Rozporządzenie wykonawcze Komisji (UE) 2017/1945 z dnia 19 czerwca 2017 r. ustanawiające wykonawcze standardy techniczne w odniesieniu do powiadomień od i dla wnioskodawcy oraz uprawnionych firm inwestycyjnych zgodnie z dyrektywą Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE (Tekst mający znaczenie dla EOG. )
Treść z tekstu opublikowanego w Dzienniku Urzędowym UE — w brzmieniu pierwotnym, bez późniejszych zmian. Wersje skonsolidowane mają charakter dokumentacyjny.
Treść aktu
Tytuł i preambuła (motywy)
ROZPORZĄDZENIE WYKONAWCZE KOMISJI (UE) 2017/1945
z dnia 19 czerwca 2017 r.
ustanawiające wykonawcze standardy techniczne w odniesieniu do powiadomień od i dla wnioskodawcy oraz uprawnionych firm inwestycyjnych zgodnie z dyrektywą Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE
(Tekst mający znaczenie dla EOG)
KOMISJA EUROPEJSKA,
uwzględniając Traktat o funkcjonowaniu Unii Europejskiej,
uwzględniając dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE z dnia 15 maja 2014 r. w sprawie rynków instrumentów finansowych oraz zmieniającą dyrektywę 2002/92/WE i dyrektywę 2011/61/UE (1), w szczególności jej art. 7 ust. 5 akapit trzeci,
a także mając na uwadze, co następuje:
(1) Należy ustanowić wspólne standardowe formularze, szablony i procedury służące zapewnieniu jednolitego mechanizmu, za pomocą którego właściwe organy państw członkowskich będą skutecznie wykonywać swoje uprawnienia w odniesieniu do udzielania zezwoleń firmom na świadczenie usług inwestycyjnych i prowadzenie działalności inwestycyjnej oraz, w stosownych przypadkach, świadczenie usług pomocniczych.
(2) Aby ułatwić komunikację między wnioskodawcą ubiegającym się o zezwolenie na działalność jako firma inwestycyjna zgodnie z tytułem II dyrektywy 2014/65/UE a właściwym organem, właściwe organy powinny wyznaczyć punkt kontaktowy specjalnie do celów składania wniosków i podawać do wiadomości publicznej informacje na temat punktów kontaktowych na swoich stronach internetowych.
(3) Należy określić precyzyjne terminy na przekazanie informacji o zmianach w organie zarządzającym firmy, tak aby właściwe organy mogły ocenić, czy zmiany te mogą stanowić zagrożenie dla skutecznego, prawidłowego i ostrożnego zarządzania firmą, oraz odpowiednio uwzględnić interesy jej klientów oraz integralność rynku.
(4) Firmy powinny jednak zostać zwolnione z wymogu przekazywania informacji o zmianach w organie zarządzającym przed wejściem takiej zmiany w życie, jeżeli zmiana ta wynika z czynników będących poza kontrolą firmy, np. w przypadku śmierci członka organu zarządzającego. W takich okolicznościach firmy powinny mieć prawo powiadomić właściwy organ w terminie 10 dni roboczych po zajściu takiej zmiany.
(5) Dyrektywa 95/46/WE Parlamentu Europejskiego i Rady (2) ma zastosowanie do przetwarzania danych osobowych przez państwa członkowskie w ramach stosowania niniejszego rozporządzenia.
(6) Podstawę niniejszego rozporządzenia stanowi projekt wykonawczych standardów technicznych przedłożony Komisji przez Europejski Urząd Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych (ESMA).
(7) ESMA przeprowadził otwarte konsultacje publiczne, dokonał analizy potencjalnych powiązanych kosztów i korzyści oraz zasięgnął opinii Grupy Interesariuszy z Sektora Giełd i Papierów Wartościowych powołanej na podstawie art. 37 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1095/2010 (3),
PRZYJMUJE NINIEJSZE ROZPORZĄDZENIE:
Artykuł 1
Wyznaczenie punktu kontaktowego
Właściwe organy wyznaczają punkt kontaktowy do przetwarzania wszystkich informacji otrzymanych od wnioskodawców ubiegających się o zezwolenie na działalność jako firma inwestycyjna zgodnie z tytułem II dyrektywy 2014/65/UE. Dane kontaktowe wyznaczonego punktu kontaktowego podawane są do wiadomości publicznej na stronach internetowych właściwych organów i są regularnie aktualizowane.
Artykuł 2
Złożenie wniosku
1. Wnioskodawca ubiegający się o zezwolenie na działalność jako firma inwestycyjna zgodnie z tytułem II dyrektywy 2014/65/UE składa swój wniosek do właściwego organu, wypełniając szablon określony w załączniku I.
2. Wnioskodawca przekazuje właściwemu organowi informacje o wszystkich członkach swojego organu zarządzającego, wypełniając szablon określony w załączniku II.
Artykuł 3
Otrzymanie formularza wniosku oraz potwierdzenie otrzymania
W ciągu 10 dni roboczych od otrzymania wniosku właściwy organ przesyła wnioskodawcy potwierdzenie otrzymania wniosku, w tym dane kontaktowe wyznaczonego punktu kontaktowego, o którym mowa w art. 1.
Artykuł 4
Wezwanie do udzielenia dodatkowych informacji
W przypadku gdy wymagane są dodatkowe informacje w celu dokonania oceny wniosku, właściwy organ przesyła wnioskodawcy wezwanie wskazujące informacje, które należy przekazać.
Artykuł 5
Powiadomienie o zmianach w składzie organu zarządzającego
1. Firma inwestycyjna powiadamia właściwy organ o wszelkich zmianach składu jej organu zarządzającego przed wejściem takich zmian w życie.
Jeżeli z uzasadnionych powodów nie można dokonać powiadomienia zanim taka zmiana stanie się skuteczna, powiadomienia dokonuje się w terminie 10 dni roboczych od takiej zmiany.
2. Firma inwestycyjna przekazuje informacje o zmianach, o których mowa w ust. 1, w formacie określonym w załączniku III.
Artykuł 6
Powiadomienie o decyzji
Właściwy organ powiadamia wnioskodawcę o swojej decyzji o udzieleniu zezwolenia lub odmowie udzielenia zezwolenia w formie papierowej, drogą elektroniczną lub na oba te sposoby w terminie sześciu miesięcy, o którym mowa w art. 7 ust. 3 dyrektywy 2014/65/UE.
Artykuł 7
Wejście w życie i stosowanie
Niniejsze rozporządzenie wchodzi w życie dwudziestego dnia po jego opublikowaniu w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej.
Niniejsze rozporządzenie stosuje się od dnia 3 stycznia 2018 r.
Niniejsze rozporządzenie wiąże w całości i jest bezpośrednio stosowane we wszystkich państwach członkowskich.
Sporządzono w Brukseli dnia 19 czerwca 2017 r.
W imieniu Komisji
Jean-Claude JUNCKER
Przewodniczący
(1) Dz.U. L 173 z 12.6.2014, s. 349.
(2) Dyrektywa 95/46/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 24 października 1995 r. w sprawie ochrony osób fizycznych w zakresie przetwarzania danych osobowych i swobodnego przepływu tych danych (Dz.U. L 281 z 23.11.1995, s. 31).
(3) Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1095/2010 z dnia 24 listopada 2010 r. w sprawie ustanowienia Europejskiego Urzędu Nadzoru (Europejskiego Urzędu Nadzoru Giełd i Papierów Wartościowych), zmiany decyzji nr 716/2009/WE i uchylenia decyzji Komisji 2009/77/WE (Dz.U. L 331 z 15.12.2010, s. 84).
Załącznik I
Formularz wniosku o zezwolenie na działalność jako firma inwestycyjna
Tekst z obrazka
Numer referencyjny:
Data:
NADAWCA:
Imię i nazwisko/Nazwa wnioskodawcy:
Adres:
(Dane kontaktowe wyznaczonej osoby kontaktowej)
Imię i nazwisko:
Telefon:
Email:
ODBIORCA:
Państwo członkowskie:
Właściwy organ:
Adres:
(Dane kontaktowe wyznaczonego punktu kontaktowego)
Adres:
Telefon:
Email:
Szanowny Panie/Szanowna Pani [proszę wybrać odpowiednią formę]
Zgodnie z art. 2 rozporządzenia wykonawczego Komisji (UE) 2017/1945 ustanawiającego wykonawcze standardy techniczne w odniesieniu do standardowych formularzy, szablonów i procedur dotyczących powiadamiania lub przekazywania informacji przewidzianych w art. 7 ust. 5 dyrektywy 2014/65/UE, w celu zapewnienia jednolitych warunków stosowania art. 7 ust. 2 tej dyrektywy, uprzejmie proszę rozpatrzyć załączony wniosek o udzielenie zezwolenia.
Tekst z obrazka
— Osoba odpowiedzialna za przygotowanie wniosku:
Imię i nazwisko:
Status/stanowisko:
Telefon:
Faks (jeżeli dostępny):
Email:
— Rodzaj wniosku (proszę zaznaczyć odpowiednie pole):
Zezwolenie
Zmiana zezwolenia już udzielonego
TREŚĆ
Informacje ogólne na temat firmy wnioskodawcy
[Proszę podać informacje, o których mowa w art. 1 rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2017/1943 z dnia 14 lipca 2016 r. uzupełniającego dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych dotyczących informacji i wymogów dotyczących zezwoleń dla firm inwestycyjnych. Proszę podać tutaj te informacje lub odesłanie do odpowiednich załączników zawierających te informacje]
Informacje dotyczące kapitału
[Proszę podać informacje, o których mowa w art. 2 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/1943. Proszę podać tutaj te informacje lub odesłanie do odpowiednich załączników zawierających te informacje]
Informacje dotyczące udziałowców
[Proszę podać informacje, o których mowa w art. 3 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/1943. Proszę podać tutaj te informacje lub odesłanie do odpowiednich załączników zawierających te informacje]
Informacje dotyczące organu zarządzającego i osób kierujących działalnością
[Proszę podać informacje, o których mowa w art. 4 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/1943. Proszę podać tutaj te informacje lub odesłanie do odpowiednich załączników zawierających te informacje]
Informacje finansowe
[Proszę podać informacje, o których mowa w art. 5 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/1943. Proszę podać tutaj te informacje lub odesłanie do odpowiednich załączników zawierających te informacje]
Informacje dotyczące organizacji
[Proszę podać informacje, o których mowa w art. 6 rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/1943. Proszę podać tutaj te informacje lub odesłanie do odpowiednich załączników zawierających te informacje]
Załącznik II
Wykaz członków organu zarządzającego
Tekst z obrazka
Numer referencyjny:
Data:
NADAWCA:
Imię i nazwisko/Nazwa wnioskodawcy:
Adres:
(Dane kontaktowe wyznaczonej osoby kontaktowej)
Imię i nazwisko:
Telefon:
Email:
ODBIORCA:
Właściwy organ:
Adres:
(Dane kontaktowe wyznaczonego punktu kontaktowego, jeżeli dotyczy)
Adres:
Telefon:
Email:
Szanowny Panie/Szanowna Pani [proszę wybrać odpowiednią formę]
Zgodnie z art. 2 rozporządzenia wykonawczego Komisji (UE) 2017/1945 z dnia 19 czerwca 2017 r. ustanawiającego wykonawcze standardy techniczne w odniesieniu do standardowych formularzy, szablonów i procedur dotyczących powiadomień lub przekazywania informacji przewidzianych w art. 7 ust. 5 dyrektywy 2014/65/UE, w celu zapewnienia jednolitych warunków stosowania art. 9 ust. 5 tej dyrektywy, uprzejmie proszę rozpatrzyć załączone wezwanie do powiadomienia.
Tekst z obrazka
— Osoba odpowiedzialna za przygotowanie wniosku:
Imię i nazwisko:
Status/stanowisko:
Telefon:
Faks (jeżeli dostępny):
Email:
Data:
Podpis:
Wykaz członków organu zarządzającego
Członek 1
Imię i nazwisko
Dane kontaktowe (telefon, email, adres)
Stanowisko
Doświadczenie zawodowe i inne stosowne doświadczenie
Wykształcenie i stosowne szkolenia
Wykaz funkcji dyrektora wykonawczego i niewykonawczego w innych podmiotach
Data objęcia funkcji
[Proszę podać tutaj te informacje lub wyjaśnienie, w jaki sposób informacje te zostaną przekazane, lub odesłanie do odpowiednich załączników zawierających te informacje]
Członek n
Imię i nazwisko
Dane kontaktowe (telefon, email, adres)
Stanowisko
Doświadczenie zawodowe i inne stosowne doświadczenie
Wykształcenie i stosowne szkolenia
Wykaz funkcji dyrektora wykonawczego i niewykonawczego w innych podmiotach
Data objęcia funkcji
[Proszę podać tutaj te informacje lub wyjaśnienie, w jaki sposób informacje te zostaną przekazane, lub odesłanie do odpowiednich załączników zawierających te informacje]
Proszę załączyć:
— Protokół posiedzenia ustanawiającego powołanie nowego członka organu zarządzającego
— Protokół posiedzenia organu zarządzającego ustanawiającego powołanie nowych członków
Załącznik III
Przekazanie informacji na temat zmian w składzie organu zarządzającego
Tekst z obrazka
Numer referencyjny:
Data:
NADAWCA:
Imię i nazwisko/Nazwa wnioskodawcy:
Adres:
(Dane kontaktowe wyznaczonej osoby kontaktowej)
Imię i nazwisko:
Telefon:
Email:
ODBIORCA:
Właściwy organ:
Adres:
(Dane kontaktowe wyznaczonego punktu kontaktowego, jeżeli dotyczy)
Adres:
Telefon:
Email:
Szanowny Panie/Szanowna Pani [proszę wybrać odpowiednią formę]
Zgodnie z art. 4 rozporządzenia wykonawczego Komisji (UE) 2017/1945 z dnia 19 czerwca 2017 r. ustanawiającego wykonawcze standardy techniczne w odniesieniu do standardowych formularzy, szablonów i procedur dotyczących powiadomień lub przekazywania informacji przewidzianych w art. 7 ust. 5 dyrektywy 2014/65/UE, w celu zapewnienia jednolitych warunków stosowania art. 9 ust. 5 tej dyrektywy, uprzejmie proszę rozpatrzyć załączone wezwanie do powiadomienia.
— Osoba odpowiedzialna za przygotowanie wniosku:
Imię i nazwisko:
Status/stanowisko:
Telefon:
Faks (jeżeli dostępny):
Email:
Tekst z obrazka
Informacje na temat członka opuszczającego (członków opuszczających) organ zarządzający
Członek 1
Imię i nazwisko
Dane kontaktowe (telefon, email, adres)
Stanowisko
Data wejścia w życie opuszczenia organu zarządzającego
Przyczyny opuszczenia organu zarządzającego
Członek 2
Imię i nazwisko
Dane kontaktowe (telefon, email, adres)
Stanowisko
Data wejścia w życie opuszczenia organu zarządzającego
Przyczyny opuszczenia organu zarządzającego
Członek n
Imię i nazwisko
Dane kontaktowe (telefon, email, adres)
Stanowisko
Data wejścia w życie opuszczenia organu zarządzającego
Przyczyny opuszczenia organu zarządzającego
Informacje na temat nowego członka (nowych członków) organu zarządzającego
Członek 1
Imię i nazwisko
Dane kontaktowe (telefon, email, adres)
Stanowisko
Doświadczenie zawodowe i inne stosowne doświadczenie
Wykształcenie i stosowne szkolenia
Wykaz funkcji dyrektora wykonawczego i niewykonawczego w innych podmiotach
Data objęcia funkcji
[Proszę podać tutaj te informacje lub wyjaśnienie, w jaki sposób informacje te zostaną przekazane, lub odesłanie do odpowiednich załączników zawierających te informacje]
Członek n
Imię i nazwisko
Dane kontaktowe (telefon, email, adres)
Stanowisko
Doświadczenie zawodowe i inne stosowne doświadczenie
Wykształcenie i stosowne szkolenia
Wykaz funkcji dyrektora wykonawczego i niewykonawczego w innych podmiotach
Tekst z obrazka
Data objęcia funkcji
[Proszę podać tutaj te informacje lub wyjaśnienie, w jaki sposób informacje te zostaną przekazane, lub odesłanie do odpowiednich załączników zawierających te informacje]
Pełny i aktualny wykaz członków organu zarządzającego
Proszę załączyć:
— Protokół posiedzenia ustanawiającego powołanie nowego członka organu zarządzającego
— Protokół posiedzenia organu zarządzającego ustanawiającego powołanie nowego członka
Imię i nazwisko
Stanowisko
Data objęcia funkcji
Źródło: Urząd Publikacji Unii Europejskiej, dokument 32017R1945. Moc prawną ma wyłącznie tekst opublikowany w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej. To nie jest porada prawna.