Artykuł 3

Uznaje się, że pracownicy mają istotny wpływ na profil ryzyka firmy inwestycyjnej lub aktywów, którymi ta firma zarządza, jeśli spełniono co najmniej jedno z poniższych kryteriów jakościowych:

a) pracownik jest członkiem organu zarządzającego pełniącego funkcję zarządzania;

b) pracownik jest członkiem organu zarządzającego pełniącego funkcję nadzorczą;

c) pracownik jest członkiem kadry kierowniczej wyższego szczebla;

d) w firmach inwestycyjnych o sumie bilansowej wynoszącej co najmniej 100 mln EUR – pracownicy pełniący obowiązki kierownicze w jednostkach gospodarczych, które świadczą co najmniej jedną z usług wymagających zezwolenia, wymienionych w sekcji A pkt 2–7 załącznika I do dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/65/UE (7);

e) pracownik pełni obowiązki kierownicze w ramach działań związanych z funkcją kontrolną;

f) pracownik pełni obowiązki kierownicze dotyczące zapobiegania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu;

g) pracownik odpowiada w firmie inwestycyjnej za zarządzanie istotnym ryzykiem, o którym mowa w art. 28 ust. 3 dyrektywy (UE) 2019/2034, lub jest posiadającym prawo głosu członkiem komitetu do spraw zarządzania istotnym ryzykiem, na które narażona jest firma inwestycyjna;

h) w firmie inwestycyjnej posiadającej zezwolenie na świadczenie co najmniej jednej z usług wymienionych w sekcji A pkt 2–7 załącznika I do dyrektywy 2014/65/UE – pracownik odpowiada za zarządzanie jednym z następujących rodzajów działalności:

(i) analiza ekonomiczna;

(ii) technologia informacyjna;

(iii) bezpieczeństwo informacji;

(iv) outsourcing funkcji o podstawowym lub istotnym znaczeniu, o których mowa w art. 30 ust. 1 rozporządzenia delegowanego Komisji (UE) 2017/565 (8).

i) pracownik spełnia jedno z poniższych kryteriów odnośnie do decyzji o zatwierdzeniu lub zawetowaniu wprowadzenia nowych produktów:

(i) pracownik posiada uprawnienia do podejmowania takich decyzji;

(ii) pracownik jest posiadającym prawo głosu członkiem komitetu, który ma uprawnienia do podejmowania takich decyzji.