Załącznik

Załącznik IV część 1 otrzymuje brzmienie:

„CZĘŚĆ 1

Dane indywidualne w rozbiciu na właściwe organy (20XX r.)

Odniesienie do wzoru sprawozdawczego

Dane

Liczba i wielkość firm inwestycyjnych

010

Liczba firm inwestycyjnych

[Wartość]

020

Aktywa ogółem wszystkich firm inwestycyjnych w państwie członkowskim (w mln EUR) (1)

[Wartość]

Liczba i wielkość firm inwestycyjnych z państw trzecich

(2) 030

Z państw trzecich

Liczba oddziałów (3)

[Wartość]

040

Liczba jednostek zależnych (4)

[Wartość]

Struktura funduszy własnych w odniesieniu do wymogów w zakresie funduszy własnych

Dane, w mln EUR

Dane, jako odsetek łącznych wymogów w zakresie funduszy własnych

(6) %

050

Łączny kapitał podstawowy Tier I (5)

I 01.00 wiersz 0030 i I 01.01 wiersz 0030

[Wartość]

[Wartość]

060

Łączny kapitał dodatkowy Tier I (5)

I 01.00 wiersz 0300 i I 01.01 wiersz 0300

[Wartość]

[Wartość]

070

Łączny kapitał Tier II (5)

I 01.00 wiersz 0420 i I 01.01 wiersz 0420

[Wartość]

[Wartość]

080

Łączne fundusze własne (6)

I 01.00 wiersz 0010 i I 01.01 wiersz 0010

[Wartość]

[Wartość]

Łączny wymóg w zakresie funduszy własnych według rodzaju

Dane, w mln EUR

Dane, jako odsetek łącznych wymogów w zakresie funduszy własnych

(6) %

090

Dane dotyczące wymogów w zakresie funduszy własnych

Wymóg dotyczący stałych kosztów pośrednich (7)

I 02.01 wiersz 0030 i I 02.03 wiersz 0030

[Wartość]

[Wartość]

100

Stały minimalny wymóg kapitałowy (8)

I 02.01 wiersz 0020 i I 02.03 wiersz 0020

[Wartość]

[Wartość]

110

Wymóg oparty na współczynniku K (9)

I 02.01 wiersz 0040

[Wartość]

[Wartość]

120

w tym ryzyko dla klienta (RtC) (10)

I 04.00 wiersz 0020

[Wartość]

[Wartość]

130

w tym ryzyko dla rynku (RtM) (11)

I 04.00 wiersz 0090

[Wartość]

[Wartość]

140

w tym ryzyko dla firmy (RtF) (12)

I 04.00 wiersz 0120

[Wartość]

[Wartość]

(1) Wartość aktywów ogółem stanowi sumę wartości aktywów wszystkich firm inwestycyjnych w państwie członkowskim, obliczoną na podstawie mających zastosowanie standardów rachunkowości, z wyłączeniem wszelkich zarządzanych aktywów.

(2) Nie należy uwzględniać państw EOG.

(3) Liczba oddziałów zgodnie z definicją w art. 3 ust. 1 pkt 3 dyrektywy (UE) 2019/2034. Jako jeden oddział należy traktować dowolną liczbę miejsc prowadzenia działalności ustanowionych w tym samym państwie przez firmę inwestycyjną posiadającą siedzibę główną w państwie trzecim.

(4) Liczba jednostek zależnych zgodnie z definicją w art. 3 ust. 1 pkt 29 dyrektywy (UE) 2019/2034. Jednostki zależne wobec jednostki zależnej są uznawane za jednostki zależne wobec jednostki dominującej kierującej tymi jednostkami.

(5) Kapitał zgodnie z definicją w art. 9 ust. 1 rozporządzenia (UE) 2019/2033.

(6) Łączny wymóg w zakresie funduszy własnych, o którym mowa w art. 11 rozporządzenia (UE) 2019/2033.

(7) Wymóg dotyczący stałych kosztów pośrednich, o którym mowa w art. 11 ust. 1 lit. a) rozporządzenia (UE) 2019/2033.

(8) Stały minimalny wymóg kapitałowy, o którym mowa w art. 11 ust. 1 lit. b) rozporządzenia (UE) 2019/2033.

(9) Wymóg dotyczący współczynnika K, o którym mowa w art. 11 ust. 1 lit. c) rozporządzenia (UE) 2019/2033.

(10) Wymogi w zakresie funduszy własnych związane z ryzykiem dla klienta, o których mowa w art. 15 ust. 1 lit. a) rozporządzenia (UE) 2019/2033. Należy podać łączny współczynnik kapitałowy w kolumnie „Dane, jako odsetek łącznych wymogów w zakresie funduszy własnych %”.

(11) Wymogi w zakresie funduszy własnych związane z ryzykiem dla rynku, o których mowa w art. 15 ust. 1 lit. b) rozporządzenia (UE) 2019/2033.

(12) Wymogi w zakresie funduszy własnych związane z ryzykiem dla firmy, o których mowa w art. 15 ust. 1 lit. c) rozporządzenia (UE) 2019/2033.”.