Artykuł 6

Organy zgłaszające przekazują EUNB wszystkie wymienione poniżej informacje o istotnych niedociągnięciach:

a) rodzaj istotnego niedociągnięcia określonego w art. 2 ust. 1;

b) powód, dla którego organ zgłaszający uważa, że niedociągnięcie jest istotne;

c) opis istotnego niedociągnięcia;

d) sytuacja, w której doszło do istotnego niedociągnięcia, jak określono w załączniku I;

e) informacje o rozwoju istotnego niedociągnięcia w czasie;

f) pochodzenie informacji na temat istotnego niedociągnięcia;

g) wymóg związany z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, do którego odnosi się istotne niedociągnięcie;

h) rodzaj produktów, usług lub działalności, w odniesieniu do których podmiot sektora finansowego uzyskał zezwolenie i których dotyczy istotne niedociągnięcie;

i) wskazanie, czy istotne niedociągnięcie dotyczy samego podmiotu sektora finansowego, jego oddziału, agenta lub dystrybutora, a także informacje na temat wszelkich transgranicznych skutków istotnego niedociągnięcia;

j) wskazanie, czy informacje na temat istotnego niedociągnięcia zostały przekazane kolegium ustanowionemu dla grupy, do której należy dany podmiot sektora finansowego; oraz – jeżeli informacji tych jeszcze nie przekazano – powód ich nieprzekazania;

k) w przypadku organów ds. przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu przyjmującego państwa członkowskiego – wskazanie, czy informacje na temat istotnego niedociągnięcia zostały przekazane organowi ds. przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu państwa członkowskiego pochodzenia lub, w stosownych przypadkach, centralnemu punktowi kontaktowemu, o którym mowa w art. 45 ust. 9 dyrektywy (UE) 2015/849, a jeżeli informacji tych jeszcze nie przekazano – powód ich nieprzekazania;

l) wskazanie, czy istotne niedociągnięcie wydaje się nieodłącznie związane z konstrukcją danego produktu, usługi lub działalności;

m) wskazanie, czy istotne niedociągnięcie wydaje się powiązane z konkretnymi osobami fizycznymi, tj. np. klientem, beneficjentem rzeczywistym, członkiem organu zarządzającego lub osobą pełniącą najważniejsze funkcje, w tym powody, dla których organ zgłaszający uważa, że dana osoba fizyczna wydaje się powiązana z danym istotnym niedociągnięciem;

n) wszelkie informacje kontekstowe lub ogólne dotyczące istotnego niedociągnięcia, o ile są one znane organowi zgłaszającemu, w tym:

(i) informacje o tym, czy istotne niedociągnięcie jest związane z konkretnym obszarem mającym znaczenie z punktu widzenia prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu, który został już zidentyfikowany przez EUNB;

(ii) w przypadku organów ds. przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu – informacje o tym, czy istotne niedociągnięcie wskazuje na pojawiające się ryzyko związane z praniem pieniędzy lub finansowaniem terroryzmu;

(iii) informacje o tym, czy istotne niedociągnięcie jest związane ze stosowaniem nowej technologii, a jeśli tak – zwięzły opis tej nowej technologii.

Do celów lit. m) wszelkie informacje dotyczące osób fizycznych przekazuje się zgodnie z załącznikiem II.