Załącznik II

1. Informacje dotyczące tożsamości i udziału kapitałowego wszystkich osób i podmiotów, które posiadają lub będą posiadały – w przypadku udzielenia zezwolenia wnioskującej instytucji kredytowej – znaczny pakiet akcji w instytucji kredytowej, oraz inne informacje istotne na potrzeby oceny odpowiedniości, w tym wszystkie następujące informacje:

a) wykres przedstawiający strukturę akcjonariuszy wnioskującej instytucji kredytowej wraz z podziałem jej kapitału i praw głosu;

b) imiona i nazwiska wszystkich osób oraz nazwy wszystkich podmiotów, które posiadają lub będą posiadały znaczny pakiet akcji, ze wskazaniem w odniesieniu do każdej z tych osób lub każdego z tych podmiotów następujących informacji:

(i) liczby i rodzaju akcji lub innych udziałów kapitałowych subskrybowanych lub takich, które mają być subskrybowane;

(ii) wartości nominalnej tych akcji lub innych udziałów kapitałowych;

(iii) wszelkich premii emisyjnych, które zostały lub mają być wypłacone;

(iv) wszelkich zabezpieczeń lub obciążeń powstałych w odniesieniu do tych akcji lub innych udziałów kapitałowych, w tym tożsamości zabezpieczonych podmiotów;

(v) w stosownych przypadkach wszelkich zobowiązań poczynionych przez takie osoby lub podmioty, mających na celu zapewnienie spełnienia przez wnioskującą instytucję kredytową mających zastosowanie wymogów ostrożnościowych;

c) szczegółowe informacje na temat powodów finansowych lub biznesowych, dla których osoby lub podmioty, o których mowa w lit. b), posiadają taki pakiet akcji, oraz szczegółowe informacje na temat ich strategii w odniesieniu do pakietu akcji, w tym okresu, w jakim te osoby lub podmioty zamierzają zachować ten pakiet akcji, oraz wszelkich ich zamiarów zwiększenia, zmniejszenia lub utrzymania poziomu pakietu akcji w dającej się przewidzieć przyszłości;

d) szczegółowe informacje na temat zamiarów tych osób lub innych podmiotów wobec wnioskującej instytucji kredytowej oraz w odniesieniu do wpływu, jaki te osoby lub podmioty zamierzają wywierać na wnioskującą instytucję kredytową, w tym w odniesieniu do polityki w zakresie dywidend, szczegółowe informacje na temat rozwoju strategicznego i podziału zasobów wnioskującej instytucji kredytowej, a także szczegółowe informacje na temat tego, czy te osoby lub podmioty zamierzają działać jako aktywni akcjonariusze mniejszościowi, wraz z uzasadnieniem takiego zamiaru;

e) informacje dotyczące gotowości osób lub podmiotów, o których mowa w lit. b), do udzielania w razie potrzeby wsparcia wnioskującej instytucji kredytowej w postaci dodatkowych funduszy własnych na rozwój jej działalności lub w przypadku trudności finansowych;

f) treść wszelkich planowanych umów akcjonariuszy lub udziałowców z innymi akcjonariuszami lub udziałowcami w odniesieniu do wnioskującej instytucji kredytowej;

g) analiza tego, czy znaczny pakiet akcji będzie miał jakikolwiek wpływ, w tym w wyniku bliskich powiązań osób lub podmiotów, o których mowa w lit. b), z wnioskującą instytucją kredytową, na zdolność wnioskującej instytucji kredytowej do terminowego dostarczania właściwym organom dokładnych informacji;

h) tożsamość każdego członka organu zarządzającego lub kadry kierowniczej wyższego szczebla, który będzie kierować działalnością wnioskującej instytucji kredytowej, a który zostanie powołany przez takich akcjonariuszy lub udziałowców bądź w następstwie nominacji z ich strony, wraz z informacjami określonymi w załączniku I pkt 1 lit. a)–f) w zakresie, w jakim nie zostały one jeszcze podane;

i) wyjaśnienie źródeł finansowania ewentualnego planowanego nabycia akcji lub innych udziałów kapitałowych we wnioskującej instytucji kredytowej, w tym w stosownych przypadkach:

(i) szczegółowe informacje dotyczące wykorzystania prywatnych zasobów finansowych, w tym ich dostępności i źródła;

(ii) szczegółowe informacje dotyczące sposobu dokonania płatności z tytułu planowanego nabycia i dotyczące sieci wykorzystanej do transferu środków pieniężnych;

(iii) szczegółowe informacje dotyczące dostępu do źródeł kapitału i rynków finansowych, w tym szczegółowe informacje dotyczące instrumentów finansowych, które mają zostać wyemitowane;

(iv) informacje dotyczące wykorzystania pożyczonych środków finansowych, w tym imiona i nazwiska lub nazwy pożyczkodawców i szczegółowe informacje dotyczące przyznanych instrumentów, takie jak okresy zapadalności, warunki, zabezpieczenia i gwarancje, a także informacje dotyczące źródła przychodów, które zostanie wykorzystane do spłaty tych pożyczek;

(v) informacje dotyczące wszelkich ustaleń finansowych z innymi osobami, które są lub będą akcjonariuszami lub udziałowcami wnioskującej instytucji kredytowej;

(vi) informacje o wszelkich aktywach, które mają zostać sprzedane, aby pomóc sfinansować planowany udział kapitałowy, takie jak warunki sprzedaży, cena, wycena i szczegółowy opis charakterystyki tych aktywów, w tym informacje dotyczące czasu i sposobu ich nabycia.

Do celów lit. i) ppkt (iv), w przypadku gdy pożyczkodawca nie jest instytucją kredytową ani instytucją finansową uprawnioną do udzielania kredytów, wnioskujące instytucje kredytowe informują właściwe organy o pochodzeniu pożyczonych środków.

2. Następujące informacje dotyczące osób fizycznych, które posiadają lub – w przypadku udzielenia zezwolenia wnioskującej instytucji kredytowej – będą posiadały znaczny pakiet akcji w instytucji kredytowej:

a) dane osobowe, w tym wszystkie poniższe informacje:

(i) imię i nazwisko oraz nazwisko rodowe, jeśli jest inne;

(ii) data i miejsca urodzenia;

(iii) obywatelstwo;

(iv) osobisty krajowy numer identyfikacyjny, jeżeli jest dostępny;

(v) adres, dane do kontaktu;

(vi) kopia oficjalnego dokumentu tożsamości;

b) szczegółowy życiorys, w którym określa się stosowne wykształcenie i szkolenia, a także wszelkie doświadczenie zawodowe w zakresie nabywania udziałów kapitałowych w przedsiębiorstwie i zarządzania nimi oraz wszelką działalność zawodową lub inne sprawowane obecnie funkcje;

c) oświadczenie zawierające następujące informacje na temat osoby fizycznej i każdego przedsiębiorstwa kierowanego lub kontrolowanego przez tę osobę w ciągu ostatnich 10 lat, o którym wnioskująca instytucja kredytowa dowiedziała się w wyniku należytego i starannego sprawdzenia:

(i) z zastrzeżeniem krajowych wymogów prawnych dotyczących ujawniania informacji na temat zatartych wyroków skazujących, informacje na temat wszelkich wyroków skazujących lub postępowań karnych, w których sąd orzekł na niekorzyść danej osoby lub danego przedsiębiorstwa, a orzeczenie to nie zostało uchylone;

(ii) informacje dotyczące wszelkich decyzji w postępowaniu cywilnym lub administracyjnym dotyczącej danej osoby lub danego przedsiębiorstwa, które są istotne na potrzeby oceny odpowiedniości lub w inny sposób istotne w związku z udzieleniem zezwolenia wnioskującej instytucji kredytowej, a także wszelkich sankcji lub środków administracyjnych nałożonych w wyniku naruszenia przepisów ustawowych lub wykonawczych, w tym zakazu sprawowania funkcji dyrektora przedsiębiorstwa, które w każdym razie nie zostały uchylone i w odniesieniu do których nie toczy się postępowanie odwoławcze ani nie można wnieść odwołania, z wyjątkiem sankcji administracyjnych nałożonych na podstawie art. 65, 66 lub 67 dyrektywy 2013/36/UE oraz wyroków skazujących, w odniesieniu do których podaje się również informacje dotyczące orzeczeń, od których możliwe jest jeszcze odwołanie;

(iii) informacje dotyczące wszelkich postępowań upadłościowych, związanych z niewypłacalnością lub podobnych postępowań;

(iv) informacje dotyczące wszelkich toczących się dochodzeń karnych;

(v) informacje dotyczące wszelkich dochodzeń cywilnych lub administracyjnych, postępowań egzekucyjnych, sankcji lub innych decyzji wykonawczych przeciwko danej osobie lub danemu przedsiębiorstwu dotyczących kwestii, które można zasadnie uznać za istotne dla udzielenia zezwolenia wnioskującej instytucji kredytowej lub dla prawidłowego i ostrożnego zarządzania tą wnioskującą instytucją kredytową;

(vi) w przypadku gdy takie dokumenty można uzyskać – dokument urzędowy lub jakikolwiek inny dokument równoważny potwierdzający, że którekolwiek ze zdarzeń określonych w niniejszej lit. c) ppkt (i)–(v) wystąpiło w odniesieniu do danej osoby lub danego przedsiębiorstwa;

(vii) informacje o każdej odmowie rejestracji, zezwolenia, członkostwa lub licencji na prowadzenie transakcji handlowych, działalności lub wykonywanie zawodu;

(viii) informacje o każdym cofnięciu, unieważnieniu lub wygaśnięciu rejestracji, zezwolenia, członkostwa lub licencji na prowadzenie transakcji handlowych, działalności lub wykonywanie zawodu;

(ix) informacje o każdym wydaleniu przez organ regulacyjny lub rządowy, samorząd zawodowy lub stowarzyszenie zawodowe;

(x) informacje o wszelkich odpowiedzialnych stanowiskach zajmowanych – w czasie gdy miało miejsce domniemane postępowanie – u podmiotu, wobec którego wydano wyrok skazujący lub na który postanowieniem dowolnego organu nałożono sankcje cywilne lub administracyjne lub inne środki cywilne lub administracyjne istotne dla oceny odpowiedniości lub dla procedury udzielenia zezwolenia, bądź o wszelkich toczących się dochodzeniach, w każdym przypadku dotyczących uchybień w postępowaniu, w tym związanych z oszustwem, nieuczciwą praktyką, korupcją, praniem pieniędzy, finansowaniem terroryzmu lub innymi przestępstwami finansowymi lub z niewprowadzeniem odpowiednich polityk i procedur mających na celu zapobieganie takim zdarzeniom, wraz ze szczegółowymi informacjami dotyczącymi takich przypadków i ewentualnego udziału w nich;

(xi) informacje dotyczące każdego zwolnienia z pracy lub ze stanowiska wymagającego zaufania, zakończenia stosunku powierniczego, chyba że stosunek ten ustaje w związku z upływem czasu jego obowiązywania, oraz wszelkich podobnych sytuacji;

d) w przypadku gdy inny organ nadzoru przeprowadził już ocenę reputacji danej osoby, nazwa tego organu i informacja o wyniku tej oceny;

e) informacje dotyczące aktualnej sytuacji finansowej danej osoby, w tym szczegółowe informacje dotyczące źródeł przychodów, aktywów i pasywów, zabezpieczeń i gwarancji, przyznanych lub otrzymanych;

f) opis działalności gospodarczej prowadzonej przez daną osobę oraz wszelkich przedsiębiorstw kierowanych lub kontrolowanych przez daną osobę;

g) informacje finansowe obejmujące ratingi kredytowe i dostępne publicznie sprawozdania dotyczące wszelkich przedsiębiorstw kierowanych lub kontrolowanych przez daną osobę;

h) opis interesów finansowych danej osoby, w tym operacji kredytowych, gwarancji i zabezpieczeń, przyznanych lub otrzymanych, oraz wszelkich interesów niefinansowych danej osoby, w tym więzi rodzinnych lub bliskich związków z którąkolwiek z następujących osób fizycznych lub prawnych:

(i) z wszelkimi innymi obecnymi akcjonariuszami lub udziałowcami wnioskującej instytucji kredytowej;

(ii) z wszelkimi osobami uprawnionymi do wykonywania prawa głosu we wnioskującej instytucji kredytowej w którymkolwiek lub w kilku z poniższych przypadków:

— prawa głosu są w posiadaniu osoby trzeciej, z którą dana osoba podpisała umowę zobowiązującą je do przyjęcia, poprzez uzgodnione wykonanie praw głosu będących w ich posiadaniu, długoterminowej wspólnej polityki dotyczącej zarządzania danym emitentem,

— prawa głosu są w posiadaniu osoby trzeciej, z którą dana osoba podpisała umowę umożliwiającą czasowe przekazanie przedmiotowych praw głosu,

— prawa głosu są związane z akcjami złożonymi u danej osoby jako zabezpieczenie, o ile taka osoba kontroluje prawa głosu i deklaruje zamiar ich wykonania,

— prawa głosu są związane z akcjami, do których dana osoba ma dożywotni tytuł,

— prawa głosu przysługują przedsiębiorstwu kontrolowanemu przez daną osobę lub mogą być wykonywane – w rozumieniu niniejszego ppkt (ii) tiret od pierwszego do czwartego – przez to przedsiębiorstwo,

— prawa głosu są związane z akcjami zdeponowanymi u danej osoby i może ona wykonywać je według własnego uznania wobec braku szczegółowych instrukcji ze strony akcjonariuszy,

— prawa głosu w posiadaniu osoby trzeciej w jej własnym imieniu na rzecz danej osoby,

— prawa głosu może wykonywać dana osoba jako pełnomocnik, jeżeli wobec braku szczegółowych instrukcji ze strony akcjonariuszy dana osoba lub dany podmiot może wykonywać prawa głosu według własnego uznania;

(iii) z wszelkimi osobami, które w świetle przepisów krajowych są członkami organu administracyjnego, zarządzającego lub nadzorczego lub kadry kierowniczej wyższego szczebla wnioskującej instytucji kredytowej;

(iv) z wnioskującą instytucją kredytową lub jakimkolwiek innym członkiem jej grupy;

i) w zakresie, w jakim ze stosunków, o których mowa w lit. h), wynika konflikt interesów, informacje dotyczące proponowanych metod zarządzania takim konfliktem;

j) opis wszelkich powiązań z osobami zajmującymi eksponowane stanowisko polityczne, zdefiniowanymi w art. 3 pkt 9 dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2015/849 (

5

);

k) informacje dotyczące wszelkich innych interesów lub rodzajów działalności danej osoby, które mogą znajdować się w konflikcie z interesami lub działalnością wnioskującej instytucji kredytowej, oraz proponowanych metod zarządzania tymi konfliktami interesów.

3. Informacje dotyczące osób prawnych, które posiadają lub będą posiadały – w przypadku udzielenia zezwolenia wnioskującej instytucji kredytowej – znaczny pakiet akcji w instytucji kredytowej:

a) nazwa takiej osoby prawnej;

b) jeżeli dana osoba prawna jest zarejestrowana w rejestrze centralnym, rejestrze handlowym, rejestrze przedsiębiorców lub podobnym rejestrze publicznym – nazwa rejestru, w którym jest zarejestrowana dana osoba prawna, numer rejestracyjny lub równoważne oznaczenie identyfikacyjne w tym rejestrze oraz kopia zaświadczenia o rejestracji;

c) adres siedziby statutowej danej osoby prawnej oraz, jeśli jest inny, adres siedziby jej zarządu i głównego miejsca prowadzenia działalności;

d) dane do kontaktu;

e) dokumenty lub umowy korporacyjne regulujące działalność danej osoby prawnej oraz zwięzłe wyjaśnienie głównych cech prawnych formy prawnej danej osoby prawnej;

f) informacje o tym, czy dana osoba prawna jest lub kiedykolwiek była regulowana przez właściwy organ sektora usług finansowych lub inny organ rządowy;

g) informacje, o których mowa w:

(i) pkt 2 lit. f) w odniesieniu do danej osoby prawnej;

(ii) pkt 2 lit. d) w odniesieniu do danej osoby prawnej;

(iii) pkt 2 lit. g) oraz i) w odniesieniu do danej osoby prawnej, każdej osoby, która faktycznie kieruje działalnością danej osoby prawnej, lub każdego przedsiębiorstwa kontrolowanego przez daną osobę prawną;

(iv) pkt 2 lit. c) w odniesieniu do danej osoby prawnej, każdego przedsiębiorstwa kontrolowanego przez daną osobę prawną oraz każdego akcjonariusza wywierającego znaczny wpływ na daną osobę prawną;

h) opis interesów finansowych danej osoby prawnej, osób, które faktycznie kierują działalnością danej osoby prawnej lub – w stosownych przypadkach – grupy, do której dana osoba prawna należy, a także osób, które faktycznie kierują działalnością danej osoby prawnej, w tym opis operacji kredytowych, gwarancji i zabezpieczeń, przyznanych lub otrzymanych, jak również wszelkich interesów niefinansowych każdej takiej osoby prawnej, w tym – w stosownych przypadkach – więzi rodzinnych lub bliskich związków z którąkolwiek z następujących osób fizycznych lub prawnych:

(i) z wszelkimi innymi obecnymi akcjonariuszami lub udziałowcami wnioskującej instytucji kredytowej;

(ii) z wszelkimi osobami uprawnionymi do wykonywania prawa głosu we wnioskującej instytucji kredytowej w którymkolwiek lub w kilku z poniższych przypadków:

— prawa głosu są w posiadaniu osoby trzeciej, z którą dana osoba podpisała umowę zobowiązującą je do przyjęcia, poprzez uzgodnione wykonanie praw głosu będących w ich posiadaniu, długoterminowej wspólnej polityki dotyczącej zarządzania danym emitentem,

— prawa głosu są w posiadaniu osoby trzeciej, z którą dana osoba podpisała umowę umożliwiającą czasowe przekazanie przedmiotowych praw głosu,

— prawa głosu są związane z akcjami złożonymi u danej osoby jako zabezpieczenie, o ile taka osoba lub taki podmiot kontroluje prawa głosu i deklaruje zamiar ich wykonania,

— prawa głosu są związane z akcjami, do których dana osoba ma dożywotni tytuł,

— prawa głosu przysługują przedsiębiorstwu kontrolowanemu przez daną osobę lub mogą być wykonywane – w rozumieniu niniejszego ppkt (ii) tiret od pierwszego do czwartego – przez to przedsiębiorstwo,

— prawa głosu są związane z akcjami zdeponowanymi u danej osoby i może ona wykonywać je według własnego uznania wobec braku szczegółowych instrukcji ze strony akcjonariuszy,

— prawa głosu w posiadaniu osoby trzeciej w jej własnym imieniu na rzecz danej osoby,

— prawa głosu może wykonywać dana osoba jako pełnomocnik, jeżeli wobec braku szczegółowych instrukcji ze strony akcjonariuszy dana osoba może wykonywać prawa głosu według własnego uznania;

(iii) z wszelkimi osobami zajmującymi eksponowane stanowisko polityczne, zdefiniowanymi w art. 3 pkt 9 dyrektywy (UE) 2015/849;

(iv) z wszelkimi osobami, które w świetle przepisów krajowych są członkami organu administracyjnego, zarządzającego lub nadzorczego lub kadry kierowniczej wyższego szczebla wnioskującej instytucji kredytowej;

(v) z wnioskującą instytucją kredytową lub jakimkolwiek innym członkiem jej grupy;

i) w zakresie, w jakim ze stosunków, o których mowa w lit. h), wynika konflikt interesów, informacje dotyczące proponowanych metod zarządzania takim konfliktem;

j) wykaz osób, które faktycznie kierują działalnością danej osoby prawnej, oraz w odniesieniu do każdej z tych osób imię i nazwisko, data i miejsce urodzenia, adres, dane do kontaktu, krajowy numer identyfikacyjny, jeżeli jest dostępny, a także szczegółowy życiorys, w którym określa się stosowne wykształcenie i szkolenia, wcześniejsze doświadczenie zawodowe, wszelką działalność zawodową lub inne sprawowane obecnie odpowiednie funkcje, wraz z informacjami, o których mowa w pkt 2 lit. c) i d) w odniesieniu do każdej z tych osób;

k) informacje dotyczące struktury akcji danej osoby prawnej wraz z tożsamością wszystkich akcjonariuszy wywierających znaczny wpływ i określeniem ich odpowiedniego kapitału podstawowego i praw głosu, a także informacje dotyczące wszelkich umów akcjonariuszy;

l) jeżeli dana osoba prawna stanowi część grupy, szczegółowy schemat organizacyjny struktury tej grupy oraz informacje dotyczące udziału w kapitale i praw głosu akcjonariuszy wywierających znaczący wpływ na podmioty należące do tej grupy oraz informacje dotyczące działalności prowadzonej obecnie przez podmioty należące do grupy;

m) jeżeli dana osoba prawna stanowi część grupy, informacje dotyczące relacji między wszelkimi instytucjami kredytowymi, zakładami ubezpieczeń lub zakładami reasekuracji bądź firmami inwestycyjnymi należącymi do grupy a innymi podmiotami należącymi do grupy, wraz z podaniem nazwy organów nadzoru;

n) jeżeli dana osoba prawna stanowi część grupy, wskazanie wszelkich instytucji kredytowych, zakładów ubezpieczeń lub zakładów reasekuracji bądź firm inwestycyjnych należących do grupy, nazwy odpowiednich właściwych organów, a także analiza zakresu konsolidacji ostrożnościowej takiej instytucji kredytowej i grupy, w tym informacje dotyczące tego, które podmioty należące do grupy zostałyby objęte zakresem zastosowania wymogów dotyczących nadzoru skonsolidowanego i na jakich poziomach w ramach tej grupy wymogi te miałyby pełne zastosowanie lub zastosowanie na zasadzie subskonsolidowanej;

o) roczne sprawozdanie finansowe na poziomie jednostkowym i, w stosownych przypadkach, na skonsolidowanym i subskonsolidowanym poziomie grupy za ostatnie trzy lata obrotowe, jeżeli dana osoba prawna prowadziła działalność w tym okresie, lub za krótszy okres, w którym dana osoba prawna prowadziła działalność i sporządzała sprawozdania finansowe zatwierdzone przez biegłego rewidenta lub firmę audytorską zdefiniowanych w art. 2 pkt 2 i 3 dyrektywy 2006/43/WE Parlamentu Europejskiego i Rady (

6

), w stosownych przypadkach, z uwzględnieniem każdego z następujących elementów:

(i) bilansu;

(ii) rachunku zysków i strat lub zestawienia dochodów;

(iii) sprawozdań rocznych i załączników finansowych oraz wszelkich innych dokumentów zarejestrowanych w odpowiednim rejestrze lub przez właściwy organ danej osoby prawnej, w tym – określonych jako istotne w sprawozdaniach rocznych, załącznikach finansowych oraz wszelkich innych zarejestrowanych dokumentach – zastosowanych w planowaniu założeń, co najmniej w scenariuszu podstawowym i scenariuszu warunków skrajnych;

p) jeżeli dana osoba prawna ma siedzibę zarządu w państwie trzecim, wszystkie poniższe informacje:

(i) w przypadku gdy dana osoba prawna podlega nadzorowi organu państwa trzeciego z sektora usług finansowych, zaświadczenie o prowadzeniu działalności gospodarczej dotyczące tej osoby prawnej lub równoważny dokument, jeżeli zaświadczenie nie jest dostępne, od tego organu państwa trzeciego;

(ii) w przypadku gdy dana osoba prawna podlega nadzorowi organu państwa trzeciego z sektora usług finansowych, oświadczenie tego organu państwa trzeciego – jeżeli organ ten wydaje takie oświadczenia – o tym, że nie ma przeszkód ani ograniczeń w zakresie dostarczania informacji koniecznych do celów sprawowania nadzoru nad wnioskującą instytucją kredytową;

(iii) informacje ogólne dotyczące systemu regulacyjnego danego państwa trzeciego mającego zastosowanie do danej osoby prawnej, w tym informacje dotyczące zakresu, w jakim system przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu w tym państwie trzecim jest zgodny z zaleceniami Grupy Specjalnej ds. Przeciwdziałania Praniu Pieniędzy;

q) w przypadku gdy dana osoba prawna jest przedsiębiorstwem zbiorowego inwestowania:

(i) tożsamość posiadaczy jednostki kontrolujących przedsiębiorstwo zbiorowego inwestowania lub posiadających pakiet akcji umożliwiający im zapobieganie podejmowaniu decyzji przez przedsiębiorstwo zbiorowego inwestowania;

(ii) szczegółowe informacje dotyczące polityki inwestycyjnej i wszelkich ograniczeń związanych z inwestycjami;

(iii) imiona i nazwiska oraz stanowiska osób odpowiedzialnych, zarówno indywidualnie, jak i w ramach komitetu, za określanie inwestycji i podejmowanie decyzji inwestycyjnych na potrzeby przedsiębiorstwa zbiorowego inwestowania, a także kopia dokumentu potwierdzającego ewentualne uprawnienia zarządcze lub, w stosownych przypadkach, zakres uprawnień komitetu;

(iv) szczegółowy opis mających zastosowanie ram prawnych dotyczących przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz procedur przeciwdziałania praniu pieniędzy obowiązujących w przedsiębiorstwie zbiorowego inwestowania;

(v) szczegółowy opis wyników dotyczących przeszłych udziałów kapitałowych tego przedsiębiorstwa zbiorowego inwestowania w innych instytucjach kredytowych, zakładach ubezpieczeń lub zakładach reasekuracji bądź firmach inwestycyjnych, ze wskazaniem, czy takie udziały kapitałowe zostały zatwierdzone przez właściwy organ, a jeśli tak, również nazwy tego organu;

r) w przypadku gdy dana osoba prawna jest państwowym funduszem majątkowym:

(i) nazwa organu publicznego odpowiadającego za określenie polityki inwestycyjnej państwowego funduszu majątkowego;

(ii) szczegółowe informacje dotyczące polityki inwestycyjnej państwowego funduszu majątkowego i wszelkich ograniczeń związanych z inwestycjami;

(iii) imiona i nazwiska oraz stanowiska osób odpowiedzialnych za podejmowanie decyzji inwestycyjnych na potrzeby państwowego funduszu majątkowego;

(iv) szczegółowe informacje dotyczące jakiegokolwiek wpływu wywieranego przez organ publiczny, o którym mowa w ppkt (i), na bieżącą działalność państwowego funduszu majątkowego i wnioskującej instytucji kredytowej.

4. Do celów niniejszego pkt 3 grupa obejmuje udziałowców podmiotu i jednostki zależne takich udziałowców. Następujące informacje dotyczące subskrypcji wynikających ze stosunku powierniczego:

a) tożsamość wszystkich powierników, którzy będą zarządzać aktywami na warunkach określonych w umowie powierniczej, i każdej osoby będącej beneficjentem lub ustanawiającym powiernictwo nad powierzonymi aktywami oraz – w stosownych przypadkach – informacje dotyczące ich odpowiednich udziałów w podziale dochodów generowanych przez powierzone aktywa;

b) kopia wszelkich dokumentów ustanawiających lub regulujących powiernictwo;

c) opis głównych cech prawnych powiernictwa i jego funkcjonowania;

d) metoda finansowania powiernictwa i zasobów zapewniających dobrą kondycję finansową funduszu powierniczego w celu wsparcia wnioskodawcy oraz w szczególności:

(i) opis polityki inwestycyjnej funduszu powierniczego i ewentualnych ograniczeń związanych z inwestycjami, w tym informacje dotyczące czynników wpływających na decyzje inwestycyjne i strategię wyjścia w odniesieniu do wnioskującej instytucji kredytowej;

(ii) informacje dotyczące przeszłych i obecnych inwestycji realizowanych przez podmioty sektora finansowego i wyniki operacyjne tych inwestycji w odniesieniu do funduszu powierniczego;

(iii) wskazanie i przegląd źródeł finansowania oraz, jeżeli jest dostępne, roczne sprawozdanie finansowe funduszu powierniczego.

(

1

) Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2017/1132 z dnia 14 czerwca 2017 r. w sprawie niektórych aspektów prawa spółek (Dz.U. L 169 z 30.6.2017, s. 46).

(

2

) Dyrektywa 2001/24/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 4 kwietnia 2001 r. w sprawie reorganizacji i likwidacji instytucji kredytowych (Dz.U. L 125 z 5.5.2001, s. 15).

(

3

) Rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 575/2013 z dnia 26 czerwca 2013 r. w sprawie wymogów ostrożnościowych dla instytucji kredytowych i firm inwestycyjnych, zmieniające rozporządzenie (UE) nr 648/2012 (Dz.U. L 176 z 27.6.2013, s. 1).

(

4

) Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady 2014/59/UE z dnia 15 maja 2014 r. ustanawiająca ramy na potrzeby prowadzenia działań naprawczych oraz restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji w odniesieniu do instytucji kredytowych i firm inwestycyjnych oraz zmieniająca dyrektywę Rady 82/891/EWG i dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2001/24/WE, 2002/47/WE, 2004/25/WE, 2005/56/WE, 2007/36/WE, 2011/35/UE, 2012/30/UE i 2013/36/UE oraz rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1093/2010 i (UE) nr 648/2012 (Dz.U. L 173 z 12.6.2014, s. 190).

(

5

) Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2015/849 z dnia 20 maja 2015 r. w sprawie zapobiegania wykorzystywaniu systemu finansowego do prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu, zmieniająca rozporządzenie Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 648/2012 i uchylająca dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady 2005/60/WE oraz dyrektywę Komisji 2006/70/WE (Dz.U. L 141 z 5.6.2015, s. 73).

(

6

) Dyrektywa 2006/43/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 17 maja 2006 r. w sprawie ustawowych badań rocznych sprawozdań finansowych i skonsolidowanych sprawozdań finansowych, zmieniająca dyrektywy Rady 78/660/EWG i 83/349/EWG oraz uchylająca dyrektywę Rady 84/253/EWG (Dz.U. L 157 z 9.6.2006, s. 87).