Rozporządzenie delegowane Komisji (UE) 2021/1254 z dnia 21 kwietnia 2021 r. w sprawie sprostowania rozporządzenia delegowanego (UE) 2017/565 uzupełniającego dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE w odniesieniu do wymogów organizacyjnych i warunków prowadzenia działalności przez firmy inwestycyjne oraz pojęć zdefiniowanych na potrzeby tej dyrektywy

Artykuł 1

W rozporządzeniu delegowanym (UE) 2017/565 wprowadza się następujące sprostowania:

1) art. 1 ust. 1 otrzymuje brzmienie:

„1. Rozdział II oraz rozdział III sekcje 1–4, art. 64 ust. 4, art. 65 i sekcje 6–8, a także – w zakresie, w jakim odnoszą się do wyżej wymienionych przepisów – rozdział I i rozdział VIII niniejszego rozporządzenia mają zastosowanie do spółek zarządzających w przypadku, gdy spółki te świadczą usługi zgodnie z art. 6 ust. 4 dyrektywy 2009/65/WE i art. 6 ust. 6 dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2011/61/UE (*1).

(*1) Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2011/61/UE z dnia 8 czerwca 2011 r. w sprawie zarządzających alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi i zmiany dyrektyw 2003/41/WE i 2009/65/WE oraz rozporządzeń (WE) nr 1060/2009 i (UE) nr 1095/2010 (Dz.U. L 174 z 1.7.2011, s. 1).”;"

2) załącznik I zastępuje się tekstem znajdującym się w załączniku do niniejszego rozporządzenia.

Artykuł 2

Niniejsze rozporządzenie wchodzi w życie dwudziestego dnia po jego opublikowaniu w Dzienniku Urzędowym Unii Europejskiej.

Niniejsze rozporządzenie wiąże w całości i jest bezpośrednio stosowane we wszystkich państwach członkowskich.

Załącznik

„ZAŁĄCZNIK I

Prowadzenie rejestrów

Minimalny wykaz rejestrów, jakie muszą prowadzić firmy inwestycyjne w zależności od charakteru swojej działalności

Rodzaj zobowiązania

Rodzaj rejestru

Streszczenie treści

Odniesienie do przepisów

Ocena klienta

Informacje udzielane klientom

Treść zgodna z art. 24 ust. 4 dyrektywy 2014/65/UE i art. 44–51 niniejszego rozporządzenia

art. 24 ust. 4 dyrektywy 2014/65/UE

art. 44–51 niniejszego rozporządzenia

Umowy z klientami

Rejestry, o których mowa w art. 25 ust. 5 dyrektywy 2014/65/UE

art. 25 ust. 5 dyrektywy 2014/65/UE

art. 58 niniejszego rozporządzenia

Ocena odpowiedniości i adekwatności instrumentów

Treść zgodna z art. 25 ust. 2 i 3 dyrektywy 2014/65/UE i art. 54, 55 i 60 niniejszego rozporządzenia

art. 25 ust. 2 i 3 dyrektywy 2014/65/UE

art. 54, 55 i 56 niniejszego rozporządzenia

Obsługa zlecenia

Obsługa zlecenia klienta – Transakcje połączone

Rejestry, o których mowa w art. 67–70 niniejszego rozporządzenia

art. 24 ust. 1 i art. 28 ust. 1 dyrektywy 2014/65/UE

art. 67–70 niniejszego rozporządzenia

Łączenie i alokacja transakcji zawieranych na własny rachunek

Rejestry, o których mowa w art. 69 niniejszego rozporządzenia

art. 24 ust. 1 i art. 28 ust. 1 dyrektywy 2014/65/UE

art. 69 niniejszego rozporządzenia

Zlecenia klientów i transakcje

Prowadzenie rejestru zleceń klientów lub decyzji o zawarciu transakcji

Rejestry, o których mowa w art. 74 niniejszego rozporządzenia

art. 16 ust. 6 dyrektywy 2014/65/UE

art. 74 niniejszego rozporządzenia

Prowadzenie rejestru transakcji i przetwarzania zleceń

Rejestry, o których mowa w art. 75 niniejszego rozporządzenia

art. 16 ust. 6 dyrektywy 2014/65/UE

art. 75 niniejszego rozporządzenia

Sprawozdawczość wobec klientów

Obowiązki dotyczące usług świadczonych na rzecz klientów

Treść zgodna z art. 59–63 niniejszego rozporządzenia

art. 24 ust. 1 i 6 oraz art. 25 ust. 1 i 6 dyrektywy 2014/65/UE

art. 59–63 niniejszego rozporządzenia

Zabezpieczenie aktywów klientów

Instrumenty finansowe klientów przechowywane przez firmę inwestycyjną

Rejestry, o których mowa w art. 16 ust. 8 dyrektywy 2014/65/UE i art. 2 dyrektywy delegowanej Komisji (UE) 2017/593

art. 16 ust. 8 dyrektywy 2014/65/UE

art. 2 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593

Fundusze klientów przechowywane przez firmę inwestycyjną

Rejestry, o których mowa w art. 16 ust. 9 dyrektywy 2014/65/UE i art. 2 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593

art. 16 ust. 9 dyrektywy 2014/65/UE

art. 2 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593

Korzystanie z instrumentów finansowych klientów

Rejestry, o których mowa w art. 5 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593

art. 16 ust. 8, 9 i 10 dyrektywy 2014/65/UE

art. 5 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593

Komunikacja z klientami

Informacje o kosztach i powiązanych opłatach

Treść zgodna z art. 50 niniejszego rozporządzenia

art. 24 ust. 4 lit. c) dyrektywy 2014/65/UE

art. 50 niniejszego rozporządzenia

Informacje na temat firmy inwestycyjnej i jej usług, instrumentów finansowych oraz zabezpieczenia aktywów klientów

Treść zgodna z art. 47, 48 i 49 niniejszego rozporządzenia

art. 24 ust. 4 dyrektywy 2014/65/UE

art. 47, 48 i 49 niniejszego rozporządzenia

Informacje udzielane klientom

Rejestr informacji

art. 24 ust. 3 dyrektywy 2014/65/UE

art. 46 niniejszego rozporządzenia

Publikacje handlowe (z wyjątkiem formy ustnej)

Każda publikacja handlowa wydana przez firmę inwestycyjną (z wyjątkiem formy ustnej), o której mowa w art. 44 i 46 niniejszego rozporządzenia

art. 24 ust. 3 dyrektywy 2014/65/UE

art. 44 i 46 niniejszego rozporządzenia

Doradztwo inwestycyjne na rzecz klientów detalicznych

(i) Fakt, godzina i data wykonania usługi doradztwa inwestycyjnego; (ii) zalecany instrument finansowy; oraz (iii) przedstawione klientowi sprawozdanie na temat odpowiedniości

art. 25 ust. 6 dyrektywy 2014/65/UE

art. 54 niniejszego rozporządzenia

Badania inwestycyjne

Każda pozycja badania inwestycyjnego wydana przez firmę inwestycyjną na trwałym nośniku

art. 24 ust. 3 dyrektywy 2014/65/UE

art. 36 i 37 niniejszego rozporządzenia

Wymogi organizacyjne

Działalność firmy i organizacja wewnętrzna

Rejestry, o których mowa w art. 21 ust. 1 lit. f) niniejszego rozporządzenia

art. 16 ust. 2–10 dyrektywy 2014/65/UE

art. 21 ust. 1 lit. f) niniejszego rozporządzenia

Sprawozdania dotyczące zgodności

Wszelkie sprawozdania dotyczące zgodności przedkłada się organowi zarządzającemu

art. 16 ust. 2 dyrektywy 2014/65/UE

art. 22 ust. 2 lit. c) i art. 25 ust. 2 niniejszego rozporządzenia

Rejestr konfliktu interesów

Rejestry, o których mowa w art. 35 niniejszego rozporządzenia

art. 16 ust. 3 dyrektywy 2014/65/UE

art. 35 niniejszego rozporządzenia

Zachęty

Informacje ujawniane klientom zgodnie z art. 24 ust. 9 dyrektywy 2014/65/UE

art. 24 ust. 9 dyrektywy 2014/65/UE

art. 11, 12 i 13 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593

Sprawozdania dotyczące zarządzania ryzykiem

Wszelkie sprawozdania dotyczące zarządzania ryzykiem przedkłada się kierownictwu wyższego szczebla

art. 16 ust. 5 dyrektywy 2014/65/UE

art. 23 ust. 1 lit. b) i art. 25 ust. 2 niniejszego rozporządzenia

Sprawozdania z audytów wewnętrznych

Wszelkie sprawozdania z audytów wewnętrznych przedkłada się kierownictwu wyższego szczebla

art. 16 ust. 5 dyrektywy 2014/65/UE

art. 24 i art. 25 ust. 2 niniejszego rozporządzenia

Rejestry rozpatrywania skarg

Wszelkie skargi oraz środki rozpatrywania skarg przedsięwzięte w celu rozpatrzenia skargi

art. 16 ust. 2 dyrektywy 2014/65/UE

art. 26 niniejszego rozporządzenia

Rejestry transakcji osobistych

Rejestry, o których mowa w art. 29 ust. 5 lit. c) niniejszego rozporządzenia

art. 16 ust. 2 dyrektywy 2014/65/UE

art. 29 ust. 5 lit. c) niniejszego rozporządzenia

”