Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2019/358 z dnia 13 grudnia 2018 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2015/2365 w odniesieniu do regulacyjnych standardów technicznych w zakresie gromadzenia, weryfikacji, agregacji, porównywania i publikacji danych dotyczących transakcji finansowanych z użyciem papierów wartościowych przez repozytoria transakcji (Tekst mający znaczenie dla EOG.)
Załącznik I
W mocyTabela 1
Pola uzgadniania, poziomy tolerancji i termin rozpoczęcia etapu uzgadniania
Tabela
Dział
Pole
Tolerancja
Termin rozpoczęcia wskazany w:
Dane dotyczące kontrahenta
Nie dotyczy
Kontrahent dokonujący zgłoszenia
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące kontrahenta
Nie dotyczy
Strona kontrahenta
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące kontrahenta
Nie dotyczy
Inny kontrahent
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Niepowtarzalny identyfikator transakcji („UTI”)
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Rodzaj transakcji finansowanej z użyciem papierów wartościowych
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Rozliczona
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Znacznik czasu rozliczenia
1 godzina
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (iv) rozporządzenia (UE) 2015/2365
+ 24 miesiące
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Kontrahent centralny
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
System obrotu
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Rodzaj umowy ramowej
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Znacznik czasu wykonania
1 godzina
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Data waluty (termin rozpoczęcia)
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Termin wymagalności (termin zakończenia)
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Data zakończenia transakcji
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Minimalny okres wypowiedzenia
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (iv) rozporządzenia (UE) 2015/2365
+ 24 miesiące
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Najwcześniejszy termin wypowiedzenia
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (iv) rozporządzenia (UE) 2015/2365
+ 24 miesiące
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Ogólny wskaźnik zabezpieczenia
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (iv) rozporządzenia (UE) 2015/2365
+ 24 miesiące
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Wskaźnik dostawy według wartości („DBV”)
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (iv) rozporządzenia (UE) 2015/2365
+ 24 miesiące
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Metoda przekazania zabezpieczenia
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Bezterminowa
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Tryb rozwiązania umowy
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (iv) rozporządzenia (UE) 2015/2365
+ 24 miesiące
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Stała stopa procentowa
Do trzeciego miejsca po przecinku
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Wzór obliczania dni
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Zmienna stopa procentowa
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Okres odniesienia dla zmiennej stopy procentowej – okres czasu
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Okres odniesienia dla zmiennej stopy procentowej – mnożnik
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (iv) rozporządzenia (UE) 2015/2365
+ 24 miesiące
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Częstotliwość płatności według zmiennej stopy procentowej – okres czasu
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (iv) rozporządzenia (UE) 2015/2365
+ 24 miesiące
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Częstotliwość płatności według zmiennej stopy procentowej – mnożnik
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (iv) rozporządzenia (UE) 2015/2365
+ 24 miesiące
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Częstotliwość aktualizacji zmiennej stopy procentowej – okres czasu
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Częstotliwość aktualizacji zmiennej stopy procentowej – mnożnik
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Spread
Do trzeciego miejsca po przecinku
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Kwota w walucie uzupełnienia depozytu zabezpieczającego
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Waluta uzupełnienia depozytu zabezpieczającego
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Korygowana stopa procentowa
Do trzeciego miejsca po przecinku
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (iv) rozporządzenia (UE) 2015/2365
+ 24 miesiące
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Okres stosowania stopy procentowej
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (iv) rozporządzenia (UE) 2015/2365
+ 24 miesiące
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Kwota główna w dniu waluty
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Kwota główna w terminie zapadalności
0,0005 %
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Waluta kwoty głównej
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Rodzaj składnika aktywów
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Identyfikator papieru wartościowego
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Klasyfikacja papieru wartościowego
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Produkt podstawowy
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (iv) rozporządzenia (UE) 2015/2365
+ 24 miesiące
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Podprodukt
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (iv) rozporządzenia (UE) 2015/2365
+ 24 miesiące
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Następny podprodukt
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (iv) rozporządzenia (UE) 2015/2365
+ 24 miesiące
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Ilość lub kwota nominalna
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Jednostka pomiaru
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (iv) rozporządzenia (UE) 2015/2365
+ 24 miesiące
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Waluta kwoty nominalnej
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Cena papieru wartościowego lub towaru
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (iv) rozporządzenia (UE) 2015/2365
+ 24 miesiące
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Waluta, w jakiej wyrażona jest cena
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (iv) rozporządzenia (UE) 2015/2365
+ 24 miesiące
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Jakość papieru wartościowego
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (iv) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Termin zapadalności papieru wartościowego
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (iv) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Jurysdykcja emitenta
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (iv) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Identyfikator podmiotu prawnego emitenta
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (iv) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Rodzaj papieru wartościowego
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (iv) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Wartość pożyczki
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (iv) rozporządzenia (UE) 2015/2365
+ 24 miesiące
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Wartość rynkowa
0,0005 %
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (iv) rozporządzenia (UE) 2015/2365
+ 24 miesiące
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Stała stawka rabatu
Do trzeciego miejsca po przecinku
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Zmienna stawka rabatu
Do trzeciego miejsca po przecinku
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Okres odniesienia dla zmiennej stawki rabatu– okres czasu
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (iv) rozporządzenia (UE) 2015/2365
+ 24 miesiące
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Okres odniesienia dla zmiennej stawki rabatu – mnożnik
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (iv) rozporządzenia (UE) 2015/2365
+ 24 miesiące
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Częstotliwość płatności według zmiennej stawki rabatu – okres czasu
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (iv) rozporządzenia (UE) 2015/2365
+ 24 miesiące
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Płatność według zmiennej stawki rabatu stawki rabatu – mnożnik
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (iv) rozporządzenia (UE) 2015/2365
+ 24 miesiące
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Częstotliwość aktualizacji zmiennej stawki rabatu – okres czasu
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (iv) rozporządzenia (UE) 2015/2365
+ 24 miesiące
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Aktualizacja zmiennej stawki rabatu stawki rabatu – mnożnik
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (iv) rozporządzenia (UE) 2015/2365
+ 24 miesiące
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Spread stawki rabatu
Do trzeciego miejsca po przecinku
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (iv) rozporządzenia (UE) 2015/2365
+ 24 miesiące
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Opłata za udzielenie pożyczki
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Wyłączne ustalenia
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (iv) rozporządzenia (UE) 2015/2365
+ 24 miesiące
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Nierozliczone transakcje z obowiązkiem uzupełnienia zabezpieczenia kredytowego
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Waluta podstawowa pożyczki pozostałej do spłaty
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Wartość pozycji krótkich na rynku
0,0005 %
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Zabezpieczenie
Oznakowanie niezabezpieczonego udzielania pożyczek papierów wartościowych
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Zabezpieczenie
Zabezpieczenie ekspozycji netto
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Zabezpieczenie
Data waluty zabezpieczenia
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Zabezpieczenie
Rodzaj składnika zabezpieczenia
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Zabezpieczenie
Kwota zabezpieczenie gotówkowego
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Zabezpieczenie
Waluta zabezpieczenia gotówkowego
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Zabezpieczenie
Identyfikacja papieru wartościowego wykorzystanego jako zabezpieczenie
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Zabezpieczenie
Klasyfikacja papieru wartościowego wykorzystanego jako zabezpieczenie
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Zabezpieczenie
Produkt podstawowy
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (iv) rozporządzenia (UE) 2015/2365
+ 24 miesiące
Dane dotyczące transakcji
Zabezpieczenie
Podprodukt
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (iv) rozporządzenia (UE) 2015/2365
+ 24 miesiące
Dane dotyczące transakcji
Zabezpieczenie
Dalszy podprodukt
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (iv) rozporządzenia (UE) 2015/2365
+ 24 miesiące
Dane dotyczące transakcji
Zabezpieczenie
Ilość zabezpieczeń lub kwota nominalna zabezpieczenia
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Zabezpieczenie
Jednostka miary zabezpieczenia
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
+ 24 miesiące
Dane dotyczące transakcji
Zabezpieczenie
Waluta nominalnej wartości zabezpieczenia
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Zabezpieczenie
Waluta, w jakiej wyrażona jest cena
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
+ 24 miesiące
Dane dotyczące transakcji
Zabezpieczenie
Cena jednostki
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
+ 24 miesiące
Dane dotyczące transakcji
Zabezpieczenie
Wartość rynkowa zabezpieczenia
0,0005 %
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
+ 24 miesiące
Dane dotyczące transakcji
Zabezpieczenie
Redukcja wartości lub depozyt zabezpieczający
Do trzeciego miejsca po przecinku
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Zabezpieczenie
Jakość zabezpieczenia
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Zabezpieczenie
Termin wymagalności papieru wartościowego
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Zabezpieczenie
Jurysdykcja emitenta
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Zabezpieczenie
Identyfikator podmiotu prawnego emitenta
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Zabezpieczenie
Rodzaj zabezpieczenia
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Zabezpieczenie
Dostępność zabezpieczenia do ponownego wykorzystania
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Zabezpieczenie
Identyfikator koszyka zabezpieczeń
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Dane dotyczące transakcji
Pożyczka
Poziom
Nie
Art. 33 ust. 2 lit. a) ppkt (i) rozporządzenia (UE) 2015/2365
Tabela 2
Powody odrzucenia zgłoszenia transakcji finansowanych z użyciem papierów wartościowych
Kategorie odrzucenia
Powód
Schemat
— odrzucono transakcję finansowaną z użyciem papierów wartościowych ze względu na brak zgodności schematu
Zezwolenie
— odrzucono transakcję finansowaną z użyciem papierów wartościowych ponieważ podmiot przedkładający zgłoszenie nie posiada zezwolenia do dokonywania zgłoszeń w imieniu kontrahenta zgłaszającego
Logika
— odrzucono transakcję finansowaną z użyciem papierów wartościowych, ponieważ rodzaj działania w odniesieniu do transakcji finansowanej z użyciem papierów wartościowych nie jest poprawny po względem logicznym
Działalność
— odrzucono transakcję finansowaną z użyciem papierów wartościowych ze względu na brak zgodności z co najmniej jedną walidacją treści
Tabela 3
Wyniki procesu uzgadniania
Kategorie uzgodnienia
Wartości uzgodnienia
Rodzaj zgłoszenia
Jednostronne/dwustronne
Wymóg zgłaszania dotyczący obu kontrahentów
Tak/nie
Status zestawiania par
Z parą/bez pary
Status uzgodnienia pożyczki
Uzgodniona/nieuzgodniona
Status uzgodnienia zabezpieczenia
Uzgodnione/nieuzgodnione
Dalsze zmiany
Tak/nie
Tekst urzędowy w EUR-Lex. Lexeva pokazuje treść przepisu, nie udziela porad prawnych. Moc prawną ma wyłącznie tekst opublikowany w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej.