Artykuł 4

1. Z zastrzeżeniem ust. 2–5 uznaje się, że pracownik ma istotny wpływ na profil ryzyka firmy inwestycyjnej lub aktywów, którymi ta firma zarządza, jeśli spełniono którekolwiek z poniższych kryteriów ilościowych:

a) pracownikowi przyznano w poprzednim roku obrachunkowym lub za poprzedni rok obrachunkowy łączne wynagrodzenie równe co najmniej 500 000 EUR;

b) jeżeli firma inwestycyjna posiada więcej niż 1 000 pracowników, pracownik należy do 0,3 % pracowników, w zaokrągleniu do najbliższej wyższej liczby całkowitej, którym – w ramach firmy inwestycyjnej – przyznano najwyższe łączne wynagrodzenie w poprzednim roku obrachunkowym lub za poprzedni rok obrachunkowy;

c) w poprzednim roku obrachunkowym lub za poprzedni rok obrachunkowy pracownikowi przyznano łączne wynagrodzenie co najmniej równe najniższemu łącznemu wynagrodzeniu przyznanemu w tym roku obrachunkowym pracownikowi, który spełnia co najmniej jedno z kryteriów określonych w art. 3 lit. a), c), d), h) lub i).

2. Kryteria określone w ust. 1 nie mają zastosowania, jeżeli firma inwestycyjna ustali, że dany pracownik lub dana kategoria pracowników, do której dany pracownik należy, nie mają istotnego wpływu na profil ryzyka firmy inwestycyjnej lub aktywów, którymi ta firma zarządza.

3. Warunek określony w ust. 2 niniejszego artykułu ocenia się na podstawie obiektywnych kryteriów, w których uwzględnia się wszystkie istotne wskaźniki ryzyka i osiągnięcia wyników wykorzystywane przez firmę inwestycyjną w celu identyfikacji ryzyka, zarządzania tym ryzykiem i jego monitorowania zgodnie z art. 28 dyrektywy (UE) 2019/2034, oraz na podstawie zadań i uprawnień danego pracownika lub kategorii pracowników oraz ich wpływu na profil ryzyka firmy inwestycyjnej lub aktywów, którymi ta firma zarządza, w porównaniu z wpływem działalności zawodowej pracowników ustalonych zgodnie z art. 3 niniejszego rozporządzenia.

4. Zastosowanie ust. 2 przez firmę inwestycyjną w odniesieniu do pracownika, o którym mowa w ust. 1 lit. b), lub pracownika, któremu w poprzednim roku obrotowym lub za poprzedni rok obrotowy przyznano łączne wynagrodzenie w wysokości co najmniej 750 000 EUR, podlega uprzedniemu zatwierdzeniu przez właściwy organ odpowiedzialny za nadzór ostrożnościowy nad tą firmą inwestycyjną.

Właściwy organ udziela uprzedniej zgody tylko wtedy, gdy firma inwestycyjna może wykazać, że spełniono warunek określony w ust. 2, uwzględniając kryteria oceny określone w ust. 3.

5. W przypadku gdy pracownikowi przyznano łączne wynagrodzenie w wysokości co najmniej 1 000 000 EUR w poprzednim roku obrachunkowym lub za poprzedni rok obrachunkowy, właściwy organ udziela uprzedniej zgody zgodnie z ust. 4 tylko w wyjątkowych okolicznościach. W celu zapewnienia jednolitego stosowania niniejszego ustępu właściwy organ informuje EUNB przed udzieleniem zgody w odniesieniu do takiego pracownika.

Firma inwestycyjna musi wykazać istnienie wyjątkowych okoliczności, a właściwy organ musi dokonać ich oceny. Wyjątkowe okoliczności to sytuacje, które są nietypowe i bardzo rzadkie lub wykraczają daleko poza to, co jest typowe. Wyjątkowe okoliczności muszą dotyczyć danego pracownika.