Załącznik I

1. Następujące szczegółowe dane osobiste oraz informacje na temat dobrej opinii, uczciwości, etyczności, wiedzy, umiejętności, doświadczenia, a także dane i szczegóły na temat zachowania niezależności osądu i poświęcania wystarczającej ilości czasu:

a) imię i nazwisko oraz nazwisko rodowe, jeśli jest inne;

b) płeć, miejsce i data urodzenia, adres i dane do kontaktu, obywatelstwo oraz osobisty numer identyfikacyjny lub kopia dowodu tożsamości lub równoważnego dokumentu;

c) informacje na temat stanowiska, które dana osoba zajmuje lub ma zająć, w tym wskazanie, czy jest to stanowisko kierownicze czy nie, data rozpoczęcia lub planowana data rozpoczęcia wykonywania obowiązków na tym stanowisku i okres ich wykonywania, a także opis kluczowych zadań i obowiązków danej osoby;

d) życiorys zawierający szczegółowe informacje na temat wykształcenia i doświadczenia (w tym doświadczenia zawodowego, wykształcenia wyższego, innych stosownych szkoleń), w tym nazwy i charakter wszystkich organizacji, dla których dana osoba pracowała, oraz charakter pełnionych funkcji i czas ich sprawowania, w szczególności z podkreśleniem wszelkich działań wchodzących w zakres stanowiska, o które dana osoba się ubiega, istotnych dla doświadczenia w sektorze bankowości lub w dziedzinie zarządzania;

e) wykaz osób, do których można zwrócić się o informacje na temat danej osoby, w tym informacje kontaktowe, najlepiej do pracodawców z sektora bankowości lub usług finansowych, z podaniem ich imienia i nazwiska, instytucji, stanowiska, numeru telefonu, adresu e-mail, charakteru relacji zawodowych oraz informacji o tym, czy daną osobę i wskazanego pracodawcę łączą lub łączyły jakiekolwiek relacje pozazawodowe;

f) dane dotyczące wcześniejszych zdarzeń, w tym wszystkie poniższe informacje:

(i) informacje z rejestru karnego oraz stosowne informacje na temat dochodzeń i postępowań karnych, istotnych spraw cywilnych i administracyjnych oraz postępowań dyscyplinarnych, włącznie z dyskwalifikacją jako dyrektor spółki, upadłością, niewypłacalnością i podobnymi procedurami, za pomocą dokumentu urzędowego lub, jeżeli taki dokument nie istnieje, jakiegokolwiek wiarygodnego źródła informacji potwierdzającego brak wyroków skazujących, dochodzeń i postępowań karnych;

(ii) oświadczenie, czy wobec danej osoby toczą się postępowania karne lub czy dana osoba lub jakakolwiek organizacja zarządzana przez daną osobę uczestniczyła jako dłużnik w postępowaniu upadłościowym lub w porównywalnym postępowaniu;

(iii) informacje na temat dochodzeń, postępowań egzekucyjnych lub sankcji ze strony organu nadzorczego, w które dana osoba była bezpośrednio lub pośrednio zaangażowana;

(iv) informacje na temat odmowy rejestracji, zezwolenia, członkostwa lub licencji na prowadzenie transakcji handlowych, działalności lub wykonywanie zawodu bądź informacje dotyczące cofnięcia, unieważnienia lub wygaśnięcia rejestracji, zezwolenia, członkostwa lub licencji, bądź informacje o wydaleniu przez organ regulacyjny lub rządowy, samorząd zawodowy lub stowarzyszenie zawodowe;

— informacje na temat zwolnienia z pracy, ze stanowiska wymagającego zaufania lub ze stosunku powierniczego lub zaistnienia podobnej sytuacji bądź informacje o tym, że dana osoba została poproszona o rezygnację z pracy na takim stanowisku, z wyłączeniem zwolnienia z przyczyn niedotyczących pracownika,

— informacje na temat tego, czy inny właściwy organ ocenił reputację danej osoby jako nabywcy lub jako osoby kierującej działalnością instytucji, w tym nazwa tego organu, data przeprowadzenia oceny oraz informacje o wyniku tej oceny, a także zgoda danej osoby – w stosownych przypadkach – na pozyskanie takich informacji w celu umożliwienia przetworzenia i wykorzystania przekazanych informacji na potrzeby oceny odpowiedniości,

— informacje na temat tego, czy dana osoba została oceniona przez organ z innego sektora niż sektor finansowy, w tym nazwa tego organu i informacje o wyniku tej oceny;

g) opis wszystkich finansowych i niefinansowych interesów, które mogą powodować konflikt interesów, w tym między innymi:

(i) opis wszelkich interesów finansowych, w tym pożyczek, akcji, gwarancji lub zabezpieczeń, przyznanych lub otrzymanych, a także niefinansowych interesów lub powiązań, w tym bliskich relacji, takich jak małżonek, zarejestrowany partner, konkubent, dziecko, rodzic lub inna osoba, z którą dana osoba zamieszkuje, między daną osobą lub jej bliskimi krewnymi lub przedsiębiorstwem, z którym dana osoba jest blisko związana, a wnioskującą instytucją kredytową, jej jednostką dominującą lub zależną, w tym członkami organu zarządzającego, kierownikiem funkcji kontroli wewnętrznej lub dyrektorem ds. finansowych, bądź jakąkolwiek osobą posiadającą znaczny pakiet akcji we wnioskującej instytucji kredytowej;

(ii) informacje o tym, czy dana osoba prowadzi jakąkolwiek działalność gospodarczą lub czy utrzymuje bądź w ciągu ostatnich dwóch lat utrzymywała jakiekolwiek relacje handlowe z którąkolwiek z osób wymienionych w lit. f) lub czy uczestniczy w jakimkolwiek postępowaniu sądowym z udziałem którejkolwiek z tych osób;

(iii) informacje o tym, czy dana osoba i jej bliscy krewni mają interesy sporne z wnioskującą instytucją kredytową, jej jednostką dominującą lub zależną;

(iv) informacje o tym, czy kandydaturę danej osoby przedstawiono w imieniu znaczącego akcjonariusza lub udziałowca posiadającego znaczny pakiet akcji, a jeśli tak, tożsamość takiego akcjonariusza lub udziałowca;

(v) wszelkie zobowiązania finansowe wobec wnioskującej instytucji kredytowej, jej jednostki dominującej lub zależnej;

(vi) wszelkie stanowiska zajmowane w ciągu ostatnich dwóch lat zapewniające wpływ polityczny na poziomie krajowym lub lokalnym;

(vii) w przypadku wskazania istotnego konfliktu interesów – oświadczenie dotyczące sposobu należytego ograniczenia tego konfliktu lub zaradzenia mu, w tym przez odniesienie do odpowiedniej części polityki w zakresie konfliktu interesów przyjętej przez daną instytucję lub indywidualnych uzgodnień w zakresie zarządzania konfliktem lub ograniczenia konfliktów;

h) szczegółowe informacje wykazujące, że dana osoba dysponuje wystarczającą ilością czasu, aby sprawować dane stanowisko, w tym:

(i) szacowany minimalny czas w skali roku i w skali miesiąca, jaki dana osoba poświęci na sprawowanie swoich funkcji we wnioskującej instytucji kredytowej;

(ii) wykaz stanowisk dotyczących głównie działalności komercyjnej zajmowanych przez daną osobę wraz z informacją, czy ma zastosowanie art. 91 ust. 4 dyrektywy 2013/36/UE;

(iii) w przypadku gdy zastosowanie ma zasada obliczania uprzywilejowanego – wyjaśnienie wszelkich synergii między przedsiębiorstwami;

(iv) wykaz stanowisk obejmujących prowadzenie głównie działalności niekomercyjnej lub utworzonych wyłącznie w celu zarządzania interesami ekonomicznymi zainteresowanej osoby;

(v) wielkość przedsiębiorstw lub organizacji, w których dana osoba zajmuje stanowiska, o których mowa w ppkt (iv), w tym łączne aktywa, informacja o tym, czy dane przedsiębiorstwo jest spółką giełdową, oraz liczba pracowników zatrudnionych w tych przedsiębiorstwach lub organizacjach;

(vi) wykaz wszelkich dodatkowych obowiązków związanych ze stanowiskami, o których mowa w niniejszej lit. g) ppkt (v), w tym wynikających z przewodniczenia komitetowi;

(vii) szacowany czas w dniach w skali roku poświęcony na wykonywanie obowiązków na każdym stanowisku;

(viii) liczba spotkań w skali roku odbywanych w związku z wykonywaniem obowiązków na każdym stanowisku.

2. Opis wszelkich komitetów w ramach organu zarządzającego, których utworzenie planuje się w okresie składania wniosku o udzielenie zezwolenia na prowadzenie działalności jako instytucja kredytowa, ze wskazaniem ich członków i uprawnień.

3. Wyniki wszelkich ocen odpowiedniości każdej osoby przeprowadzonych przez wnioskującą instytucję kredytową, w tym następujące informacje:

a) odpowiednie protokoły z posiedzenia zarządu;

b) ocena odpowiedniości lub dokument potwierdzający odpowiedniość;

c) oświadczenie o tym, czy dana osoba została oceniona jako posiadająca wymagane doświadczenie, a jeśli nie, szczegółowe informacje na temat wdrożonego planu szkolenia, z uwzględnieniem treści i organizatora szkolenia oraz daty, do kiedy plan szkoleniowy zostanie zrealizowany.

4. Oświadczenie dotyczące ogólnej oceny odpowiedniości organu zarządzającego jako całości przeprowadzonej przez wnioskującą instytucję kredytową, z uwzględnieniem odpowiednich protokołów z posiedzeń zarządu lub sprawozdania z oceny odpowiedniości bądź dokumentów potwierdzających ocenę.

5. Opis sposobu, w jaki przy wyborze członków organu zarządzającego uwzględniono różnorodność cech i kompetencji.