formularzy, szablonów i procedur na potrzeby udzielania zezwoleń, przeprowadzania przeglądu i oceny centralnych depozytów papierów wartościowych, współpracy między organami państwa członkowskiego pochodzenia a organami przyjmującego państwa członkowskiego, konsultacji między organami uczestniczącymi w procesie udzielania zezwoleń na świadczenie bankowych usług pomocniczych, udzielania dostępu do centralnych depozytów papierów wartościowych oraz w zakresie formatu dokumentacji, którą centralne depozyty papierów wartościowych są zobowiązane przechowywać zgodnie z rozporządzeniem Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 909/2014 (Tekst mający znaczenie dla EOG. )

Załącznik IV

W mocy

Format dokumentacji CDPW

(art. 29 ust. 4 rozporządzenia (UE) nr 909/2014)

Tabela 1

Dokumentacja dotycząca transakcji/instrukcji rozrachunku (przepływów)

Pole

Format

Rodzaj instrukcji rozrachunku

a) DFP – instrukcje rozrachunku dla dostawy bez płatności;

b) RFP – instrukcje rozrachunku dla otrzymania bez płatności;

c) DVP – instrukcje rozrachunku dla dostawy za płatność; oraz

d) RVP – instrukcje rozrachunku dla otrzymania za płatność;

e) DWP – instrukcje rozrachunku dla dostawy i zapłaty;

f) RWP – instrukcje rozrachunku dla otrzymania i zapłaty;

g) PFOD – instrukcje rozrachunku dla opłaty bez dostawy.

Rodzaj transakcji

a) TRAD – nabycie lub sprzedaż papierów wartościowych;

b) COLI/COLO/CNCB – operacje z zakresu zarządzania zabezpieczeniami;

c) SECL/SECB – operacje udzielania i zaciągania pożyczek papierów wartościowych;

d) REPU/RVPO/TRPO/TRVO/BSBK/SBBK – transakcje repo;

e) OTHR (lub bardziej szczegółowe kody przewidziane przez CDPW) – inne.

Niepowtarzalny numer referencyjny instrukcji uczestnika

Niepowtarzalny numer referencyjny instrukcji uczestnika zgodnie z zasadami CDPW

Data zawarcia transakcji

Data w formacie RRRR-MM-DD, zgodna z normą ISO 8601

Zamierzona data rozrachunku

Data w formacie RRRR-MM-DD, zgodna z normą ISO 8601

Znacznik czasu rozrachunku

Data w formacie czasu UTC RRRR-MM-DDThh:mm:ssZ, zgodna z normą ISO 8601

Znacznik czasu oznaczający czas wprowadzenia instrukcji rozrachunku do systemu rozrachunku papierów wartościowych

Data w formacie czasu UTC RRRR-MM-DDThh:mm:ssZ, zgodna z normą ISO 8601

Znacznik czasu oznaczający czas, w którym instrukcja rozrachunku stała się nieodwracalna

Data w formacie czasu UTC RRRR-MM-DDThh:mm:ssZ, zgodna z normą ISO 8601

W stosownych przypadkach – znacznik czasu zestawienia

Data w formacie czasu UTC RRRR-MM-DDThh:mm:ssZ, zgodna z normą ISO 8601

Identyfikator rachunku papierów wartościowych

Niepowtarzalny identyfikator rachunku papierów wartościowych przedstawiony przez CDPW

Identyfikator rachunku pieniężnego

Niepowtarzalny identyfikator rachunku pieniężnego przedstawiony przez bank centralny lub CDPW posiadający zezwolenie zgodnie z art. 54 ust. 2 lit. a) rozporządzenia (UE) nr 909/2014 lub przez wyznaczoną instytucję kredytową, o której mowa w art. 54 ust. 2 lit. b) rozporządzenia (UE) nr 909/2014

Identyfikator banku rozrachunkowego

Identyfikator podmiotu prawnego (LEI) zgodny z normą ISO 17442, kod składający się z 20 znaków alfanumerycznych, lub kod identyfikacyjny jednostki (BIC), przy czym istnieje obowiązek przekształcenia w LEI na potrzeby sprawozdawczości wobec organów

Identyfikator uczestnika wydającego instrukcje

Identyfikator kontrahenta uczestnika wydającego instrukcje

Identyfikator podmiotu prawnego (LEI) zgodny z normą ISO 17442, kod składający się z 20 znaków alfanumerycznych, lub kod identyfikacyjny jednostki (BIC) (przy czym istnieje obowiązek przekształcenia w LEI na potrzeby sprawozdawczości wobec organów)

Identyfikator klienta uczestnika wydającego instrukcje, jeżeli jest znany CDPW

Identyfikator podmiotu prawnego (LEI) zgodny z normą ISO 17442, kod składający się z 20 znaków alfanumerycznych, lub kod identyfikacyjny jednostki (BIC) lub inna dostępna forma identyfikacji osób prawnych

W stosownych przypadkach krajowy identyfikator osób fizycznych (50 znaków alfanumerycznych), umożliwiający jednoznaczną identyfikację osoby fizycznej na poziomie krajowym

Identyfikator klienta kontrahenta uczestnika wydającego instrukcje, jeżeli jest znany CDPW

W stosownych przypadkach krajowy identyfikator osób fizycznych (50 znaków alfanumerycznych), umożliwiający jednoznaczną identyfikację osoby fizycznej na poziomie krajowym

Identyfikatory papierów wartościowych

Kod ISIN zgodny z normą ISO 6166, kod alfanumeryczny składający się z 12 znaków

Waluta rozliczeniowa

Kod waluty zgodny z normą ISO 4217, składający się z 3 znaków alfabetycznych

Kwota pieniężna rozrachunku

Maksymalnie 20 znaków numerycznych, w tym liczby dziesiętne. Należy podać co najmniej jedną cyfrę przed przecinkiem i jedną cyfrę po przecinku. Przecinek nie jest liczony jako znak numeryczny. Jeżeli wpisano znak ujemny, nie jest on liczony jako znak numeryczny.

Liczba lub kwota nominalna papierów wartościowych

Maksymalnie 20 znaków numerycznych w postaci liczb całkowitych, bez części dziesiętnych.

Status instrukcji rozrachunku

PEND – instrukcja przyjęta (dokonanie rozrachunku w terminie zamierzonej daty rozrachunku nadal jest możliwe)

PENF – instrukcja niezrealizowana (dokonanie rozrachunku w terminie zamierzonej daty rozrachunku nie jest już możliwe)

SETT – pełny rozrachunek

PAIN – częściowy rozrachunek

CANS – instrukcja odrzucona przez system

CANI – instrukcja odrzucona przez uczestnika

Pozostała część papierów wartościowych wymagająca rozrachunku (jeżeli status instrukcji określono jako PAIN)

Informacja na temat pozostałej kwoty papierów wartościowych, wynoszącej XXX, w stosunku do środków pieniężnych w wysokości YYY, które mają zostać dostarczone

Status zestawienia

MACH, w przypadku instrukcji zestawionej

NMAT, w przypadku instrukcji niezestawionej

Instrukcja o statusie „wstrzymaj”

Możliwe wartości:

PREA [Your InstructionOnHold] (instrukcja wstrzymana)

CSDH [CSD Hold] (instrukcja wstrzymana przez CDPW)

CVAL [CSDValidation] (instrukcja wstrzymana w celu autoryzacji przez CDPW)

CDLR [ConditionalDeliveryAwaitingRelease] (warunkowa dostawa oczekująca na realizację)

BLANK, jeżeli nie instrukcja nie została wstrzymana

Wyłączenie z częściowego rozrachunku

Możliwe wartości:

NPAR, jeżeli aktywowano wyłączenie z częściowego rozrachunku

BLANK, jeżeli częściowy rozrachunek jest dozwolony

Kody powodów niepoddania instrukcji rozrachunkowi (jeżeli status instrukcji został określony jako PEND lub PE

NF)

BLOC AccountBlocked (rachunek zablokowany)

CDLR ConditionalDeliveryAwaitingRelease (dostawa warunkowa oczekująca na realizację)

CLAC CounterpartyInsufficientSecurities (niewystarczająca liczba papierów wartościowych kontrahenta)

CMON CounterpartyInsufficientMoney (niewystarczająca ilość środków pieniężnych kontrahenta)

CSDH CSDHold (instrukcja wstrzymana przez CDPW)

CVAL CSDValidation (instrukcja wstrzymana w celu autoryzacji przez CDPW)

FUTU AwaitingSettlementDate (oczekiwanie na datę rozrachunku)

INBC IncompleteNumberCount (niekompletna liczba instrukcji)

LACK LackOfSecurities (brak papierów wartościowych)

LATE MarketDeadlineMissed (termin rynkowy minął)

LINK PendingLinkedInstruction (powiązana instrukcja przyjęta)

MONY InsufficientMoney (niewystarczająca ilość środków pieniężnych)

OTHR Other (inne)

PART TradeSettlesInPartials (rozrachunek transakcji w częściach)

PRCY CounterpartyInstructionOnHold (instrukcja kontrahenta wstrzymana)

PREA YourInstructionOnHold (instrukcja wstrzymana)

SBLO SecuritiesBlocked (papiery wartościowe zablokowane)

CONF AwaitingConfirmation (oczekiwanie na potwierdzenie)

CDAC ConditionalDeliveryAwaitingCancellation (warunkowa dostawa oczekująca na anulowanie)

Miejsce transakcji

Należy podać MIC (kod identyfikacyjny rynku ISO) (ISO 10383) jeżeli instrukcja jest wynikiem transakcji zawartej w systemie obrotu, lub pozostawić pole niewypełnione w przypadku transakcji poza rynkiem regulowanym

W stosownych przypadkach miejsce rozliczenia

Identyfikator podmiotu prawnego (LEI) zgodny z normą ISO 17442 – składający się z 20 znaków alfanumerycznych kod kontrahenta centralnego dokonującego rozliczenia lub kod identyfikacyjny jednostki (BIC) kontrahenta centralnego, przy czym istnieje obowiązek przekształcenia w LEI na potrzeby sprawozdawczości wobec organów

Jeżeli w odniesieniu do transakcji wszczęto proces zakupu na otwartym rynku, następujące szczegółowe informacje:

a) ostateczne wyniki procesu zakupu na otwartym rynku (wraz z liczbą i wartością instrumentów finansowych, których zakupu dokonano na otwartym rynku, jeżeli zakup na otwartym rynku zakończono z powodzeniem);

b) w stosownych przypadkach – wypłata rekompensaty pieniężnej (wraz z wysokością rekompensaty pieniężnej);

c) w stosownych przypadkach – odrzucenie pierwotnej instrukcji rozrachunku.

Zakup na otwartym rynku został rozpoczęty: T/N

Zakup na otwartym rynku zakończono z powodzeniem: T/N/Cz

Liczba instrumentów finansowych będących przedmiotem zakupu na otwartym rynku:

Maksymalnie 20 znaków numerycznych w postaci liczb całkowitych, bez części dziesiętnych.

Wartość instrumentów finansowych będących przedmiotem zakupu na otwartym rynku:

Wypłata rekompensaty pieniężnej: T/N

Wysokość rekompensaty pieniężnej: Maksymalnie 20 znaków numerycznych, w tym liczby dziesiętne. Należy podać co najmniej jedną cyfrę przed przecinkiem i jedną cyfrę po przecinku. Przecinek nie jest liczony jako znak numeryczny. Jeżeli wpisano znak ujemny, nie jest on liczony jako znak numeryczny.

Odrzucenie początkowej instrukcji rozrachunku: T/N

W odniesieniu do każdej instrukcji rozrachunku, której rozrachunek nie zostanie dokonany w terminie zamierzonej daty rozrachunku – wysokość sankcji, o których mowa w art. 7 ust. 2 rozporządzenia (UE) nr 909/2014

Wysokość sankcji: Maksymalnie 20 znaków numerycznych, w tym liczby dziesiętne. Należy podać co najmniej jedną cyfrę przed przecinkiem i jedną cyfrę po przecinku. Przecinek nie jest liczony jako znak numeryczny. Jeżeli wpisano znak ujemny, nie jest on liczony jako znak numeryczny.

Tabela 2

Dokumentacja dotycząca pozycji (papiery wartościowe)

Pole

Format

Identyfikatory emitentów, na rzecz których CDPW świadczy usługę podstawową, o której mowa w sekcji A pkt 1 lub 2 załącznika do rozporządzenia (UE) nr 909/2014

Identyfikator podmiotu prawnego (LEI) zgodny z normą ISO 17442, kod składający się z 20 znaków alfanumerycznych, lub kod identyfikacyjny jednostki (BIC) dla osób prawnych, przy czym istnieje obowiązek przekształcenia w LEI na potrzeby sprawozdawczości wobec organów

Identyfikator każdej emisji papierów wartościowych, w odniesieniu do której CDPW świadczy usługę podstawową, o której mowa w sekcji A pkt 1 lub 2 załącznika do rozporządzenia (UE) nr 909/2014

Kod ISIN zgodny z normą ISO 6166, kod alfanumeryczny składający się z 12 znaków

Identyfikator każdej emisji papierów wartościowych zarejestrowanej na rachunkach papierów wartościowych prowadzonych w sposób niecentralny przez CDPW

Kod ISIN zgodny z normą ISO 6166, kod alfanumeryczny składający się z 12 znaków

Identyfikator CDPW pełniącego rolę depozytu macierzystego emitenta lub właściwego podmiotu z państwa trzeciego pełniącego podobne funkcje jak CDPW pełniący rolę depozytu macierzystego emitenta w odniesieniu do każdej emisji papierów wartościowych, o której mowa w pkt 3

W odniesieniu do każdej emisji papierów wartościowych, o której mowa w pkt 2 i 3, prawo, na mocy którego ustanowiono papiery wartościowe zarejestrowane przez CDPW

składający się z 2 znaków kod kraju zgodny z normą ISO 3166

Kraj założenia emitentów każdej emisji papierów wartościowych, o której mowa w pkt 2 i 3

składający się z 2 znaków kod kraju zgodny z normą ISO 3166

Identyfikatory rachunków papierów wartościowych emitentów w przypadku CDPW pełniących rolę depozytu macierzystego emitenta

Niepowtarzalny identyfikator rachunku papierów wartościowych przekazany przez CDPW pełniący rolę depozytu macierzystego emitenta

Identyfikatory rachunków pieniężnych emitentów w przypadku CDPW pełniących rolę depozytu macierzystego emitenta

Międzynarodowy numer rachunku bankowego (IBAN)

Identyfikatory banków rozrachunkowych, z których korzystał każdy emitent, w przypadku CDPW pełniących rolę depozytu macierzystego emitenta

Identyfikatory uczestników

Kraj założenia uczestników

Składający się z 2 znaków kod kraju zgodny z normą ISO 3166

Identyfikatory rachunków papierów wartościowych uczestników

Niepowtarzalny identyfikator rachunku papierów wartościowych przedstawiony przez CDPW

Identyfikatory rachunków pieniężnych uczestników

Niepowtarzalny identyfikator rachunku pieniężnego przekazany przez bank centralny

Identyfikatory banków rozrachunkowych, z których korzystał każdy uczestnik

Kraj założenia banków rozrachunkowych, z których korzystał każdy uczestnik

Składający się z 2 znaków kod kraju zgodny z normą ISO 3166

Rodzaj rachunku papierów wartościowych:

(i) własny rachunek uczestnika CDPW;

(ii) rachunek indywidualny klienta uczestnika CDPW;

(iii) rachunek zbiorczy klientów uczestnika CDPW

OW = rachunek własny

IS = rachunek wydzielony indywidualnie

OM = rachunek zbiorczy

Salda rachunków papierów wartościowych na koniec dnia w odniesieniu do każdego kodu ISIN

Akta, dokumenty

W odniesieniu do każdego rachunku papierów wartościowych i kodu ISIN – liczba papierów wartościowych na koniec dnia podlegających ograniczeniom w zakresie rozrachunku, rodzaj ograniczeń oraz – w stosownych przypadkach – tożsamość beneficjenta ograniczeń

Akta, dokumenty

Dokumentacja dotycząca przypadków nieprzeprowadzenia rozrachunku oraz środków przyjętych przez CDPW i jego uczestników w celu zwiększenia efektywności rozrachunku zgodnie z aktami delegowanymi przyjętymi przez Komisję na podstawie regulacyjnych standardów technicznych, o których mowa w art. 6 ust. 5 i art. 7 ust. 15 rozporządzenia (UE) nr 909/2014

Akta, dokumenty

Tabela 3

Dokumentacja usług pomocniczych

Usługi pomocnicze świadczone zgodnie z rozporządzeniem (UE) nr 909/2014

Rodzaje dokumentacji

Format

Organizowanie systemu udzielania pożyczek papierów wartościowych, w charakterze agenta pośredniczącego pomiędzy uczestnikami systemu rozrachunku papierów wartościowych

a) dane identyfikacyjne stron dostarczających/stron będących adresatem;

b) szczegółowe informacje dotyczące każdej operacji udzielania/zaciągania pożyczek papierów wartościowych, w tym wolumenu i wartości papierów wartościowych będących przedmiotem udzielonej lub zaciągniętej pożyczki, kod ISIN;

c) cel każdej operacji udzielania i zaciągania pożyczek papierów wartościowych;

d) rodzaje zabezpieczenia;

e) wycena zabezpieczenia.

Akta, dokumenty

Świadczenie usług zarządzania zabezpieczeniami, w charakterze agenta na rzecz uczestników systemu rozrachunku papierów wartościowych

a) dane identyfikacyjne stron dostarczających/stron będących adresatem;

b) szczegółowe informacje dotyczące każdej operacji, w tym wolumenu i wartości papierów wartościowych, kod ISIN;

c) stosowane rodzaje zabezpieczenia;

d) cel stosowania zabezpieczenia;

e) wycena zabezpieczenia.

Akta, dokumenty

Zestawianie zleceń rozrachunku, kierowanie zleceń, potwierdzanie warunków transakcji, weryfikacja warunków transakcji

a) dane identyfikacyjne podmiotów, na rzecz których CDPW świadczy usługi;

b) rodzaje operacji;

c) szczegółowe informacje dotyczące każdej operacji, w tym wolumenu i wartości papierów wartościowych będących przedmiotem usługi, kod ISIN.

Akta, dokumenty

Usługi związane z rejestrami akcjonariuszy

a) dane identyfikacyjne podmiotów, na rzecz których CDPW świadczy usługi;

b) rodzaje usług;

c) szczegółowe informacje dotyczące każdej operacji, w tym wolumenu i wartości papierów wartościowych będących przedmiotem usługi, kod ISIN.

Akta, dokumenty

Wspieranie przetwarzania zdarzeń korporacyjnych, w tym obsługi podatkowej, usług związanych z walnymi zgromadzeniami oraz usług informacyjnych

a) dane identyfikacyjne podmiotów, na rzecz których CDPW świadczy usługi;

b) rodzaje usług;

c) szczegółowe informacje dotyczące każdej operacji, w tym wolumenu i wartości papierów wartościowych/środków pieniężnych będących przedmiotem usługi, beneficjentów operacji, kod ISIN.

Akta, dokumenty

Usługi związane z nowymi emisjami, w tym nadawanie kodów ISIN i podobnych kodów oraz zarządzanie tymi kodami

a) dane identyfikacyjne podmiotów, na rzecz których CDPW świadczy usługi;

b) rodzaje usług;

c) szczegółowe informacje dotyczące każdej operacji, w tym kod ISIN.

Akta, dokumenty

Kierowanie i przetwarzanie zleceń, pobieranie i przetwarzanie opłat oraz związana z tym sprawozdawczość

a) dane identyfikacyjne podmiotów, na rzecz których CDPW świadczy usługi;

b) rodzaje usług;

c) szczegółowe informacje dotyczące każdej operacji, w tym wolumenu i wartości papierów wartościowych/środków pieniężnych będących przedmiotem usługi, beneficjentów operacji, kod ISIN, cel operacji.

Akta, dokumenty

Ustanawianie połączeń operacyjnych CDPW, zapewnianie, prowadzenie lub obsługa rachunków papierów wartościowych w związku z usługą rozrachunku, zarządzaniem zabezpieczeniami, innymi usługami pomocniczymi

a) szczegółowe informacje dotyczące połączeń operacyjnych CDPW, w tym dane identyfikacyjne CDPW;

b) rodzaje usług.

Akta, dokumenty

Świadczenie ogólnych usług zarządzania zabezpieczeniami w charakterze agenta

a) dane identyfikacyjne stron dostarczających/stron będących adresatem;

b) szczegółowe informacje dotyczące każdej operacji, w tym wolumenu i wartości papierów wartościowych będących przedmiotem usługi, kod ISIN;

c) rodzaje zabezpieczenia;

d) cel stosowania zabezpieczenia;

e) wycena zabezpieczenia.

Akta, dokumenty

Sprawozdawczość wobec organów regulacyjnych

a) dane identyfikacyjne podmiotów, na rzecz których CDPW świadczy usługi z zakresu sprawozdawczości;

b) rodzaje usług;

c) szczegółowe informacje dotyczące przedstawionych danych, w tym podstawy prawnej i celu.

Akta, dokumenty

Dostarczanie informacji, danych i statystyk do podmiotów badających rynek i prowadzących spisy powszechne lub do innych podmiotów rządowych lub międzyrządowych

a) dane identyfikacyjne podmiotów, na rzecz których CDPW świadczy usługi;

b) rodzaje usług;

c) szczegółowe informacje dotyczące przedstawionych danych, w tym podstawy prawnej i celu.

Akta, dokumenty

Świadczenie usług informatycznych

a) dane identyfikacyjne podmiotów, na rzecz których CDPW świadczy usługi;

b) rodzaje usług;

c) szczegółowe informacje dotyczące usług informatycznych.

Akta, dokumenty

Udostępnianie rachunków pieniężnych na rzecz, i przyjmowanie depozytów od uczestników systemu rozrachunku papierów wartościowych oraz posiadaczy rachunków papierów wartościowych, w rozumieniu pkt 1 załącznika I do dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2013/36/UE (1)

a) dane identyfikacyjne podmiotów, na rzecz których CDPW świadczy usługi;

b) szczegółowe informacje dotyczące rachunków pieniężnych;

c) waluta;

d) kwoty depozytów;

e) salda na koniec dnia rachunków pieniężnych udostępnianych przez CDPW lub wyznaczoną instytucję kredytową (w odniesieniu do każdej waluty).

Akta, dokumenty

Udzielanie kredytów gotówkowych na spłatę nie później niż następnego dnia roboczego, pożyczek gotówkowych na wstępne finansowanie zdarzeń korporacyjnych oraz udzielanie pożyczek papierów wartościowych posiadaczom rachunków papierów wartościowych, w rozumieniu pkt 2 załącznika I do dyrektywy 2013/36/UE

a) dane identyfikacyjne podmiotów, na rzecz których CDPW świadczy usługi;

b) rodzaje usług;

c) szczegółowe informacje dotyczące każdej operacji, w tym wolumenu i wartości papierów wartościowych/środków pieniężnych będących przedmiotem usługi, kod ISIN;

d) stosowane rodzaje zabezpieczenia;

e) wycena zabezpieczenia;

f) cel operacji;

g) informacje dotyczące wszelkich zdarzeń związanych z takimi usługami i działaniami naprawczymi, w tym dotyczące działań następczych.

Akta, dokumenty

Usługi płatnicze obejmujące przetwarzanie transakcji gotówkowych i transakcji walutowych, w rozumieniu pkt 4 załącznika I do dyrektywy 2013/36/UE

a) dane identyfikacyjne podmiotów, na rzecz których CDPW świadczy usługi;

b) rodzaje usług;

c) szczegółowe informacje dotyczące każdej operacji, w tym wolumenu środków pieniężnych, oraz cel operacji.

Akta, dokumenty

Gwarancje i zobowiązania związane z udzielaniem i zaciąganiem pożyczek papierów wartościowych, w rozumieniu pkt 6 załącznika I do dyrektywy 2013/36/UE

a) dane identyfikacyjne podmiotów, na rzecz których CDPW świadczy usługi;

b) rodzaje usług;

c) szczegółowe informacje dotyczące każdej operacji, w tym wolumenu i wartości papierów wartościowych/środków pieniężnych, oraz cel operacji.

Akta, dokumenty

Operacje skarbcowe obejmujące wymianę walut i zbywalne papiery wartościowe związane z zarządzaniem saldami długich pozycji uczestników, w rozumieniu pkt 7 lit. b) i e) załącznika I do dyrektywy 2013/36/UE

a) dane identyfikacyjne podmiotów, na rzecz których CDPW świadczy usługi;

b) rodzaje usług;

c) szczegółowe informacje dotyczące każdej operacji, w tym wolumenu i wartości papierów wartościowych/środków pieniężnych, oraz cel operacji.

Akta, dokumenty

Tabela 4

Dokumentacja dotycząca działalności

Pozycja

Format

Opis

Schematy organizacyjne

Schematy

Organ zarządzający, kadra kierownicza wyższego szczebla, odpowiednie komisje, jednostki operacyjne i wszystkie inne jednostki lub działy CDPW

Tożsamość akcjonariuszy lub osób (osób fizycznych lub prawnych) sprawujących bezpośrednią lub pośrednią kontrolę nad zarządzaniem CDPW lub posiadających udziały w kapitale CDPW, oraz wysokość tych udziałów

A = akcjonariusz/Cz = członek

B = kontrola bezpośrednia/P = kontrola pośrednia

F = osoba fizyczna/Pr = osoba prawna

Wysokość udziałów = maksymalnie 20 znaków numerycznych, w tym liczby dziesiętne. Należy podać co najmniej jedną cyfrę przed przecinkiem i jedną cyfrę po przecinku. Przecinek nie jest liczony jako znak numeryczny. Jeżeli wpisano znak ujemny, nie jest on liczony jako znak numeryczny.

Akcjonariusze lub osoby, które sprawują bezpośrednią lub pośrednią kontrolę nad zarządzaniem CDPW lub które posiadają udziały w kapitale CDPW (należy dodać pola w odniesieniu do każdego z odpowiednich akcjonariuszy/każdej odpowiedniej osoby)

Udziały CDPW w kapitale innych podmiotów prawnych

Pole na tekst dowolny

Dane identyfikacyjne każdego podmiotu prawnego (należy dodać pola w odniesieniu do każdego podmiotu prawnego)

Dokumenty potwierdzające polityki, procedury i procesy wymagane na podstawie wymogów organizacyjnych CDPW oraz w związku z usługami świadczonymi przez CDPW

Akta, dokumenty

Protokoły posiedzeń organu zarządzającego oraz posiedzeń komisji kadry kierowniczej wyższego szczebla i innych komisji CDPW

Akta, dokumenty

Protokoły posiedzeń komitetu(-ów) użytkowników

Akta, dokumenty

Protokoły posiedzeń z udziałem grup konsultacyjnych składających się z uczestników i klientów, jeżeli takowe istnieją

Akta, dokumenty

Sprawozdania z audytu wewnętrznego i zewnętrznego, sprawozdania dotyczące zarządzania ryzykiem, sprawozdania dotyczące kontroli zgodności z przepisami i kontroli wewnętrznej, w tym odpowiedzi kadry kierowniczej wyższego szczebla na takie sprawozdania

Akta, dokumenty

Wszystkie umowy na outsourcing

Akta, dokumenty

Strategia ciągłości działania oraz plan przywrócenia gotowości do pracy po wystąpieniu sytuacji nadzwyczajnej

Akta, dokumenty

Dokumentacja odzwierciedlająca wszystkie aktywa i zobowiązania oraz rachunki kapitałowe CDPW

Akta, dokumenty

Dokumentacja odzwierciedlająca wszystkie koszty i przychody, w tym koszty i przychody, które wykazuje się osobno zgodnie z art. 34 ust. 6 rozporządzenia (UE) nr 909/2014

Akta, dokumenty

Otrzymane formalne skargi

Pole na tekst dowolny

W odniesieniu do każdej formalnej skargi: informacje obejmujące imię i nazwisko oraz adres skarżącego; datę otrzymania skargi; imiona i nazwiska wszystkich osób wskazanych w skardze; opis charakteru skargi; treść i wynik rozpatrzenia skargi; datę rozpatrzenia skargi.

Informacje dotyczące jakichkolwiek przerw lub zakłóceń w świadczeniu usług

Pole na tekst dowolny

Dokumentacja dotycząca wszelkich przerw lub zakłóceń w świadczeniu usług, w tym szczegółowe sprawozdanie na temat czasu wystąpienia takiej przerwy lub takiego zakłócenia, ich skutków oraz podjętych działań naprawczych

Dokumentacja dotycząca wyników weryfikacji historycznej i testu warunków skrajnych przeprowadzonych przez CDPW świadczący bankowe usługi pomocnicze

Akta, dokumenty

Pisemna komunikacja z właściwym organem, ESMA i odpowiednimi organami

Akta, dokumenty

Opinie prawne otrzymane zgodnie z odpowiednimi przepisami dotyczącymi wymogów organizacyjnych zawartymi w rozdziale VII rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392

Akta, dokumenty

Dokumentacja prawna dotycząca ustaleń w zakresie połączenia operacyjnego CDPW zgodnie z rozdziałem XII rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/392

Akta, dokumenty

Taryfy i opłaty stosowane w odniesieniu do poszczególnych usług, w tym wszelkie zniżki lub rabaty

Pole na tekst dowolny

(1) Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2013/36/UE z dnia 26 czerwca 2013 r. w sprawie warunków dopuszczenia instytucji kredytowych do działalności oraz nadzoru ostrożnościowego nad instytucjami kredytowymi i firmami inwestycyjnymi, zmieniająca dyrektywę 2002/87/WE i uchylająca dyrektywy 2006/48/WE oraz 2006/49/WE (Dz.U. L 176 z 27.6.2013, s. 338).

Tekst urzędowy w EUR-Lex. Lexeva pokazuje treść przepisu, nie udziela porad prawnych. Moc prawną ma wyłącznie tekst opublikowany w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej.