Załącznik I

UJAWNIANIE INFORMACJI PRZEZ FIRMY INWESTYCYJNE

Numer wzoru

Kod wzoru

Nazwa wzoru

Odniesienie do przepisów

POLITYKA INWESTYCYJNA

1

IF IP1

ODSETEK PRAW GŁOSU

Rozporządzenie (UE) 2019/2033 Art. 52 ust. 1 lit. a)

2

IF IP2

SPOSÓB GŁOSOWANIA

Rozporządzenie (UE) 2019/2033 Art. 52 ust. 1 lit. b)

3

IF IP3

POŚREDNICZĄCE FIRMY DORADCZE

Rozporządzenie (UE) 2019/2033 Art. 52 ust. 1 lit. c)

4

IF IP4

WYTYCZNE DOTYCZĄCE GŁOSOWANIA

Rozporządzenie (UE) 2019/2033 Art. 52 ust. 1 lit. d)

IF IP1 - WZÓR DOTYCZĄCY ODSETKA PRAW GŁOSU

Państwo

Sektor gospodarki

Nazwa przedsiębiorstwa

Identyfikator przedsiębiorstwa

Odsetek praw głosu z akcji posiadanych bezpośrednio lub pośrednio, o którym mowa w art. 52 ust. 2

a

b

c

d

e

W razie potrzeby proszę wstawić dodatkowe wiersze.

IF IP2 – SPOSÓB GŁOSOWANIA

IF IP2.01 – TABELA DOTYCZĄCA OPISU SPOSOBU GŁOSOWANIA

Wiersz

Pozycja

Wartość

1

Liczba odpowiednich przedsiębiorstw objętych zakresem obowiązku ujawnienia informacji

2

Liczba walnych zgromadzeń objętych zakresem obowiązku ujawnienia informacji w ciągu ostatniego roku

3

Liczba walnych zgromadzeń objętych zakresem obowiązku ujawnienia informacji w ciągu ostatniego roku, w których firma oddała swój głos

4

Czy przed walnym zgromadzeniem firma inwestycyjna informuje spółkę o głosach przeciw?

5

Odsetek głosów oddanych przez firmę osobiście

6

Odsetek głosów oddanych przez firmę korespondencyjnie lub drogą elektroniczną

7

W ujęciu skonsolidowanym, czy grupa firm inwestycyjnych posiada politykę dotyczącą konfliktów interesów między poszczególnymi podmiotami grupy?

8

Jeśli tak, proszę pokrótce opisać tę politykę.

IF IP2.02 – WZÓR DOTYCZĄCY SPOSOBU GŁOSOWANIA

Wiersz

Pozycja

Numer

Odsetek

1

Uchwały walnego zgromadzenia:

2

zatwierdzone przez firmę

3

odrzucone przez firmę

4

w przypadku których firma wstrzymała się od głosu

5

Walne zgromadzenia, podczas których firma odrzuciła co najmniej jedną uchwałę

IF IP2.03 - TABELA DOTYCZĄCA OBJAŚNIENIA GŁOSOWAŃ

Wiersz

Pozycja

Wartość

1

Działy lub funkcje w firmie inwestycyjnej biorące udział w podejmowaniu decyzji o stanowisku w ramach głosowania

2

Opis procedury walidacji głosów negatywnych

3

Liczba ekwiwalentów pełnego czasu pracy przeznaczona na analizowanie uchwał i protokołów głosowań, z wyłączeniem zasobów zewnętrznych, takich jak pośredniczące firmy doradcze

4

Wyjaśnienie wszelkich istotnych zmian odsetka zatwierdzeń

5

Wykaz publicznie dostępnych dokumentów dotyczących polityki inwestycyjnej opisujących cele firmy inwestycyjnej

6

W stosownych przypadkach, certyfikacja polityki inwestycyjnej firmy

IF IP2.04 - WZÓR DOTYCZĄCY SPOSOBU GŁOSOWANIA NAD UCHWAŁAMI WEDŁUG TEMATU

Wiersz

Pozycja

Głosowano za przyjęciem

Głosowano za odrzuceniem

Wstrzymano się od głosu

Ogółem

1

Uchwały poddane pod głosowanie w minionym roku, według tematu:

2

Struktura zarządu

3

Wynagrodzenie kadry kierowniczej

4

Audytorzy

5

Kwestie środowiskowe, społeczne, etyczne

6

Transakcje kapitałowe

7

Uchwały zewnętrzne

8

Inne

IF IP2.05 - WZÓR DOTYCZĄCY ODSETKA ZATWIERDZONYCH PROPOZYCJI

Wiersz

Pozycja

Wartość

1

Odsetek uchwał przedstawionych przez organ administrujący lub zarządzający spółki, które zostały zatwierdzone przez firmę

2

Odsetek uchwał przedstawionych przez akcjonariuszy, które zostały zatwierdzone przez firmę

IF IP3 - POŚREDNICZĄCE FIRMY DORADCZE

IF IP3.01 - TABELA DOTYCZĄCA WYKAZU POŚREDNICZĄCYCH FIRM DORADCZYCH

Nazwa pośredniczącej firmy doradczej

Identyfikator pośredniczącej firmy doradczej

Rodzaj umowy

Inwestycje związane z pośredniczącą firmą doradczą

Tematy uchwał, w przypadku których pośrednicząca firma doradcza wydała zalecenia dotyczące głosowania w minionym roku

a

b

c

d

e

W razie potrzeby proszę wstawić dodatkowe wiersze.

IF IP3.02 - TABELA DOTYCZĄCA POWIĄZAŃ Z POŚREDNICZĄCYMI FIRMAMI DORADCZYMI

Nazwa pośredniczącej firmy doradczej

Identyfikator pośredniczącej firmy doradczej

Przedsiębiorstwo, z którym pośrednicząca firma doradcza ma powiązania

Rodzaj powiązania

W stosownych przypadkach, polityka dotycząca konfliktów interesów z pośredniczącą firmą doradczą

a

b

c

d

e

IF IP4 - TABELA DOTYCZĄCA WYTYCZNYCH DOTYCZĄCYCH GŁOSOWANIA

Wytyczne dotyczące głosowania w odniesieniu do spółek, których akcje są posiadane zgodnie z art. 52 ust. 2: krótkie ogólne streszczenie oraz, w razie potrzeby, linki do dokumentów nieopatrzonych klauzulą poufności

a