Załącznik I

POWIADOMIENIE W FORMIE PISEMNEJ

POWIADOMIENIE O ZAMIARZE WPROWADZENIA DO OBROTU JEDNOSTEK UCZESTNICTWA W UCITS

W ______________________________________ (przyjmujące państwo członkowskie) (1)

Czy przedmiotem powiadomienia są zmiany w informacjach, które zostały już przekazane w pierwotnym powiadomieniu? Tak ☐ Nie ☐

Jeżeli odpowiedź na to pytanie brzmi „Tak”, proszę wprowadzić wyłącznie informacje zaktualizowane w porównaniu z poprzednim powiadomieniem oraz wskazać datę poprzedniego powiadomienia: __________________.

SPIS TREŚCI

CZĘŚĆ 1–

Informacje na temat spółki zarządzającej lub wewnętrznie zarządzanego UCITS

Sekcja 1.

Dane identyfikacyjne spółki zarządzającej lub wewnętrznie zarządzanego UCITS

Sekcja 2.

Rozwiązania dla inwestorów

CZĘŚĆ 2–

Informacje na temat UCITS

Sekcja 1.

Dane identyfikacyjne UCITS

Sekcja 2.

Ustalenia dotyczące wprowadzania do obrotu jednostek uczestnictwa UCITS

Sekcja 3.

Załączniki

CZĘŚĆ 3 –

Potwierdzenie kompletności

CZĘŚĆ 1

Informacje na temat spółki zarządzającej lub wewnętrznie zarządzanego UCITS

Sekcja 1. Dane identyfikacyjne spółki zarządzającej lub wewnętrznie zarządzanego UCITS

Informacje na temat spółki zarządzającej lub wewnętrznie zarządzanego UCITS

Spółka zarządzająca lub wewnętrznie zarządzane UCITS (2)

LEI spółki zarządzającej lub wewnętrznie zarządzanego UCITS (2)

Krajowy kod identyfikacyjny spółki zarządzającej lub wewnętrznie zarządzanego UCITS (o ile jest dostępny) (2)

Macierzyste państwo członkowskie spółki zarządzającej lub wewnętrznie zarządzanego UCITS (2)

Adres oraz siedziba statutowa/miejsce zamieszkania, jeżeli różni się od adresu

Szczegółowe informacje dotyczące strony internetowej spółki zarządzającej lub wewnętrznie zarządzanego UCITS

Dane kontaktowe działu (lub punktu kontaktowego) w ramach spółki zarządzającej lub wewnętrznie zarządzanego UCITS odpowiedzialnego za powiadomienie

Dział (lub punkt kontaktowy)

Numer telefonu

Adres e-mail

Szczegółowe informacje dotyczące strony trzeciej (jeżeli spółka zarządzająca lub wewnętrznie zarządzane UCITS powołali osobę trzecią do dokonania powiadomienia)

Osoba trzecia

Adres oraz, jeżeli różni się od adresu, siedziba statutowa/miejsce zamieszkania

Dział (lub punkt kontaktowy)

Numer telefonu

Adres e-mail

Dział (lub punkt kontaktowy), któremu należy przekazać fakturę lub wszelkie należne urzędowe opłaty lub prowizje (w stosownych przypadkach) (3)

Nazwa podmiotu

Adres oraz, jeżeli różni się od adresu, siedziba statutowa/miejsce zamieszkania

Dział (lub punkt kontaktowy)

Numer telefonu

Adres e-mail

Proszę określić, który adres e-mail podany w tej sekcji (adres e-mail punktu kontaktowego w ramach spółki zarządzającej lub wewnętrznie zarządzanego UCITS, adres e-mail punktu kontaktowego w ramach powołanej osoby trzeciej lub adres e-mail punktu kontaktowego na potrzeby przekazania faktury) jest preferowanym adresem, na który właściwy organ krajowy przyjmującego państwa członkowskiego może przesyłać wszelkie informacje poufne (m.in. login i hasło potrzebne do uzyskania dostępu do krajowych systemów sprawozdawczości)

Sekcja 2. Rozwiązania dla inwestorów

Zgodnie z art. 93 ust. 1 dyrektywy 2009/65/WE proszę wypełnić poniższą tabelę, wprowadzając informacje na temat rozwiązań służących wykonywaniu zadań, o których mowa w art. 92 ust. 1 tej dyrektywy:

Zadania

Informacje na temat rozwiązań służących wykonywaniu tych zadań

Nazwa/forma prawna/siedziba statutowa/adres do korespondencji, adres e-mail i numer telefonu podmiotu odpowiedzialnego za zapewnianie tych rozwiązań

Przetwarzanie zleceń subskrypcji i umorzenia (lub odkupu) oraz dokonywanie innych płatności na rzecz posiadaczy jednostek uczestnictwa dotyczących jednostek uczestnictwa UCITS

Udostępnianie inwestorom informacji o tym, w jaki sposób można składać zlecenia i w jaki sposób dokonywane są płatności z tytułu umorzenia (lub odkupu)

Ułatwienie postępowania z informacjami dotyczącymi wykonywania przez inwestorów praw, a także dostępu do procedur i ustaleń, o których mowa w art. 15 dyrektywy 2009/65/WE

Udostępnianie inwestorom informacji i dokumentów wymaganych na mocy rozdziału IX dyrektywy 2009/65/WE

Udostępnianie inwestorom informacji dotyczących zadań, do których realizacji służą te rozwiązania, na trwałym nośniku

Działanie jako punkt kontaktowy do komunikacji z właściwymi organami

CZĘŚĆ 2

Informacje na temat UCITS

Sekcja 1. Dane identyfikacyjne UCITS

Proszę wypełnić poniższą tabelę, wpisując w niej informacje dotyczące każdego UCITS, który zamierzają Państwo wprowadzić do obrotu w przyjmującym państwie członkowskim, tworząc nową tabelę dla każdego UCITS i wskazując wyłącznie jedną klasę udziałów (nazwa oraz kod ISIN) w każdym wierszu. Jeżeli UCITS ma postać parasolowego UCITS składającego się z szeregu subfunduszy, odniesienia do UCITS w tabeli poniżej traktuje się jako odniesienia do subfunduszu, który ma zostać wprowadzony do obrotu w przyjmującym państwie członkowskim, a nie jako odniesienia do parasolowego UCITS, który opisuje się odrębnie w odpowiedniej kolumnie.

Nazwa UCITS, które ma zostać wprowadzone do obrotu w przyjmującym państwie członkowskim

Macierzyste państwo członkowskie UCITS

Forma prawna UCITS(

(4) )

LEI UCITS (o ile jest dostępny)

Nazwa kategorii jednostek, która(-e) zostanie(-ą) wprowadzona(-e) do obrotu w przyjmującym państwie członkowskim(

(5) )

Kod ISIN kategorii jednostek, która(-e) zostanie(-ą) wprowadzona(-e) do obrotu w przyjmującym państwie członkowskim(

(5) )

Czas trwania UCITS (w stosownych przypadkach)

Krajowy kod identyfikacyjny UCITS

(o ile jest dostępny)

Nazwa parasolowego UCITS

(w stosownych przypadkach)

Sekcja 2. Ustalenia dotyczące wprowadzania do obrotu jednostek uczestnictwa UCITS

Jednostki uczestnictwa UCITS/subfunduszy UCITS będą wprowadzane do obrotu przez:

☐

spółkę zarządzającą, która zarządza UCITS, lub wewnętrznie zarządzane UCITS

☐

instytucje kredytowe,

☐

uprawnione przedsiębiorstwa inwestycyjne lub uprawnionych doradców,

☐

inne podmioty, w tym podmioty znajdujące się w państwie trzecim. Proszę wskazać te podmioty: ___________________

Sekcja 3. Załączniki

(1) Najnowsza wersja regulaminu lub dokumentów założycielskich oraz tłumaczenie, jeżeli jest to wymagane na mocy art. 94 ust. 1 lit. c) dyrektywy 2009/65/WE.

(tytuł dokumentu lub nazwa załącznika do dokumentu w formie elektronicznej)

(2) Najnowsza wersja prospektu emisyjnego oraz tłumaczenie, jeżeli jest to wymagane na mocy art. 94 ust. 1 lit. c) dyrektywy 2009/65/WE.

(tytuł dokumentu lub nazwa załącznika do dokumentu w formie elektronicznej)

(3) Najnowsza wersja kluczowych informacji dla inwestorów oraz tłumaczenie, jeżeli jest to wymagane na mocy art. 94 ust. 1 lit. b) dyrektywy 2009/65/WE.

(tytuł dokumentu lub nazwa załącznika do dokumentu w formie elektronicznej)

(4) Najnowsze opublikowane roczne sprawozdanie finansowe i późniejsze sprawozdanie półroczne oraz tłumaczenie, jeżeli jest to wymagane na mocy art. 94 ust. 1 lit. c) dyrektywy 2009/65/WE.

(tytuł dokumentu lub nazwa załącznika do dokumentu w formie elektronicznej)

(5) Jeżeli wymaga tego przyjmujące państwo członkowskie UCITS, należy przedłożyć dowód uiszczenia opłaty na rzecz właściwych organów tego państwa

(tytuł dokumentu lub nazwa załącznika do dokumentu w formie elektronicznej)

Uwaga:

Najnowsze wersje wymaganych dokumentów muszą zostać załączone do niniejszego powiadomienia w celu ich dalszego przekazania właściwym organom macierzystego państwa członkowskiego UCITS, nawet jeżeli ich kopie zostały już tym organom dostarczone. Jeżeli którykolwiek z tych dokumentów został uprzednio przekazany właściwym organom przyjmującego państwa członkowskiego UCITS i nadal pozostaje aktualny, może to zostać wspomniane w powiadomieniu.

Proszę podać link do aktualnych kopii tych załączników:

_________________________________________________________________________________

CZĘŚĆ 3

Potwierdzenie kompletności

Potwierdzenie wydawane przez UCITS

Niniejszym potwierdza się, że dokumenty załączone do niniejszego powiadomienia w formie pisemnej zawierają wszystkie istotne informacje, jak przewidziano w dyrektywie 2009/65/WE.

(Powiadomienie w formie pisemnej powinno zostać podpisane przez osobę uprawnioną do podpisywania w imieniu UCITS lub osobę trzecią, która otrzymała pisemne upoważnienie do działania w imieniu UCITS dokonującego powiadomienia, zgodnie z przyjętym przez właściwe organy macierzystego państwa członkowskiego sposobem uwierzytelniania dokumentów. Osoba składająca podpis powinna podać swoje pełne imię i nazwisko oraz pełnioną funkcję oraz opatrzyć potwierdzenie datą).

Data

Imię i nazwisko oraz funkcja osoby podpisującej

Podpis

(1) Należy wypełnić jedno powiadomienie dla każdego państwa członkowskiego, w którym planowane jest wprowadzanie UCITS do obrotu.

(2) To pole powinno być zawsze wypełnione, również w przypadku aktualizacji informacji.

(3) Proszę wskazać pojedynczy punkt kontaktowy, któremu należy przekazać fakturę lub wszelkie należne urzędowe opłaty lub prowizje, o których mowa w art. 9 rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/1156 z dnia 20 czerwca 2019 r. w sprawie ułatwienia transgranicznej dystrybucji przedsiębiorstw zbiorowego inwestowania oraz zmiany rozporządzeń (UE) nr 345/2013, (UE) nr 346/2013 i (UE) nr 1286/2014 (Dz.U. L 188 z 12.7.2019, s. 55) i w art. 2 rozporządzenia wykonawczego Komisji (UE) 2021/955 z dnia 27 maja 2021 r. ustanawiającego wykonawcze standardy techniczne do celów stosowania rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/1156 w odniesieniu do formularzy, szablonów, procedur i rozwiązań technicznych na potrzeby publikowania i przekazywania informacji na temat przepisów regulujących wprowadzanie do obrotu, opłat i prowizji oraz określające informacje, które należy przekazywać do celów utworzenia i prowadzenia centralnej bazy danych dotyczącej transgranicznego wprowadzania AFI i UCITS do obrotu, a także formularze, szablony i procedury na potrzeby przekazywania takich informacji (Dz.U. L 211 z 15.6.2021, s. 30). Ten punkt kontaktowy może być tym samym punktem kontaktowym co punkt wyznaczony w ramach ZAFI lub punktem kontaktowym wyznaczonym na potrzeby powołanej osoby trzeciej.

(4) Forma prawna oznacza jedną z następujących form: wspólny fundusz, fundusz wspólnego inwestowania, spółkę inwestycyjną lub dowolną inną formę prawną dopuszczalną zgodnie z przepisami krajowymi macierzystego państwa członkowskiego UCITS.

(5) Należy wymienić tylko te kategorie jednostek, które mają być wprowadzone do obrotu w sposób zamierzony.