Załącznik

„ZAŁĄCZNIK I

Prowadzenie rejestrów

Minimalny wykaz rejestrów, jakie muszą prowadzić firmy inwestycyjne w zależności od charakteru swojej działalności

Rodzaj zobowiązania

Rodzaj rejestru

Streszczenie treści

Odniesienie do przepisów

Ocena klienta

Informacje udzielane klientom

Treść zgodna z art. 24 ust. 4 dyrektywy 2014/65/UE i art. 44–51 niniejszego rozporządzenia

art. 24 ust. 4 dyrektywy 2014/65/UE

art. 44–51 niniejszego rozporządzenia

Umowy z klientami

Rejestry, o których mowa w art. 25 ust. 5 dyrektywy 2014/65/UE

art. 25 ust. 5 dyrektywy 2014/65/UE

art. 58 niniejszego rozporządzenia

Ocena odpowiedniości i adekwatności instrumentów

Treść zgodna z art. 25 ust. 2 i 3 dyrektywy 2014/65/UE i art. 54, 55 i 60 niniejszego rozporządzenia

art. 25 ust. 2 i 3 dyrektywy 2014/65/UE

art. 54, 55 i 56 niniejszego rozporządzenia

Obsługa zlecenia

Obsługa zlecenia klienta – Transakcje połączone

Rejestry, o których mowa w art. 67–70 niniejszego rozporządzenia

art. 24 ust. 1 i art. 28 ust. 1 dyrektywy 2014/65/UE

art. 67–70 niniejszego rozporządzenia

Łączenie i alokacja transakcji zawieranych na własny rachunek

Rejestry, o których mowa w art. 69 niniejszego rozporządzenia

art. 24 ust. 1 i art. 28 ust. 1 dyrektywy 2014/65/UE

art. 69 niniejszego rozporządzenia

Zlecenia klientów i transakcje

Prowadzenie rejestru zleceń klientów lub decyzji o zawarciu transakcji

Rejestry, o których mowa w art. 74 niniejszego rozporządzenia

art. 16 ust. 6 dyrektywy 2014/65/UE

art. 74 niniejszego rozporządzenia

Prowadzenie rejestru transakcji i przetwarzania zleceń

Rejestry, o których mowa w art. 75 niniejszego rozporządzenia

art. 16 ust. 6 dyrektywy 2014/65/UE

art. 75 niniejszego rozporządzenia

Sprawozdawczość wobec klientów

Obowiązki dotyczące usług świadczonych na rzecz klientów

Treść zgodna z art. 59–63 niniejszego rozporządzenia

art. 24 ust. 1 i 6 oraz art. 25 ust. 1 i 6 dyrektywy 2014/65/UE

art. 59–63 niniejszego rozporządzenia

Zabezpieczenie aktywów klientów

Instrumenty finansowe klientów przechowywane przez firmę inwestycyjną

Rejestry, o których mowa w art. 16 ust. 8 dyrektywy 2014/65/UE i art. 2 dyrektywy delegowanej Komisji (UE) 2017/593

art. 16 ust. 8 dyrektywy 2014/65/UE

art. 2 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593

Fundusze klientów przechowywane przez firmę inwestycyjną

Rejestry, o których mowa w art. 16 ust. 9 dyrektywy 2014/65/UE i art. 2 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593

art. 16 ust. 9 dyrektywy 2014/65/UE

art. 2 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593

Korzystanie z instrumentów finansowych klientów

Rejestry, o których mowa w art. 5 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593

art. 16 ust. 8, 9 i 10 dyrektywy 2014/65/UE

art. 5 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593

Komunikacja z klientami

Informacje o kosztach i powiązanych opłatach

Treść zgodna z art. 50 niniejszego rozporządzenia

art. 24 ust. 4 lit. c) dyrektywy 2014/65/UE

art. 50 niniejszego rozporządzenia

Informacje na temat firmy inwestycyjnej i jej usług, instrumentów finansowych oraz zabezpieczenia aktywów klientów

Treść zgodna z art. 47, 48 i 49 niniejszego rozporządzenia

art. 24 ust. 4 dyrektywy 2014/65/UE

art. 47, 48 i 49 niniejszego rozporządzenia

Informacje udzielane klientom

Rejestr informacji

art. 24 ust. 3 dyrektywy 2014/65/UE

art. 46 niniejszego rozporządzenia

Publikacje handlowe (z wyjątkiem formy ustnej)

Każda publikacja handlowa wydana przez firmę inwestycyjną (z wyjątkiem formy ustnej), o której mowa w art. 44 i 46 niniejszego rozporządzenia

art. 24 ust. 3 dyrektywy 2014/65/UE

art. 44 i 46 niniejszego rozporządzenia

Doradztwo inwestycyjne na rzecz klientów detalicznych

(i) Fakt, godzina i data wykonania usługi doradztwa inwestycyjnego; (ii) zalecany instrument finansowy; oraz (iii) przedstawione klientowi sprawozdanie na temat odpowiedniości

art. 25 ust. 6 dyrektywy 2014/65/UE

art. 54 niniejszego rozporządzenia

Badania inwestycyjne

Każda pozycja badania inwestycyjnego wydana przez firmę inwestycyjną na trwałym nośniku

art. 24 ust. 3 dyrektywy 2014/65/UE

art. 36 i 37 niniejszego rozporządzenia

Wymogi organizacyjne

Działalność firmy i organizacja wewnętrzna

Rejestry, o których mowa w art. 21 ust. 1 lit. f) niniejszego rozporządzenia

art. 16 ust. 2–10 dyrektywy 2014/65/UE

art. 21 ust. 1 lit. f) niniejszego rozporządzenia

Sprawozdania dotyczące zgodności

Wszelkie sprawozdania dotyczące zgodności przedkłada się organowi zarządzającemu

art. 16 ust. 2 dyrektywy 2014/65/UE

art. 22 ust. 2 lit. c) i art. 25 ust. 2 niniejszego rozporządzenia

Rejestr konfliktu interesów

Rejestry, o których mowa w art. 35 niniejszego rozporządzenia

art. 16 ust. 3 dyrektywy 2014/65/UE

art. 35 niniejszego rozporządzenia

Zachęty

Informacje ujawniane klientom zgodnie z art. 24 ust. 9 dyrektywy 2014/65/UE

art. 24 ust. 9 dyrektywy 2014/65/UE

art. 11, 12 i 13 dyrektywy delegowanej (UE) 2017/593

Sprawozdania dotyczące zarządzania ryzykiem

Wszelkie sprawozdania dotyczące zarządzania ryzykiem przedkłada się kierownictwu wyższego szczebla

art. 16 ust. 5 dyrektywy 2014/65/UE

art. 23 ust. 1 lit. b) i art. 25 ust. 2 niniejszego rozporządzenia

Sprawozdania z audytów wewnętrznych

Wszelkie sprawozdania z audytów wewnętrznych przedkłada się kierownictwu wyższego szczebla

art. 16 ust. 5 dyrektywy 2014/65/UE

art. 24 i art. 25 ust. 2 niniejszego rozporządzenia

Rejestry rozpatrywania skarg

Wszelkie skargi oraz środki rozpatrywania skarg przedsięwzięte w celu rozpatrzenia skargi

art. 16 ust. 2 dyrektywy 2014/65/UE

art. 26 niniejszego rozporządzenia

Rejestry transakcji osobistych

Rejestry, o których mowa w art. 29 ust. 5 lit. c) niniejszego rozporządzenia

art. 16 ust. 2 dyrektywy 2014/65/UE

art. 29 ust. 5 lit. c) niniejszego rozporządzenia

”