Załącznik VII

Tabela 1

Numer

Pole

Informacje podlegające zgłoszeniu

Format i standard, które należy stosować w sprawozdawczości

1. Identyfikator krajowy

Niepowtarzalny identyfikator przesłanej dokumentacji nadany przez wysyłający właściwy organ krajowy

{ALPHANUM-50}

2. Powiązany identyfikator krajowy

Niepowtarzalny identyfikator dokumentacji, do której odnosi się przesłana dokumentacja, nadany przez wysyłający właściwy organ krajowy

Nie podlega zgłoszeniu, jeżeli powiązany identyfikator krajowy nie ma zastosowania

{ALPHANUM-50}

3. Wysyłające państwo członkowskie

Kod państwa członkowskiego, które zatwierdziło przesłaną dokumentację lub któremu przedłożono przesłaną dokumentację

{COUNTRYCODE_2}

4. Odbierające państwo lub państwa członkowskie

Kod państwa lub państw członkowskich, którym przesłana dokumentacja ma zostać zgłoszona lub przekazana

W przypadku informowania o wielu państwach członkowskich pole [4] należy zgłosić tyle razy, ile jest to konieczne

{COUNTRYCODE_2}

5. Rodzaj dokumentu

Rodzaj przesłanych dokumentów

Proszę wybrać spośród wskazanych pól:

— „BPFT” – prospekt podstawowy z ostatecznymi warunkami

— „BPWO” – prospekt podstawowy bez ostatecznych warunków

— „STDA” – prospekt jednostkowy

— „REGN” – dokument rejestracyjny

— „URGN” – uniwersalny dokument rejestracyjny

— „SECN” – dokument ofertowy

— „FTWS” – ostateczne warunki, w tym podsumowanie pojedynczej emisji załączone do ostatecznych warunków

— „SMRY” – podsumowanie

— „SUPP” – suplement

— „SUMT” – tłumaczenie podsumowania

— „APPT” – tłumaczenie załącznika

— „COAP” – zaświadczenie o zatwierdzeniu

— „AMND” – zmiana

— „EXMP” – dokument dotyczący wyłączenia na podstawie art. 1 ust. 4 lit. da), art. 1 ust. 4 lit. db), art. 1 ust. 5 lit. ba), art. 1 ust. 4 lit. f), art. 1 ust. 4 lit. g), art. 1 ust. 5 lit. e) lub art. 1 ust. 5 lit. f) rozporządzenia (UE) 2017/1129

— „FOPA” – ostateczna cena ofertowa i liczba papierów wartościowych na podstawie art. 17 ust. 2 rozporządzenia (UE) 2017/1129

W przypadku informowania o wielu dokumentach pole [5] należy zgłosić tyle razy, ile jest to konieczne do opisania każdego dokumentu wchodzącego w skład dokumentacji

6. Kategoria wyłączenia

Powód wyłączenia

Można wybrać kilka kategorii

— „EDPR” – dokument dotyczący wyłączenia na podstawie art. 1 ust. 4 lit. da), art. 1 ust. 4 lit. db) lub art. 1 ust. 5 lit. ba) rozporządzenia (UE) 2017/1129 [tożsame papiery wartościowe]

— „EDMD” – dokument dotyczący wyłączenia na podstawie art. 1 ust. 4 lit. g) lub art. 1 ust. 5 lit. f) rozporządzenia (UE) 2017/1129 [połączenie lub podział]

— „EDTK” – dokument dotyczący wyłączenia na podstawie art. 1 ust. 4 lit. f) lub art. 1 ust. 5 lit. e) rozporządzenia (UE) 2017/1129 [przejęcie]

7. Rodzaj struktury

Wybrany format prospektu

Proszę wybrać spośród wskazanych pól:

— „SNGL” – prospekt sporządzony jako jednolity dokument

— „SPWS” – prospekt sporządzony jako zestaw dokumentów z podsumowaniem

— „SPWO” – prospekt sporządzony jako zestaw dokumentów bez podsumowania

8. Data zatwierdzenia lub złożenia

Data zatwierdzenia lub złożenia przesłanej dokumentacji

{DATEFORMAT}

9. Język

Język UE, w którym sporządzono przesłaną dokumentację

{LANGUAGE}

10. Ujednolicona nazwa oferującego

Imię i nazwisko oferującego, w przypadku gdy oferujący jest osobą fizyczną

W przypadku informowania o wielu oferujących pole [10] należy zgłosić tyle razy, ile jest to konieczne

{ALPHANUM-280}

11. Ujednolicona nazwa podmiotu zabezpieczającego

Imię i nazwisko podmiotu zabezpieczającego, w przypadku gdy podmiot zabezpieczający jest osobą fizyczną

W przypadku informowania o wielu podmiotach zabezpieczających pole [11] należy zgłosić tyle razy, ile jest to konieczne

{ALPHANUM-280}

12. Identyfikator LEI emitenta

Identyfikator podmiotu prawnego emitenta

W przypadku informowania o wielu emitentach pole [12] należy zgłosić tyle razy, ile jest to konieczne

{LEI}

13. Identyfikator LEI oferującego

Identyfikator podmiotu prawnego oferującego

W przypadku informowania o wielu oferujących pole [13] należy zgłosić tyle razy, ile jest to konieczne

{LEI}

14. Identyfikator LEI podmiotu zabezpieczającego

Identyfikator podmiotu prawnego podmiotu zabezpieczającego

W przypadku informowania o wielu podmiotach zabezpieczających pole [14] należy zgłosić tyle razy, ile jest to konieczne

{LEI}

15. Siedziba oferującego

Miejsce zamieszkania oferującego, w przypadku gdy oferujący jest osobą fizyczną

W przypadku informowania o wielu oferujących pole [15] należy zgłosić tyle razy, ile jest to konieczne

{COUNTRYCODE_2}

16. Siedziba podmiotu zabezpieczającego

Miejsce zamieszkania podmiotu zabezpieczającego, w przypadku gdy podmiot zabezpieczający jest osobą fizyczną

W przypadku informowania o wielu podmiotach zabezpieczających pole [16] należy zgłosić tyle razy, ile jest to konieczne

{COUNTRYCODE_2}

17. FISN

Skrócona nazwa instrumentu finansowego papieru wartościowego

Pole to należy powtórzyć w odniesieniu do każdego kodu ISIN

{FISN}

18. Kod ISIN

Międzynarodowy kod identyfikujący papier wartościowy

{ISIN}

19. Kod CFI

Kod klasyfikacji instrumentów finansowych

Pole to należy powtórzyć w odniesieniu do każdego kodu ISIN

{CFI_CODE}

20. Waluta emisji

Kod waluty, w której denominowana jest wartość nominalna lub referencyjna

Pole to należy powtórzyć w odniesieniu do każdego kodu ISIN

{CURRENCYCODE_3}

21. Nominał jednostkowy

Wartość nominalna lub wartość referencyjna na jednostkę w walucie emisji

Pole to należy powtórzyć w odniesieniu do każdego kodu ISIN

Pole dotyczy papierów wartościowych o określonym nominale

{DECIMAL-18/5}

22. Identyfikator lub nazwa bazowego papieru wartościowego

Kod ISIN bazowego papieru wartościowego / indeksu lub nazwa bazowego papieru wartościowego / indeksu, jeżeli kod ISIN nie istnieje

W przypadku koszyka papierów wartościowych wymagane jest odpowiednie oznaczenie

Pole dotyczy papierów wartościowych o określonym bazowym papierze wartościowym Pole to należy powtórzyć w odniesieniu do każdego kodu ISIN tego rodzaju papierów wartościowych

W przypadku niepowtarzalnego bazowego papieru wartościowego:

— W przypadku papieru wartościowego lub indeksu z istniejącym kodem ISIN: {ISIN}

— Jeżeli indeks nie zawiera kodu ISIN: {INDEX}

— W pozostałych przypadkach: {ALPHANUM-50}

W przypadku wielu bazowych papierów wartościowych (więcej niż jednego):„BSKT”

23. Termin zapadalności lub data wygaśnięcia

Termin zapadalności lub data wygaśnięcia papieru wartościowego, jeżeli dotyczy

Pole to należy powtórzyć w odniesieniu do każdego kodu ISIN

Pole dotyczy papierów wartościowych o określonym terminie zapadalności

{DATEFORMAT}

W przypadku wieczystych dłużnych papierów wartościowych w polu 22 należy podać wartość 9999-12-31

24. Oferowany wolumen

Liczba oferowanych papierów wartościowych

Pole dotyczy wyłącznie udziałowych papierów wartościowych

Pole to należy powtórzyć w odniesieniu do każdego mającego zastosowanie kodu ISIN

{INTEGER-18}

Jako pojedyncza wartość, przedział wartości albo wartość maksymalna

25. Oferowana cena

Cena za oferowany papier wartościowy, w wartości pieniężnej. Walutą, w której wyrażona jest cena, jest waluta oferowanej wartości

Pole dotyczy wyłącznie udziałowych papierów wartościowych

Pole to należy powtórzyć w odniesieniu do każdego mającego zastosowanie kodu ISIN

{DECIMAL-18/5}

Jako pojedyncza wartość, przedział wartości albo wartość maksymalna

„PNDG” – jeżeli oferowana cena nie jest dostępna, ale jej ustalanie jest w toku

„NOAP” – jeżeli oferowana cena nie ma zastosowania

26. Oferowana wartość

Całkowita oferowana kwota w wartości pieniężnej waluty oferowanej wartości

Pole to należy powtórzyć w odniesieniu do każdego kodu ISIN

{DECIMAL-18/5}

Jako pojedyncza wartość, przedział wartości albo wartość maksymalna

„PNDG” – jeżeli oferowana wartość nie jest dostępna, ale jej ustalanie jest w toku

„NOAP” – jeżeli oferowana wartość nie ma zastosowania

27. Waluta oferowanej wartości

Kod waluty oferowanej wartości

Pole to należy powtórzyć w odniesieniu do każdego kodu ISIN

{CURRENCYCODE_3}

28. Ostateczna cena ofertowa

Cena za oferowany papier wartościowy, w wartości pieniężnej

Pole dotyczy wyłącznie udziałowych papierów wartościowych

Pole dotyczy wyłącznie ostatecznych ofert

Pole to należy powtórzyć w odniesieniu do każdego mającego zastosowanie kodu ISIN

{DECIMAL-18/5}

Pojedyncza wartość

29. Waluta ostatecznej ceny ofertowej

Waluta ostatecznej oferty.

Pole dotyczy wyłącznie udziałowych papierów wartościowych

{CURRENCYCODE_3}

30. Wielkość ostatecznej oferty

Liczba oferowanych papierów wartościowych

Pole dotyczy wyłącznie ostatecznych ofert

Pole to należy powtórzyć w odniesieniu do każdego mającego zastosowanie kodu ISIN

{INTEGER-18}

Pojedyncza wartość

31. Wartość ostatecznej oferty

Całkowita oferowana kwota wyrażona w wartości pieniężnej waluty oferowanej wartości

Pole to należy powtórzyć w odniesieniu do każdego kodu ISIN

{DECIMAL-18/5}

Pojedyncza wartość

32. Rodzaj papieru wartościowego

Klasyfikacja kategorii udziałowych papierów wartościowych i papierów wartościowych o charakterze nieudziałowym

Pole to należy powtórzyć w odniesieniu do każdego kodu ISIN

Proszę wybrać spośród wskazanych pól:

Udziałowe papiery wartościowe

— „SHRS”: akcje

— „UCEF”: jednostki uczestnictwa lub udziały w funduszach zamkniętych

— „CVTS”: zamienne papiery wartościowe

— „DPRS”: kwity depozytowe

— „OTHR”: inne udziałowe papiery wartościowe

Dłużne papiery wartościowe

— „DWLD”: dłużne papiery wartościowe o nominale jednostkowym co najmniej 100 000 EUR

— „DWHD”: dłużne papiery wartościowe o nominale jednostkowym mniejszym niż 100 000 EUR

— „DLRM”: dłużne papiery wartościowe o nominale jednostkowym mniejszym niż 100 000 EUR będące przedmiotem obrotu na rynku regulowanym, do którego dostęp mają wyłącznie inwestorzy kwalifikowani

— „ABSE”: papiery wartościowe zabezpieczone aktywami

— „DERV”: pochodne papiery wartościowe

33. Rodzaj oferty/dopuszczenia do obrotu

Taksonomia zgodnie z rozporządzeniem (UE) 2017/1129, dyrektywą 2014/65/UE i rozporządzeniem (UE) nr 600/2014

Pole to należy powtórzyć w odniesieniu do każdego kodu ISIN

Proszę wybrać spośród wskazanych pól:

— „IOWA”: pierwsza oferta bez dopuszczenia do obrotu na rynku regulowanym

— „IORM”: pierwsza oferta z dopuszczeniem do obrotu na rynku regulowanym

— „SOWA”: wtórna oferta bez dopuszczenia do obrotu na rynku regulowanym

— „IRMT”: pierwsze dopuszczenie do obrotu na rynku regulowanym

— „IPTM”: pierwsze dopuszczenie do obrotu na rynku regulowanym po wcześniejszym obrocie na wielostronnej platformie obrotu

— „IMTF”: pierwsze dopuszczenie do obrotu na wielostronnej platformie obrotu z ofertą publiczną

— „SOOA”: wtórna oferta z dopuszczeniem do obrotu na rynku regulowanym

— „SIWO”: wtórna emisja na rynku regulowanym bez oferty publicznej

— „SIOP”: wtórna emisja na wielostronnej platformie obrotu z ofertą publiczną

34. Charakterystyka systemu obrotu, w którym papier wartościowy został po raz pierwszy dopuszczony do obrotu

Taksonomia zgodnie z rozporządzeniem (UE) 2017/1129, dyrektywą 2014/65/UE i rozporządzeniem (UE) nr 600/2014

Pole to należy powtórzyć w odniesieniu do każdego kodu ISIN

Proszę wybrać spośród wskazanych pól:

— „RMKT”: rynek regulowany otwarty dla wszystkich inwestorów

— „RMQI”: rynek regulowany lub jego segment ograniczony do inwestorów kwalifikowanych

— „MSGM”: wielostronna platforma obrotu będąca rynkiem rozwoju MŚP

— „MLTF”: wielostronna platforma obrotu niebędąca rynkiem rozwoju MŚP

35. System obowiązków informacyjnych

Numer załącznika, zgodnie z którym sporządzono prospekt na podstawie rozporządzenia delegowanego (UE) 2019/980

W przypadku informowania o wielu załącznikach pole [35] należy zgłosić tyle razy, ile jest to konieczne

{INTEGER-2} od 1 do [50]

36. Prospekt UE na rzecz emisji dla rozwoju

Powód, dla którego zastosowano prospekt UE na rzecz rozwoju

Proszę wybrać spośród wskazanych pól:

— „S15 A”: emitenci na podstawie art. 15a ust. 1 lit. a) rozporządzenia (UE) 2017/1129

— „I15B”: emitenci na podstawie art. 15a ust. 1 lit. b) rozporządzenia (UE) 2017/1129

— „I15C”: emitenci na podstawie art. 15a ust. 1 lit. c) rozporządzenia (UE) 2017/1129

— „O15D”: emitenci na podstawie art. 15a ust. 1 lit. d) rozporządzenia (UE) 2017/1129

37. Prospekt UE na rzecz kontynuacji

Powód, dla którego zastosowano prospekt UE na rzecz kontynuacji

Proszę wybrać spośród wskazanych pól:

— „I14 A”: emitenci na podstawie art. 14a ust. 1 lit. a) rozporządzenia (UE) 2017/1129

— „I14B”: emitenci na podstawie art. 14a ust. 1 lit. b) rozporządzenia (UE) 2017/1129

— „I14C”: emitenci na podstawie art. 14a ust. 1 lit. c) rozporządzenia (UE) 2017/1129

— „O14D”: oferujący papiery wartościowe na podstawie art. 14a ust. 1 lit. d) rozporządzenia (UE) 2017/1129

38. Rozporządzenie (UE) 2023/2631

Oznaczenie wskazujące, czy dany papier wartościowy kwalifikuje się jako „europejska zielona obligacja” lub „EuGB”, obligacja wprowadzana do obrotu jako zrównoważona środowiskowo lub obligacja powiązana ze zrównoważonym rozwojem.

Pole to należy powtórzyć w odniesieniu do każdego kodu ISIN

— EuGB: papier wartościowy oznaczony jako „europejska zielona obligacja” lub „EuGB” zgodnie z art. 3 rozporządzenia (UE) 2023/2631

— ESSL: obligacje wprowadzane do obrotu jako zrównoważone środowiskowo lub obligacje powiązane ze zrównoważonym rozwojem, których emitenci dobrowolnie ujawniają informacje zgodnie z art. 20 i 21 rozporządzenia (UE) 2023/2631

— SEGB: obligacja sekurytyzacyjna oznaczona jako „europejska zielona obligacja” lub „EuGB” na podstawie art. 16 rozporządzenia (UE) 2023/2631

W przypadku EuGB lub SEGB: {LEI} kontrolera zewnętrznego

Tabela 2

Symbol

Rodzaj danych

Definicja

{ALPHANUM-n}

Do n znaków alfanumerycznych

Pole na tekst dowolny

{CFI_CODE}

6 znaków

Kod CFI według ISO 10962

{COUNTRYCODE_2}

2 znaki alfanumeryczne

Dwuliterowy kod kraju zgodnie z kodem kraju ISO 3166-1 alpha-2

{DATEFORMAT}

Daty w następującym formacie: RRRR-MM-DD

Daty należy podawać według czasu UTC

Format daty zgodnie z normą ISO 8601

{LANGUAGE}

Kod dwuliterowy

ISO 639-1

{LEI}

20 znaków alfanumerycznych

Identyfikator podmiotu prawnego zgodnie z normą ISO 17442

{FISN}

35 znaków alfanumerycznych o następującej strukturze

Kod FISN, jak określono w ISO 18774

{ISIN}

12 znaków alfanumerycznych

Kod ISIN zgodnie z normą ISO 6166

{CURRENCYCODE_3}

3 znaki alfanumeryczne

Trzyliterowy kod waluty zgodnie z kodami walut według ISO 4217.

{DECIMAL-n/m}

Liczba dziesiętna złożona z maksymalnie n cyfr łącznie, z czego maksymalnie m cyfr mogą stanowić cyfry ułamkowe

Pole numeryczne

Separatorem dziesiętnym jest „,” (przecinek)

Podaje się wartości zaokrąglone, a nie okrojone

{INTEGER-n}

Liczba całkowita do n cyfr łącznie

Pole numeryczne

{INDEX}

4 znaki alfabetyczne

„ESTR” – €STR

„EURI” – EURIBOR

„EUUS” – EURODOLLAR

„EUCH” – EuroSwiss

„GCFR” – GCF REPO

„ISDA” – ISDAFIX

„LIBI” – LIBID

„MAAA” – Muni AAA

„PFAN” – Pfandbriefe

„TIBO” – TIBOR

„STBO” – STIBOR

„BBSW” – BBSW

„JIBA” – JIBAR

„BUBO” – BUBOR

„CDOR” – CDOR

„CIBO” – CIBOR

„MOSP” – MOSPRIM

„NIBO” – NIBOR

„PRBO” – PRIBOR

„TLBO” – TELBOR

„WIBO” – WIBOR

„TREA” – Treasury

„SWAP” – SWAP

„FUSW” – Future SWAP

„EFFR” – Effective Federal Funds Rate (efektywna stopa procentowa funduszy federalnych)

„OBFR” – Overnight Bank Funding Rate (stopa procentowa kredytów bankowych overnight)

„CZNA” – CZEONIA

„TONA” – TONA

(

1

) Rozporządzenie delegowane Komisji 2019/980 z dnia 14 marca 2019 r. uzupełniające rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2017/1129 w odniesieniu do formatu, treści, weryfikacji i zatwierdzania prospektu, który ma być publikowany w związku z ofertą publiczną papierów wartościowych lub dopuszczeniem ich do obrotu na rynku regulowanym, i uchylające rozporządzenie Komisji (WE) nr 809/2004 (zob. s. 26 niniejszego Dziennika Urzędowego).

(

2

) Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1286/2014 z dnia 26 listopada 2014 r. w sprawie dokumentów zawierających kluczowe informacje, dotyczących detalicznych produktów zbiorowego inwestowania i ubezpieczeniowych produktów inwestycyjnych (PRIIP) (Dz.U. L 352 z 9.12.2014, s. 1).

(

3

) Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE z dnia 15 maja 2014 r. w sprawie rynków instrumentów finansowych oraz zmieniająca dyrektywę 2002/92/WE i dyrektywę 2011/61/UE (Dz.U. L 173 z 12.6.2014, s. 349).

(

4

) Dyrektywa 2004/25/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 21 kwietnia 2004 r. w sprawie ofert przejęcia (Dz.U. L 142 z 30.4.2004, s. 12).

(

5

) Dyrektywa 2003/71/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 4 listopada 2003 r. w sprawie prospektu emisyjnego publikowanego w związku z publiczną ofertą lub dopuszczeniem do obrotu papierów wartościowych i zmieniająca dyrektywę 2001/34/WE (Dz.U. L 345 z 31.12.2003, s. 64, ELI: http://data.europa.eu/eli/dir/2003/71/oj).

(

6

) Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2023/2631 z dnia 22 listopada 2023 r. w sprawie europejskich zielonych obligacji oraz opcjonalnego ujawniania informacji na temat obligacji wprowadzanych do obrotu jako zrównoważone środowiskowo i obligacji powiązanych ze zrównoważonym rozwojem (Dz.U. L, 2023/2631, 30.11.2023, ELI: http://data.europa.eu/eli/reg/2023/2631/oj).