Rozporządzenie wykonawcze Komisji (UE) 2017/1111 z dnia 22 czerwca 2017 r. ustanawiające wykonawcze standardy techniczne w odniesieniu do procedur i formularzy przekazywania informacji zgodnie z dyrektywą Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE (Tekst mający znaczenie dla EOG. )
Załącznik III
W mocyFormularz zgłaszania anonimowych i zbiorczych danych dotyczących wszystkich wszczętych dochodzeń oraz nałożonych sankcji karnych
Tekst z obrazka
Anonimowe, zbiorcze dane dotyczące wszystkich wszczętych dochodzeń oraz nałożonych sankcji karnych w [rok] r. na podstawie art. […] ...
NADAWCA:
Państwo członkowskie:
Właściwy organ:
Adres:
(dane osoby wyznaczonej do kontaktów)
Imię i nazwisko:
Telefon:
Email:
ODBIORCA:
ESMA
(dane osoby wyznaczonej do kontaktów)
Imię i nazwisko:
Telefon:
Email:
Szanowny Panie/Szanowna Pani! [wybrać odpowiednią formę]
Zgodnie z art. 71 ust. 4 akapit drugi dyrektywy 2014/65/UE pragnę przedstawić anonimowe i zbiorcze informacje dotyczące wszystkich wszczętych dochodzeń i sankcji karnych nałożonych przez [państwo członkowskie] w [rok] r.
Dochodzenia
(1) Ponieważ dochodzenia mogą dotyczyć więcej niż jednego przepisu, suma poszczególnych wierszy może nie odpowiadać liczbie dochodzeń ogółem.
Naruszenia artykułów dyrektywy 2014/65/UE transponowane przez przepisy krajowe lub rozporządzenia (UE) nr 600/2014, które były przedmiotem dochodzenia
Liczba dochodzeń w okresie sprawozdawczym
[numer artykułu, ustępu, akapitu]
[liczba dochodzeń]
Łącznie dochodzenia
[łączna liczba dochodzeń (1)]
Tekst z obrazka
Nałożone sankcje karne
(2) Proszę wpisać wartość w euro lub w walucie krajowej. Jeśli dane sankcje karne odnoszą się nie tylko do naruszeń dotyczących odpowiednich artykułów dyrektywy 2014/65/UE lub rozporządzenia (UE) nr 600/2014, lecz także do naruszeń innych przepisów, proszę dodać „WARTOŚĆ ZBIORCZA” dla każdej wartości.
(3) Ponieważ sankcje karne mogą zostać nałożone na podstawie więcej niż jednego przepisu, suma poszczególnych wierszy (odpowiadających liczbie sankcji/wartości grzywny) może nie odpowiadać łącznej liczbie sankcji/całkowitej wartości nałożonych grzywien.
Z poważaniem
[podpis]
Artykuły dyrektywy 2014/65/UE transponowane przez przepisy krajowe lub artykuły rozporządzenia (UE) nr 600/2014, które były naruszone
Liczba sankcji karnych nałożonych w okresie sprawozdawczym
Wartość grzywien nałożonych w okresie sprawozdawczym
[numer artykułu, ustępu, akapitu]
[liczba sankcji karnych]
[wartość grzywien (2)]
Łącznie sankcje karne
[łączna liczba sankcji karnych (3)]
[ogółem wartość grzywien (2) (3)]
Tekst urzędowy w EUR-Lex. Lexeva pokazuje treść przepisu, nie udziela porad prawnych. Moc prawną ma wyłącznie tekst opublikowany w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej.