Załącznik II

CZĘŚĆ 2

Formularz do wymiany zanonimizowanych danych dotyczących ryzyka i wyników analizy ryzyka zgodnie z art. 10 ust. 1 lit. d) rozporządzenia (UE) 2018/1672

INSTRUKCJA WYPEŁNIANIA

Niniejszy formularz należy wypełnić i przekazać co 6 miesięcy zgodnie z art. 10 ust. 1 lit. d) i art. 10 ust. 5 rozporządzenia (UE) 2018/1672 w sprawie kontroli środków pieniężnych wwożonych do Unii lub wywożonych z Unii. Musi on zawierać informacje, które zdaniem państwa członkowskiego prowadzą do istotnych wniosków lub wnoszą znaczną wartość dodaną do zarządzania ryzykiem, a zagrożenie, którego dotyczą, może stanowić duże ryzyko w innym miejscu w UE.

Część A

Należy wskazać państwo przesyłające informacje, odpowiedni właściwy organ i adres e-mail.

Proszę podać numer referencyjny w następującym formacie: państwo członkowskie, rok, A (dla pierwszego półrocza) albo B (dla drugiego półrocza).

Należy wpisać datę i okres odniesienia.

Proszę wskazać, czy państwo członkowskie przekazuje zanonimizowane dane dotyczące ryzyka i wyników analizy ryzyka za okres odniesienia. Jeżeli nie, do systemu informacji celnej (CIS) należy załadować tylko część A.

Proszę wpisać łączną liczbę wysłanych stron (razem z częścią A).

Część B

W części tej należy przedstawić oparte na indywidualnych przypadkach zanonimizowane dane dotyczące ryzyka i wyników analizy ryzyka, których to danych nie można pobrać bezpośrednio poprzez CIS.

Proszę wskazać, czy informacje dotyczą środków pieniężnych przewożonych przez osobę fizyczną, czy środków pieniężnych w transporcie.

Proszę wskazać, czy zaobserwowano nowy trend lub powtarzalny wzorzec, i podać dalsze informacje.

Nowy trend oznacza niedawno zaobserwowaną zmianę lub ogólną tendencję w fizycznym przepływie środków pieniężnych.

Zaobserwowany powtarzalny wzorzec oznacza powtarzający się wzorzec lub schemat. Proszę wskazać, czy zgłoszony przypadek był / zgłoszone przypadki były wynikiem kontroli opartej na analizie ryzyka czy kontroli losowej.

Kontrole oparte na analizie ryzyka oznaczają kontrole, które opierają się na kryteriach ryzyka związanego z przepływami środków pieniężnych, w szczególności na analizie ryzyka przeprowadzanej z zastosowaniem technik przetwarzania danych w celu identyfikacji i oceny ryzyka oraz wprowadzenia niezbędnych środków zapobiegawczych — na podstawie kryteriów opracowanych na szczeblu krajowym, unijnym oraz, w stosownych przypadkach, międzynarodowym.

Kontrole losowe oznaczają przeprowadzone kontrole, które nie opierają się na kryteriach ryzyka związanego z przepływami środków pieniężnych.

Należy opisać przypadek lub przypadki (np. charakterystyczny modus operandi w podobnych przypadkach, szczegółowe informacje o sposobie ukrycia środków pieniężnych itp.), rodzaj środków pieniężnych (np. banknoty o wysokich nominałach itp.) oraz wskazać wszelkie inne niezawierające danych imiennych informacje, które Państwa zdaniem są ważne i powinny być przekazane.

Proszę wskazać, czy załączono zdjęcia, a jeżeli tak – ich liczbę.

W razie potrzeby część B można wypełnić kilka razy dla tego samego okresu odniesienia.

Część C

Wypełnienie części C jest obowiązkowe, jeżeli w okresie odniesienia państwo członkowskie wdrożyło projekt dotyczący ryzyka w dziedzinie kontroli środków pieniężnych.

Proszę opisać wdrożony projekt.

Proszę podać szczególne informacje dotyczące specyfiki przypadku, wyciągnięte wnioski i ewentualne uwagi (np. dot. okresu, środków (np. psy tropiące, skanowanie), skali kontroli itp.).

Proszę podać informacje na temat wybranego przypadku, jeżeli Państwa zdaniem są one potrzebne.

Proszę wskazać, czy wybrany przypadek był wynikiem kontroli opartej na analizie ryzyka czy losowej.

Proszę wskazać, czy załączono zdjęcia, a jeżeli tak – ich liczbę.

W zależności od liczby wdrożonych projektów część C można w razie potrzeby wypełnić kilka razy dla tego samego okresu odniesienia.

Część D

Należy podać informacje, które Państwa zdaniem są ważne i powinny być przekazane, a nie można ich zawrzeć w części B ani C.

Proszę wskazać, czy załączono zdjęcia, a jeżeli tak – ich liczbę.