Artykuł 5

1. Organy zgłaszające przekazują EUNB wszystkie wymienione poniżej informacje ogólne:

a) dane identyfikacyjne organu zgłaszającego, w tym informacja czy jest organem ds. przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu państwa członkowskiego pochodzenia czy też organem ds. przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu przyjmującego państwa członkowskiego oraz – w przypadku gdy zastosowanie ma art. 12 ust. 4 – informacje wskazujące organ pośrednio przekazujący te informacje;

b) dane identyfikacyjne podmiotu sektora finansowego i jego oddziałów, agentów zdefiniowanych w art. 4 pkt 38 dyrektywy (UE) 2015/2366 oraz dystrybutorów, w tym informacje na temat rodzaju podmiotu sektora finansowego oraz, w stosownych przypadkach, rodzaju siedziby, w przypadku gdy istotne niedociągnięcie lub wprowadzony środek dotyczy tego podmiotu lub jego oddziałów, agentów lub dystrybutorów;

c) w przypadku gdy podmiot sektora finansowego jest częścią grupy – dane identyfikacyjne dominującego podmiotu sektora finansowego z Unii i dominującego podmiotu sektora finansowego;

d) w przypadku gdy informacje są przekazywane przez Europejski Bank Centralny, Jednolitą Radę ds. Restrukturyzacji i Uporządkowanej Likwidacji lub krajowy organ zgłaszający państwa członkowskiego, w którym podmiot sektora finansowego ma swoją siedzibę statutową, lub – jeżeli podmiot sektora finansowego nie ma siedziby statutowej – państwa członkowskiego, w którym znajduje się siedziba zarządu podmiotu sektora finansowego – informacje na temat państw, w których podmiot sektora finansowego prowadzi oddziały i jednostki zależne lub działa za pośrednictwem sieci agentów i dystrybutorów;

e) w przypadku gdy podmiot sektora finansowego jest częścią grupy – informacje o każdym kolegium, w którym uczestniczy organ zgłaszający, w tym informacje na temat członków, obserwatorów oraz głównego organu sprawującego nadzór, organu sprawującego nadzór nad grupą, organu sprawującego nadzór skonsolidowany lub organu ds. restrukturyzacji i uporządkowanej likwidacji na poziomie grupy w tym kolegium;

f) informacje o tym, czy istnieje centralny punkt kontaktowy, o którym mowa w art. 45 ust. 9 dyrektywy (UE) 2015/849, oraz, w stosownych przypadkach, jego dane identyfikacyjne;

g) wszelkie inne istotne informacje na temat podmiotu sektora finansowego, oddziału, agenta lub dystrybutora, w tym informacje na temat tego, czy:

(i) podmiot sektora finansowego składa obecnie wniosek o zezwolenie lub jest w trakcie ubiegania się o korzystanie z prawa przedsiębiorczości lub swobody świadczenia usług lub o jakiekolwiek inne zezwolenia organów nadzoru;

(ii) podmiot sektora finansowego jest przedmiotem któregokolwiek z postępowań określonych w dyrektywie 2014/59/UE lub innego postępowania upadłościowego;

h) informacje na temat skali działalności podmiotu sektora finansowego i jego oddziałów, w tym w stosownych przypadkach informacje na temat:

(i) sprawozdań finansowych;

(ii) liczby klientów;

(iii) wolumenu zarządzanych aktywów;

(iv) w przypadku zakładu ubezpieczeń – informacje na temat wysokości jego rocznej składki przypisanej brutto oraz wielkości jego rezerw techniczno-ubezpieczeniowych;

(v) w przypadku pośrednika ubezpieczeniowego – informacje na temat wielkości składek, w których pobieraniu pełnił rolę pośrednika;

(vi) w przypadku instytucji płatniczych i instytucji pieniądza elektronicznego – informacje na temat wielkości sieci dystrybucyjnej, w tym na temat liczby agentów i dystrybutorów.

2. Oprócz informacji, o których mowa w ust. 1, organy nadzoru ostrożnościowego przekazują do bazy danych wszystkie następujące informacje:

a) wynik oceny ryzyka określony na podstawie wszelkich odpowiednich procesów przeglądu nadzorczego, w tym przeglądów nadzorczych, o których mowa w art. 97 dyrektywy 2013/36/UE i art. 36 dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady 2009/138/WE (12), oraz wszelkich innych podobnych procesów, na które wpływ ma ekspozycja podmiotu sektora finansowego lub jego oddziałów na ryzyko prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu, w tym w obszarach zarządzania wewnętrznego, modelu biznesowego, ryzyka operacyjnego, płynności i ryzyka kredytowego;

b) negatywną ostateczną ocenę lub decyzję w sprawie wniosku o udzielenie zezwolenia na prowadzenie działalności jako podmiot sektora finansowego, w tym w przypadku gdy członek organu zarządzającego nie spełnia wymogów dotyczących kompetencji i reputacji, a także gdy podstawę takiej oceny lub decyzji stanowi dopuszczenie się prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu.

Wszelkich zgłoszeń dotyczących osób fizycznych do celów lit. b) dokonuje się zgodnie z załącznikiem II.

3. Oprócz informacji, o których mowa w ust. 1, organy ds. przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu przekazują EUNB profil ryzyka podmiotu sektora finansowego i jego oddziałów w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu oraz dostępne informacje na temat profilu ryzyka agentów i dystrybutorów w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, wykorzystując kategorie określone w załączniku III.